根據(jù)國務(wù)院批準的開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場試點實施方案，第二批試點城市定于6月上旬開辦國庫券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，現(xiàn)將《開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場試點實施方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并將試點工作的有關(guān)事項通知如下：

　　一、根據(jù)第一批試點城市的經(jīng)驗，國庫券轉(zhuǎn)讓工作應(yīng)在各地政府的領(lǐng)導下統(tǒng)一進行，各試點城市應(yīng)成立由地方政府領(lǐng)導擔任組長，財政、人民銀行為副組長，工商行政管理和公安部門參加的試點工作領(lǐng)導小組，以便加強領(lǐng)導和協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。

　　二、各省、自治區(qū)所轄地區(qū)（不包括計劃單列市）內(nèi)，第二批國庫券轉(zhuǎn)讓試點工作由各省、自治區(qū)統(tǒng)一領(lǐng)導。各省、自治區(qū)也應(yīng)成立相應(yīng)的試點領(lǐng)導小組，試點領(lǐng)導小組是否由政府領(lǐng)導出面任組長由各地自行決定。

　　三、各省、自治區(qū)要幫助和督促所轄地區(qū)各試點城市落實各項準備工作，并在試點后1個月內(nèi)，每日通過傳真機向財政部報送前一日的行情。第二批試點1個月后，每5天報一次行情（日報表見附件二）。

　　四、國庫券的發(fā)行和流通是一個整體，財政部門負責發(fā)行必然要管流通，只管發(fā)行不管流通，流通市場一旦出現(xiàn)問題就會波及發(fā)行市場，影響今后國庫券的發(fā)行。因此，財政部門要積極參與流通市場的管理，并通過辦理國庫券中介業(yè)務(wù)引導市場。

　　五、財政部門同人民銀行管理國庫券流通市場的著眼點不盡相同，財政部門具有國庫券發(fā)行者和流通市場管理者雙重身份，既要促進國庫券的流通，又要使流通市場的交易活動有利于國庫券的發(fā)行。因此，財政部門在制定國庫券開盤價格時，應(yīng)有充分的發(fā)言權(quán)。

　　六、第二批試點城市國庫券轉(zhuǎn)讓開盤價格，可參照第一批試點城市當時的價格制定，各地的國庫券開盤買入價，原則上不能低于票面值，個別略低于票面值的，7－10天內(nèi)一定要恢復(fù)到票面值水平。

　　七、第二批試點城市的財政部門，要盡快落實轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)，配備熟悉業(yè)務(wù)的工作人員。財政部門成立轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)，主要是為了穩(wěn)定市場，方便群眾，而不是以盈利為目的。因此，財政部門的轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)一定要體現(xiàn)執(zhí)行政策和服務(wù)的原則。

　　八、財政部門同人民銀行要加強協(xié)作，共同做好國庫券轉(zhuǎn)讓市場的管理工作，出現(xiàn)問題要協(xié)商解決，解決不了的要及時上報。

　　九、國庫券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開始前，各地要利用各種形式事先做好宣傳，如召開新聞發(fā)布會、刊登廣告、搞宣傳櫥窗等，宣傳中要避免講空話，主要是通過算收益帳，給群眾講解買賣國庫券的意義和作用，說明這是一項長期措施，動員不急需用錢者不要急于出售國庫券，防止出現(xiàn)拋售風潮。

　　十、各試點城市財政局和人民銀行要組織各交易機構(gòu)切實做好國庫券轉(zhuǎn)讓交易中的防假和鑒別工作。所需國庫券的票樣，可向當?shù)厝嗣胥y行貨幣發(fā)行處（科）申請?zhí)峁?/p>

　　十一、為了保護購券者利益，各試點城市的財政部門應(yīng)會同人民銀行、工商行政管理、公安部門，取締對國庫券黑市交易活動。對私下收購國庫券和將國庫券作為貨幣使用者，上述單位有權(quán)按有關(guān)規(guī)定給予沒收和罰款。

　　附件：1.開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場試點實施方案

　　2.GK日報表（財政部匯總表）（略）

　　開放國庫券轉(zhuǎn)讓市場試點實施方案

　　一、國庫券轉(zhuǎn)讓市場應(yīng)分批開放，逐步鋪開，先在幾個基礎(chǔ)較好，有一定實踐經(jīng)驗的金融體制改革試點城市開辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，總結(jié)經(jīng)驗后在全國推開。

　　二、首批開放國庫券轉(zhuǎn)讓的試點工作，由人民銀行牽頭同財政部組成國庫券轉(zhuǎn)讓試點工作小組，統(tǒng)一布置，具體組織。

　　三、首批試點城市選擇沈陽、上海、重慶、武漢、廣州、哈爾濱、深圳七個城市。首批開放時間初步定為1988年4月上旬。

　　四、首批允許上市的國庫券限于1985、1986年向個人發(fā)行的國庫券。

　　五、允許上述國庫券的持有人自由出售上述國庫券，出售數(shù)額不限。

　　六、允許個人、保險公司、其他非銀行金融機構(gòu)以及各種經(jīng)批準成立的基金會組織購買上述國庫券，購買數(shù)額均不限，但個人購買應(yīng)予以優(yōu)先。

　　七、上述國庫券的轉(zhuǎn)讓活動必須通過經(jīng)人民銀行批準可經(jīng)營此項業(yè)務(wù)的金融中介機構(gòu)進行，實際買賣雙方不得直接進行私下交易。

　　八、允許辦理國庫券轉(zhuǎn)讓中介業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)暫限于經(jīng)人民銀行批準成立的獨立核算、有法人地位、資本金充實，具有一定技術(shù)力量的信托投資公司、證券公司、融資公司、城鄉(xiāng)信用社和綜合性銀行。此類機構(gòu)開辦國庫券轉(zhuǎn)讓中介業(yè)務(wù)須由人民銀行有關(guān)城市分行批準。

　　九、上述機構(gòu)辦理國庫券轉(zhuǎn)讓中介業(yè)務(wù)，限采取如下兩種或其中一種形式：

　　1.自營買賣　由中介機構(gòu)用自己的資金向國庫券出售人買入國庫券，同時向國庫券購買人出售買入的國庫券。

　　2.代理買賣　由中介機構(gòu)根據(jù)國庫券出售人或購買人的委托，按其指定的價格、數(shù)額和交易期限代其買賣國庫券。

　　十、經(jīng)批準同時開辦上述兩種中介業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)實行自營和代理業(yè)務(wù)分帳管理的體制。營運資金必須單獨核算、自負盈虧。

　　十一、自營買賣國庫券的轉(zhuǎn)讓價格的制訂，按供求關(guān)系隨行就市。轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)辦理自營買賣應(yīng)同時掛出上市國庫券的買入價格和賣出價格。買賣價格之差為自營利潤，價差幅度最高不得超過所交易國庫券總面值的1.5％。

　　十二、轉(zhuǎn)讓中介機構(gòu)辦理代理買賣，價格由委托買賣人批定，代理機構(gòu)向買賣雙方收取手續(xù)費，每筆交易核收手續(xù)費總額最高不得超過所交易國庫券總面額的6％。

　　十三、實行保護價格。試點期間，人民銀行和財政部門共同對國庫券轉(zhuǎn)讓價格實行保護，必要時要采取適當措施，避免國庫券價格大起大落。

　　十四、加強對試點工作的組織領(lǐng)導。在當?shù)卣闹С趾皖I(lǐng)導下，試點城市人民銀行分行要會同財政局，制定出各自的具體試點方案。并會同工商行政管理及公安等有關(guān)部門，加強對國庫券轉(zhuǎn)讓市場的管理，制止國庫券的黑市交易。

　　十五、在總結(jié)首批試點城市經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，擬于1988年5月上旬在第二批大中城市開辦國庫券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，逐步在全國推開。同時，積極研究向企事業(yè)單位發(fā)行的國庫券的上市問題。