第一條　為加強對證券公司及其高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）的監(jiān)管，規(guī)范證券公司運作，防范經(jīng)營風險，制定本辦法。

　第二條　本辦法適用于經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準依法設立的證券公司（以下簡稱“公司”）。
　　本辦法所稱高管人員，是指公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。公司財務總監(jiān)、總稽核、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理，證券服務部負責人比照高管人員辦理。

　第三條　中國證監(jiān)會負責談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進行談話提醒工作，中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內(nèi)的談話提醒工作并根據(jù)中國證監(jiān)會的部署和需要進行談話提醒工作。

　第四條　公司或其高管人員在業(yè)務經(jīng)營活動中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構將約請公司高管人員進行談話提醒：
　　（一）公司或個人涉嫌違反國家法律、法規(guī)；
　　（二）公司或個人涉嫌違反中國證監(jiān)會有關規(guī)定；
　?。ㄈ┕?a href='http://www.shkps.cn/faren/10.html' target='_blank' data-horse>法人治理結構、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞；
　　（四）業(yè)務經(jīng)營或財務管理上臨近中國證監(jiān)會對公司風險監(jiān)控指標預警值或綜合風險評價得分低于一定分值，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風險；
　?。ㄎ澹┕净騻€人有違反社會公德或欺上瞞下、弄虛作假行為，造成不良影響；
　?。┲袊C監(jiān)會為維護證券市場秩序而認為確有必要時。

　第五條　談話提醒工作應當按照下列程序進行：
　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會及其派出機構認為有必要約請公司高管人員談話提醒時，應說明理由并經(jīng)中國證監(jiān)會主管業(yè)務部門或派出機構負責人批準后方可進行。中國證監(jiān)會及其派出機構安排談話提醒時事先應充分準備，擬定詳細的談話提綱，包括涉嫌違規(guī)事實、違反法規(guī)條款、處理建議等。
　?。ǘ┲袊C監(jiān)會及其派出機構根據(jù)需要決定談話時間、地點并提前以書面形式通知談話對象。談話對象確因特殊情況不能參加的，應事先報告，經(jīng)同意后委托相應人員代理。談話對象無故拒絕、推托，不如實陳述或故意隱瞞的，中國證監(jiān)會將記錄于該公司和高管人員的檔案中，并依照有關規(guī)定進行處理。
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構和談話對象談話時，有主談人員和記錄人員，使用專門的談話記錄紙（談話記錄格式附后）。談話結束時應要求談話對象復核、簽字。

　第六條　中國證監(jiān)會及其派出機構的談話人員，應遵守法律、法規(guī)及有關規(guī)定，認真履行職責。未經(jīng)許可，談話人員及談話對象不得透露與談話結果有關的任何信息。

　第七條　談話提醒后，證券公司及高管人員應認真總結、及時整改。中國證監(jiān)會將對整改情況進行跟蹤檢查，并根據(jù)整改結果依照有關規(guī)定進行處理。

　第八條　談話記錄和整改結果將作為公司及高管人員的考核材料，歸檔保存，并作為今后審核公司各項業(yè)務資格及高管人員任職資格的重要參考。

　第九條　在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)公司或高管人員確有違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法進行處理。

　第十條　尚未分業(yè)的信托投資公司、具有特別主承銷商資格的資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機構參照本辦法執(zhí)行。

　第十一條　本辦法自發(fā)布之日起實施。