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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于吊銷廣東新時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和取消無錫 國泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定
廣東新時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是經(jīng)國家工商行政管理局核準(zhǔn)重新登記注冊、由我會備案并補(bǔ)發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)公司。該公司無視國家法令，在國務(wù)院和我會三令五申不準(zhǔn)開展境外期貨業(yè)務(wù)的情況下，直到今年４月１２日仍一直從事境外期貨交易。今年４月初以來，我會又連續(xù)兩次責(zé)令其停止境外期貨交易，但該公司陽奉陰違，繼續(xù)接受新客戶、新訂單。該公司的上述行為嚴(yán)重違反了國辦發(fā)［１９９４］６９號文件關(guān)于“各期貨公司均不得從事境外期貨業(yè)務(wù)”的精神，情節(jié)極其嚴(yán)重。為了嚴(yán)明法紀(jì)，保證我國期貨市場試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，經(jīng)研究決定，吊銷廣東新時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（許可證號：證監(jiān)管字［１９９５］第１７０－１０７號），委托廣東省期貨監(jiān)督管理委員會收繳其許可證正、副本。該公司從即日起，不得接受新客戶和新訂單，對現(xiàn)有客戶的外盤未平倉合約要限期平倉，對現(xiàn)有客戶的內(nèi)盤未平倉合約要在交割日前平倉或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割。建議國家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)規(guī)定吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
無錫國泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是經(jīng)我會審核批準(zhǔn)、由國家工商行政管理局登記注冊、但尚未獲得我會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)公司。該公司于今年２月２３日允許客戶利用他人名義和帳戶在上海證券交易所３２７國債期貨合約上巨額透支下單，擾亂了期貨市場的正常秩序，情節(jié)惡劣，影響極壞，是“３２７事件”的主要責(zé)任者之一。根據(jù)國辦發(fā)［１９９４］９２號文件的有關(guān)精神，經(jīng)研究決定，對無錫國泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不予頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，同時(shí)宣布《關(guān)于無錫國泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的批復(fù)》（證監(jiān)期審字［１９９５］２號）從即日起無效。該公司從即日起，不得接受新客戶和新訂單，對現(xiàn)有客戶的未平倉合約要在交割日前平倉或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割。建議國家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)規(guī)定吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
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