一、會(huì)員單位及其客戶(hù)，以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反交易所規(guī)定和公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，合謀串通，有意操縱市場(chǎng)，蓄意哄抬或壓低價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序，具備下列行為之一的，屬聯(lián)手和操縱市場(chǎng)：
　　（一）開(kāi)展代理業(yè)務(wù)時(shí)，用不同客戶(hù)的資金為同一客戶(hù)或自己進(jìn)行交易的；
　?。ǘ┠骋粫?huì)員單位及其代表利用自己的獎(jiǎng)金，或通過(guò)自己的融資渠道，為客戶(hù)提供資金，并按照該會(huì)員單位或其代表的意志與要求進(jìn)行交易的；
　　（三）某一會(huì)員單位或客戶(hù)利用多個(gè)會(huì)員或客戶(hù)的帳戶(hù)與注冊(cè)編碼，規(guī)避交易所限倉(cāng)規(guī)定，為自己或某一特定的客戶(hù)進(jìn)行交易的；
　?。ㄋ模?huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間相互交換或有意泄露交易信息，共同協(xié)商下單措施和下單方向的；
　　（五）代理業(yè)務(wù)中有意接受多個(gè)客戶(hù)的全權(quán)委托，并實(shí)際操縱客戶(hù)交易的；
　　（六）假借他人名字或用虛假的名字，多方下單交易的；
　?。ㄆ撸?huì)員單位單獨(dú)或與客戶(hù)和其它會(huì)員串通，按照協(xié)商或約定的價(jià)格進(jìn)行交易的；
　?。ò耍?huì)員單位單獨(dú)或伙同其它會(huì)員與客戶(hù)進(jìn)行一系列會(huì)使市場(chǎng)行情和持倉(cāng)發(fā)生超常變化的交易的；
　　（九）會(huì)員單位故意阻止、延誤或改變客戶(hù)某一方向的下單指令的。

　二、對(duì)構(gòu)成聯(lián)手和操縱市場(chǎng)行為的會(huì)員單位和客戶(hù)，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，以及所造成的影響和后果，作出懲罰：
　?。ㄒ唬┚嫣幏?；
　?。ǘ?qiáng)制平掉在該會(huì)員單位名下，與聯(lián)手和操縱行為有關(guān)的所有倉(cāng)單；
　?。ㄈ](méi)收自實(shí)施該行為之日起至強(qiáng)制平倉(cāng)之日止所產(chǎn)生的全部非法贏利；
　?。ㄋ模┲兄乖摃?huì)單位的交易，直至取消會(huì)員資格；
　?。ㄎ澹┨幰匀糠欠ㄚA利一倍以下的罰款；
　?。┵r償因擾亂市場(chǎng)交易而給交易所或其他人所造成的經(jīng)濟(jì)損失。
　　以上懲罰可以單處，也可以并處；

　三、交易所鼓勵(lì)知情者對(duì)聯(lián)手和操縱市場(chǎng)的舉報(bào)。經(jīng)查實(shí)無(wú)誤處理后，將對(duì)舉報(bào)者給予罰款金額５０％的獎(jiǎng)勵(lì)。交易所對(duì)舉報(bào)者將嚴(yán)格加以保密和保護(hù)；

　四、被處罰的會(huì)員單位無(wú)利害關(guān)系的客戶(hù)，因會(huì)員單位實(shí)施聯(lián)手和操縱市場(chǎng)行為的，而造成其損失的，可以通過(guò)法律途徑向該會(huì)員單位追償；

　五、以上規(guī)定自通知公布之日起開(kāi)始執(zhí)行。