一、關(guān)于懲罰性違約金的認(rèn)定有哪些?

(一)須有合法有效的主合同和違約金條款

違約金條款依其性質(zhì)，屬于從合同，從合同的效力依附于主合同，況且，違約的發(fā)生，也必以合法有效的合同關(guān)系為前提。所以，如果主合同不成立、無(wú)效、被撤銷、不被追認(rèn)時(shí)，違約金合同也就失去了存在的依據(jù)。另外，違約金條款也必須符合合同法規(guī)定的合同的成立要件，同時(shí)與《民法典》(2021年1月1日生效)的強(qiáng)制性規(guī)定不相違背。

(二)須有違約行為的存在

違約包括履行不能、拒絕履行、履行遲延、不完全履行等情形，但違約的形態(tài)與違約金的性質(zhì)沒有必然的聯(lián)系，究竟為哪種違約約定了懲罰性違約金，得依當(dāng)事人的意思和法律規(guī)定而定，如只籠統(tǒng)約定違約時(shí)應(yīng)當(dāng)支付懲罰性違約金，原則上應(yīng)該認(rèn)為包括所有的違約形態(tài)，但守約一方可以舉證排除。

(三)違約人具有過(guò)錯(cuò)

違約責(zé)任歸責(zé)原則有過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則的區(qū)分。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則強(qiáng)調(diào)違約人主觀上有過(guò)錯(cuò)才應(yīng)當(dāng)對(duì)違約行為承擔(dān)責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任原則強(qiáng)調(diào)客觀上的違約行為是違約人承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)。一般而言，大陸法系對(duì)違約責(zé)任采取過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，普通法系則采取了嚴(yán)格責(zé)任原則。過(guò)去，我國(guó)的法律采取了過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，違約金的支付必須有債務(wù)人的過(guò)錯(cuò)存在。新合同法對(duì)違約責(zé)任采取了嚴(yán)格責(zé)任原則，違約金責(zé)任的承擔(dān)并不以過(guò)錯(cuò)為前提，但懲罰性違約金的支付仍應(yīng)以過(guò)錯(cuò)為歸責(zé)原則，理由如下：

1、懲罰性違約金的目的在于給債務(wù)人心理上制造壓力，因而應(yīng)當(dāng)以過(guò)錯(cuò)為條件。如果違約人極盡謹(jǐn)慎及勤勉義務(wù)，仍對(duì)其進(jìn)行處罰，與懲罰性違約金的目的不符，法律似乎也有強(qiáng)人所難之嫌。

2、與英美合同法的非道德化相對(duì)，大陸法系的違約救濟(jì)理論體現(xiàn)了強(qiáng)烈的主觀道德取向，違約人的主觀過(guò)錯(cuò)不僅決定了違約責(zé)任的成立，而且決定著違約責(zé)任的范圍。違約行為的可受責(zé)難性，才使得懲罰性違約金的存在具有了法理基礎(chǔ)，而過(guò)錯(cuò)正是可受責(zé)難性的原因所在。另外，以過(guò)錯(cuò)為原則也可以避免懲罰性違約金讓違約人承擔(dān)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)的弊端。以過(guò)錯(cuò)為條件，自然就沒有不可預(yù)見之說(shuō)，使懲罰性違約金體現(xiàn)更多的公平。

(四)關(guān)于損失

懲罰性違約金與損害無(wú)關(guān)，自然也就不需要以損害的存在為前提。

二、什么是懲罰性違約金和補(bǔ)償性違約金

(一)懲罰性違約金。懲罰性違約金，是固有意義上的違約金，又稱違約罰。此種違約金于違約時(shí)，債務(wù)人除須支付違約金外，其他因債之關(guān)系所應(yīng)負(fù)的一切責(zé)任，均不因之而受影響。債權(quán)人除得請(qǐng)求違約金外，還可以請(qǐng)求債務(wù)履行或者不履行所生之損害賠償。

(二)賠償性違約金。賠償性違約金，是當(dāng)事人雙方預(yù)先估計(jì)的損害賠償總額，又叫做損害賠償額的預(yù)定。由于債權(quán)人于對(duì)方違約而請(qǐng)求損害賠償時(shí)，須證明損害及因果關(guān)系。而此類舉證，不但困難，且易產(chǎn)生糾紛，因而當(dāng)事人為避免上述困難及糾紛，預(yù)先約定損害賠償數(shù)額或者其計(jì)算方法，不失為良策，一方面可以激勵(lì)債務(wù)人履行債務(wù)，另一方面，如發(fā)生違約，則其責(zé)任承擔(dān)簡(jiǎn)單明了。此種損害賠償?shù)念A(yù)定，也是一種違約金。此種違約金，如相當(dāng)于履行之替代，則請(qǐng)求此種違約金之后，便不能夠再請(qǐng)求債務(wù)履行或者不履行的損害賠償。

懲罰性違約金是行為人違約之后，依照合同支付的懲罰性違約金。懲罰性違約金的認(rèn)定必須要有合法有效的主合同和違約金條款并且要有違約行為的存在。而且，違約人須具有過(guò)錯(cuò)，但不一定造成損失。以過(guò)錯(cuò)為條件，可能只是超過(guò)合同內(nèi)規(guī)定的期限，但不一定造成損失。

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