關(guān)于保薦人實(shí)行資格管理保薦制度的規(guī)定有哪些

在證券法修訂草案中曾規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。有的地方、部門(mén)、單位提出，公司債券與股票不同，發(fā)行時(shí)一般設(shè)有擔(dān)保，且發(fā)行人到期還本付息，債券持有人的利益可以得到保證，沒(méi)有必要實(shí)行保薦制度。

同時(shí)，向特定對(duì)象發(fā)行證券，一般不采取由證券公司承銷(xiāo)的方式，而是由發(fā)行人直接向特定人銷(xiāo)售，不涉及公眾利益，也沒(méi)有必要實(shí)行保薦制度。為了提高上市公司質(zhì)量，保證上市公司規(guī)范運(yùn)行，在申請(qǐng)上市時(shí)也應(yīng)實(shí)行保薦制度，并對(duì)保薦人實(shí)行資格管理。

關(guān)于保薦制度的規(guī)定，修訂草案據(jù)此進(jìn)行修改。

一是將修訂草案相關(guān)條文修改為：“發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！薄氨Ｋ]人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。”“保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定?！?/p>

二是增加條款規(guī)定：“申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！?span style="text-indent: 32px;">??讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢。