我國5萬千瓦以下的小水電資源十分豐富，廣泛分布在1700多個縣，技術(shù)可開發(fā)量1.28億千瓦。在黨中央、國務(wù)院的高度重視下，小水電建設(shè)取得了舉世矚目的成就。目前，全國已建成小水電站45000多座，總裝機容量5100多萬千瓦，在建規(guī)模達2000萬千瓦。小水電在農(nóng)村社會經(jīng)濟發(fā)展、農(nóng)民脫貧致富、節(jié)能減排和應(yīng)急救災(zāi)等方面發(fā)揮了重要作用。但近年來，在小水電快速發(fā)展和體制轉(zhuǎn)軌過程中，由于職責(zé)不清、監(jiān)管缺位，一些小水電站安全隱患嚴(yán)重，事故時有發(fā)生，危及人民群眾的生命和財產(chǎn)安全。為加強小水電站安全監(jiān)管，消除安全隱患，保障公共安全，現(xiàn)就小水電站安全監(jiān)管工作通知如下： 　　一、明確安全生產(chǎn)責(zé)任主體和監(jiān)管主體 　　小水電站業(yè)主是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體。業(yè)主負責(zé)人實行“一崗雙責(zé)”，既要承擔(dān)生產(chǎn)管理職責(zé)，也必須承擔(dān)安全管理職責(zé)。業(yè)主單位要建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任制度，保障安全投入，落實安全措施，不安全不允許生產(chǎn)。 　　審批、核準(zhǔn)小水電項目的地方人民政府是小水電站的安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任主體。各級水行政主管部門、安全監(jiān)管部門和電力監(jiān)管機構(gòu)要按照綜合監(jiān)管與專業(yè)監(jiān)管相結(jié)合的原則，明確各部門職責(zé)分工。有關(guān)部門和單位要各司其職，各負其責(zé)，協(xié)同配合，確保監(jiān)管到位。 　　二、切實加強建設(shè)項目安全監(jiān)管 　　小水電站是以開發(fā)水能資源為主要目標(biāo)的水利工程，根據(jù)水利工程的特點，小水電建設(shè)要抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管工作。 　　(一)嚴(yán)格項目審批、核準(zhǔn)前的安全把關(guān) 　　從事小水電開發(fā)的項目業(yè)主，應(yīng)取得工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營范圍應(yīng)包括水電開發(fā)業(yè)務(wù)。 　　小水電項目必須符合河流水能資源開發(fā)規(guī)劃，取得有管轄權(quán)的水行政主管部門簽署的水工程建設(shè)規(guī)劃同意書;必須獲得水能資源開發(fā)權(quán)，提交取水許可預(yù)申請，通過建設(shè)項目洪水影響評價、水資源論證、水土保持方案審批、初步設(shè)計審批和其他法定行政許可程序。 　　凡不滿足上述要求的小水電項目，一律不得申請、審批或核準(zhǔn)。 　　(二)嚴(yán)格項目的審批、核準(zhǔn) 　　小水電項目按投資來源不同實行審批制或核準(zhǔn)制。對于政府投資的小水電項目實行審批制，按國家相關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù);對不使用政府投資的小水電項目實行核準(zhǔn)制，其項目申請報告必須達到初步設(shè)計深度。為確?！靶‰娬敬笏畮臁钡陌踩?，庫容達到或超過1000萬立方米的水庫電站項目必須根據(jù)水庫庫容的大小，按同等規(guī)模的水庫項目進行初步設(shè)計審批。 　　各省(自治區(qū)、直轄市)水行政主管部門應(yīng)明確轄區(qū)內(nèi)小水電項目初步設(shè)計分級審批權(quán)限和具體要求，項目業(yè)主按工程規(guī)模向縣級以上人民政府水行政主管部門申報審批。 　　已經(jīng)通過初步設(shè)計審批的小水電項目，任何單位或個人不得擅自變更建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容。凡涉及水庫大壩及溢洪設(shè)施、總體布置、建設(shè)規(guī)模、工程特性、主要設(shè)備等重大設(shè)計變更，項目業(yè)主應(yīng)及時以書面形式報原審批部門批準(zhǔn)后方可變更。 　　(三)嚴(yán)格項目建設(shè)過程的監(jiān)管 　　小水電項目開工前，業(yè)主應(yīng)提出開工申請，經(jīng)有審批權(quán)的水行政主管部門審批后，方可開工建設(shè)。小水電工程建設(shè)應(yīng)執(zhí)行項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制。 　　小水電項目業(yè)主在主體工程招標(biāo)工作完成并與施工、監(jiān)理承包單位簽訂合同后，應(yīng)向有監(jiān)督管理權(quán)的水行政主管部門申請辦理工程質(zhì)量與安全監(jiān)督手續(xù)，并接受工程質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督;要認真執(zhí)行建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”工作的規(guī)定和要求，切實保證安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。 　　各級水行政主管部門、安全監(jiān)管部門要加強對小水電工程建設(shè)過程的專業(yè)監(jiān)管與綜合監(jiān)管，進一步加強小水電在建工程施工安全的監(jiān)督檢查，督促落實各項審批意見和安全生產(chǎn)措施。各級水利工程建設(shè)質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)要切實履行職責(zé)，做好工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全監(jiān)督工作。 　　(四)嚴(yán)格項目驗收制度 　　小水電建設(shè)項目驗收應(yīng)參照執(zhí)行《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》(SL223—2008)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，實行分類驗收制度。 　　截流前驗收、重要隱蔽工程及基礎(chǔ)處理工程驗收、單位工程驗收由項目業(yè)主負責(zé)，水行政主管部門參加;工程蓄水驗收由項目業(yè)主提出申請，水行政主管部門主持;其他專項驗收按相應(yīng)規(guī)定和規(guī)程規(guī)范，由項目業(yè)主商相關(guān)部門負責(zé)組織。 　　竣工技術(shù)預(yù)驗收，由項目業(yè)主提出申請，水行政主管部門主持，有關(guān)部門和單位參加。政府投資的小水電工程的竣工驗收，按國家有關(guān)規(guī)定辦理;不使用政府投資的小水電工程的竣工驗收，由水行政主管部門負責(zé)組織。小水電工程竣工驗收合格，取得工程竣工證書和電力業(yè)務(wù)許可證、取水許可證后，方可正式投入運行。 　　凡未經(jīng)蓄水驗收的小水電工程一律不得蓄水，凡未經(jīng)竣工驗收的小水電工程一律不準(zhǔn)投入正式運營。 　　三、不斷強化已建工程安全監(jiān)管 　　已建成運行小水電站的大壩管理單位應(yīng)按規(guī)定向大壩主管部門或指定的注冊登記機構(gòu)申請登記。 　　按照“屬地管理”的原則和職責(zé)分工，各地各有關(guān)部門要摸清本地區(qū)小水電工程的基本情況，逐站落實安全監(jiān)管責(zé)任主體。小水電站的安全監(jiān)管責(zé)任已經(jīng)落實的地方，可繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)行職責(zé)分工;職責(zé)尚未明確的地方，各省級水行政主管部門與當(dāng)?shù)仉娏ΡO(jiān)管機構(gòu)，要按照職責(zé)分工和全面覆蓋、利于監(jiān)管、協(xié)商一致的要求，在2010年汛前全面落實本行政區(qū)域內(nèi)小水電站的安全監(jiān)管責(zé)任主體。 　　各地各有關(guān)部門應(yīng)定期對已經(jīng)投運的小水電站進行安全執(zhí)法檢查。重點檢查工程設(shè)備設(shè)施是否存在安全隱患，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實，安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是否健全，安全生產(chǎn)管理制度是否完善，安全保障措施是否到位，安全隱患是否得到及時整改。 　　各級水行政主管部門要與有關(guān)部門密切配合，進一步落實農(nóng)村水電安全管理分類和年檢制度以及安全監(jiān)察員持證上崗制度，做好安全運行監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)化管理和教育培訓(xùn)工作。 　　電力監(jiān)管機構(gòu)要與有關(guān)部門密切配合，進一步加強對并入電網(wǎng)運行的小水電站的涉網(wǎng)安全監(jiān)督管理，確保電網(wǎng)安全和并網(wǎng)機組安全。 　　四、嚴(yán)格落實防汛安全責(zé)任制度 　　小水電工程防汛安全實行地方行政首長負責(zé)制，統(tǒng)一指揮、分級分部門負責(zé)，明確防汛行政責(zé)任人和防汛指揮調(diào)度權(quán)限。小水電站業(yè)主要編制汛期調(diào)度運用計劃和防洪搶險應(yīng)急預(yù)案，并報防汛指揮部門審批。要與所在河流水文測報機構(gòu)保持聯(lián)系，建立健全包括各參建、運行單位在內(nèi)的安全應(yīng)急機制，落實汛情預(yù)警、信息傳輸、物資儲備、搶險隊伍等應(yīng)急措施。 　　汛期所有施工、維修作業(yè)都要嚴(yán)格遵守相關(guān)技術(shù)規(guī)程，并落實安全防護措施。特別是在涉及重大公共安全、施工人員生命安全的危險區(qū)域進行施工、維修作業(yè)的，施工前應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并向當(dāng)?shù)胤姥粗笓]機構(gòu)報告，得到批準(zhǔn)后方可施工。一旦出現(xiàn)險情，有關(guān)防汛責(zé)任人要第一時間到達現(xiàn)場，組織搶險。 　　各級水利、安全監(jiān)管、電監(jiān)等有關(guān)部門和單位要在當(dāng)?shù)胤姥粗笓]機構(gòu)統(tǒng)一指揮下，認真履行相關(guān)職責(zé)，切實加強監(jiān)管，及時消除隱患，確保工程安全。 　　五、繼續(xù)加大違規(guī)水電站清查整改力度 　　違規(guī)水電站普遍存在審批手續(xù)不全、設(shè)計不夠合理、管理制度缺失、質(zhì)量安全隱患嚴(yán)重等問題，一旦發(fā)生事故，后果十分嚴(yán)重。地方各級水利、工商、安全監(jiān)管、電監(jiān)等部門和單位要在地方人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，認真履行監(jiān)管職責(zé)，并加強協(xié)作配合，采取有效措施，實施聯(lián)合執(zhí)法。要區(qū)分不同情況，在登記造冊基礎(chǔ)上，明確重點和范圍，有針對性地實行分類整改，掛牌督辦，限期銷號。要建立長效防控機制，確保清查、整改和監(jiān)管等各項工作落實到位，防止產(chǎn)生新的違規(guī)水電站。 　　六、嚴(yán)厲查處各種違法違規(guī)行為 　　我國小水電站分布廣泛、數(shù)量眾多，安全監(jiān)管難度很大。各有關(guān)部門和單位要通力協(xié)作，加強監(jiān)管。要依法規(guī)范小水電建設(shè)市場準(zhǔn)入，禁止無資質(zhì)、無許可證的單位和無執(zhí)業(yè)資格的人員進入小水電建設(shè)市場。 　　對違反規(guī)劃、未經(jīng)審批擅自開工的小水電項目，水行政主管部門應(yīng)責(zé)令其立即停工并予以處罰。對違規(guī)建設(shè)的小水電工程，水行政主管部門、安全監(jiān)管部門應(yīng)依法進行查處并責(zé)令其限期整改。對于安全隱患嚴(yán)重、整改不力或拒絕整改的，根據(jù)地方政府下達的關(guān)閉決定，工商行政管理部門依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;電力監(jiān)管機構(gòu)不予辦理電力業(yè)務(wù)許可;水行政主管部門不予辦理取水許可。 　　對未經(jīng)驗收擅自蓄水或投運的小水電工程，水行政主管部門應(yīng)責(zé)令其放空庫容，不予辦理取水許可，并報請地方人民政府立即采取措施。根據(jù)地方政府下達的關(guān)閉決定，工商行政管理部門依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;電力監(jiān)管機構(gòu)不予辦理電力業(yè)務(wù)許可。 　　對已投運的小水電站，凡存在工程安全隱患嚴(yán)重、安全責(zé)任制不落實、安全管理制度不健全、持證上崗不規(guī)范、安全投入無保障等違規(guī)問題的，由水利、安全監(jiān)管、電監(jiān)等部門和單位責(zé)令其限期整改;對于整改不力或拒絕整改的，依照有關(guān)法律法規(guī)予以查處。根據(jù)地方政府下達的關(guān)閉決定，工商行政管理部門依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;電力監(jiān)管機構(gòu)取消其電力業(yè)務(wù)許可;水行政主管部門取消其取水許可。 　　對發(fā)生生產(chǎn)安全事故的小水電站，要依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》，認真做好事故調(diào)查和處理工作，堅持“四不放過”原則，查明事故原因，依法追究責(zé)任，強化警示教育，落實整改措施。 　　小水電站的安全監(jiān)管工作事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定，各地各有關(guān)部門要站在落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的高度，進一步提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，周密部署，認真研究制定適合本地實際的小水電站安全監(jiān)管辦法，進一步落實責(zé)任，完善制度，提高監(jiān)管水平，促進小水電又好又快發(fā)展。 　　水利部 　　國家工商行政管理總局 　　國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 　　國家電力監(jiān)管委員會 　　二○○九年十一月三十日