關(guān)于印發(fā)《營口市市直國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理辦法》的通知 　　各市(縣)、區(qū)人民政府，市政府各部門、各派出機(jī)構(gòu)、各直屬單位： 　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《營口市市直國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　二〇一一年四月十二日 　　營口市市直國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理辦法 　　第一章 總 則 　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)市直國有企業(yè)的監(jiān)督，健全市直國有企業(yè)監(jiān)督機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、《遼寧省省直國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法》，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法適用于市直國有企業(yè)(包括國有獨(dú)資企業(yè)、國有資本控股企業(yè)、國有資本參股企業(yè)，以下簡稱企業(yè))監(jiān)事會(huì)的管理工作。 　　第三條 市直國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)(以下簡稱監(jiān)事會(huì))組成人員由市政府決定，市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱市國資委)委派，代表市政府對(duì)市直國有企業(yè)的國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。 　　市國資委是監(jiān)事會(huì)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常管理工作及監(jiān)事會(huì)成員的管理與考核。 　　第四條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和市政府有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保企業(yè)國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。 　　監(jiān)事會(huì)不參與、不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動(dòng)。 　　第二章 監(jiān)事會(huì)職責(zé)與監(jiān)督方式 　　第五條 監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)： 　　(一)檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況; 　　(二)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性; 　　(三)監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營情況; 　　(四)監(jiān)督企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對(duì)其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議; 　　(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 　　第六條 監(jiān)事會(huì)每年對(duì)企業(yè)定期檢查1至2次，可以根據(jù)實(shí)際需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。 　　第七條 監(jiān)事會(huì)可以采取下列方式監(jiān)督檢查： 　　(一)聽取企業(yè)負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的匯報(bào)，召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議; 　　(二)查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料; 　　(三)核查企業(yè)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)可以要求企業(yè)負(fù)責(zé)人作出說明; 　　(四)向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況。 　　第八條 監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派監(jiān)事會(huì)其他成員列席企業(yè)有關(guān)下列事項(xiàng)的會(huì)議： 　　(一)重大籌資、融資、投資和每年財(cái)務(wù)預(yù)算、決算; 　　(二)重大資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益變動(dòng); 　　(三)企業(yè)及其所屬單位分立、合并、解散、清算; 　　(四)企業(yè)及其所屬重要部門、重要子公司主要負(fù)責(zé)人的人事變動(dòng)。 　　第九條 企業(yè)要定期、如實(shí)地向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并建立重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)及大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)通報(bào)制度。企業(yè)發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)通報(bào)，征求監(jiān)事會(huì)意見。 　　第十條 市政府有關(guān)部門和各市(縣)區(qū)政府應(yīng)當(dāng)依法支持監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)事會(huì)的工作，為監(jiān)事會(huì)成員的工作提供必要條件。 　　第十一條 監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)監(jiān)督檢查后，應(yīng)當(dāng)作出檢查報(bào)告。 　　檢查報(bào)告的內(nèi)容包括： 　　(一)企業(yè)財(cái)務(wù)以及經(jīng)營管理情況評(píng)價(jià); 　　(二)企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議; 　　(三)企業(yè)存在問題的處理建議; 　　(四)市政府要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。 　　監(jiān)事不得向企業(yè)透露檢查報(bào)告的內(nèi)容。 　　第十二條 檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)集體討論，監(jiān)事會(huì)主席簽署意見，由市國資委呈報(bào)市政府。 　　監(jiān)事對(duì)檢查報(bào)告有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。 　　第十三條 市政府批復(fù)的檢查報(bào)告，市國資委負(fù)責(zé)檢查報(bào)告的催辦、落實(shí)工作，有關(guān)部門要按照各自職責(zé)予以配合。 　　第十四條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營行為可能危及國有資產(chǎn)安全，造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益，以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市國資委專項(xiàng)報(bào)告。 　　第十五條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的需要，經(jīng)市國資委同意，可以聘請(qǐng)或要求企業(yè)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)進(jìn)行綜合性或?qū)ｎ}性審計(jì)或鑒證，費(fèi)用由企業(yè)承擔(dān);可以調(diào)閱參與企業(yè)評(píng)估、審計(jì)事項(xiàng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的工作底稿和相關(guān)資料。 　　第十六條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)企業(yè)監(jiān)督檢查的情況，經(jīng)市國資委同意，可以建議市審計(jì)局依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，涉及違法違紀(jì)的重大案件，建議司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查。 　　第十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立工作報(bào)告制度，每年向市國資委作出兩次書面報(bào)告。對(duì)在監(jiān)督檢查工作中遇到的重要問題，應(yīng)及 　　時(shí)向市國資委報(bào)告。 　　第十八條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作所需費(fèi)用由市財(cái)政專項(xiàng)撥付，市國資委統(tǒng)一列支。 　　第三章 監(jiān)事會(huì)的組成 　　第十九條 監(jiān)事會(huì)由專職監(jiān)事、兼職監(jiān)事組成。 　　監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，監(jiān)事若干人。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。 　　監(jiān)事會(huì)中專門從事監(jiān)事工作的人員為專職監(jiān)事;由有關(guān)部門委派的監(jiān)事和企業(yè)職工代表擔(dān)任的監(jiān)事為兼職監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事應(yīng)為國家公務(wù)員。 　　監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)必要的人員參與對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查工作。 　　第二十條 由市國資委出資的國有獨(dú)資企業(yè)、國有資本控股及參股企業(yè)組建時(shí)，市國資委參與企業(yè)章程的制定，并根據(jù)出資比例，明確規(guī)定由市國資委委派的監(jiān)事職數(shù)。 　　第二十一條 監(jiān)事會(huì)主席人選按照規(guī)定的程序確定，由市國資委提名，報(bào)市政府任命。監(jiān)事會(huì)主席由副處級(jí)以上國家公務(wù)員擔(dān)任，為專職人員，年齡在60周歲以下。 　　本辦法實(shí)施前已被任命的企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席，參照本辦法管理，享受所在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人待遇。 　　專職監(jiān)事由市國資委任命，應(yīng)為科級(jí)以上國家公務(wù)員擔(dān)任，年齡一般在55周歲以下。 　　有關(guān)部門選派的監(jiān)事由部門推薦，市國資委批準(zhǔn)。 　　企業(yè)職工代表監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任企業(yè)職工代表監(jiān)事。 　　第二十二條 國有資本控股及參股企業(yè)根據(jù)企業(yè)章程的規(guī)定，由市國資委向企業(yè)股東會(huì)或股東大會(huì)提出委派監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事人選。監(jiān)事會(huì)主席由監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 　　第二十三條 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)具有較高的政策水平，堅(jiān)持原則，廉潔自律，熟悉財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)工作。 　　監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)： 　　(一)召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議; 　　(二)領(lǐng)導(dǎo)和組織監(jiān)事會(huì)的日常和監(jiān)督檢查工作，對(duì)企業(yè)所發(fā)生的問題向企業(yè)負(fù)責(zé)人提出質(zhì)詢，并向市國資委報(bào)告; 　　(三)委派監(jiān)事會(huì)人員列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議; 　　(四)審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件; 　　(五)向市國資委提交監(jiān)督檢查報(bào)告; 　　(六)應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。 　　第二十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　(一)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度，有較高的政治素質(zhì)和事業(yè)心與責(zé)任感; 　　(二)具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、經(jīng)濟(jì)或組織人事方面的專業(yè)知識(shí)，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理及國有資產(chǎn)管理工作; 　　(三)具備綜合分析判斷、文字撰寫、溝通協(xié)調(diào)和獨(dú)立工作能力; 　　(四)堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守，辦事公道; 　　(五)具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷; 　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。 　　第二十五條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事、有關(guān)部門選派的監(jiān)事可以擔(dān)任2至4家企業(yè)監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)職務(wù)，每屆任期3年，可連選連任。 　　第二十六條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事、有關(guān)部門選派的監(jiān)事有下列情形之一的，由市國資委予以更換： 　　(一)不履行監(jiān)事職責(zé); 　　(二)因本人身體或工作變動(dòng)等原因不能擔(dān)任監(jiān)事; 　　(三)違犯法律法規(guī)或企業(yè)章程規(guī)定的其他情形。 　　第四章 監(jiān)事的職權(quán)與義務(wù) 　　第二十七條 監(jiān)事依法行使下列職權(quán)： 　　(一)代表市國資委參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，行使表決權(quán); 　　(二)按照監(jiān)事會(huì)工作安排，檢查企業(yè)財(cái)務(wù); 　　(三)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員向監(jiān)事會(huì)提出罷免建議; 　　(四)董事、高級(jí)管理人員的行為損害企業(yè)利益時(shí)，建議監(jiān)事會(huì)要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正; 　　(五)董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者企業(yè)章程的規(guī)定，給企業(yè)造成損失的，應(yīng)股東書面請(qǐng)求，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建議監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員向人民法院提起訴訟; 　　(六)列席董事會(huì)會(huì)議，并代表市國資委發(fā)表意見，對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議; 　　(七)在董事會(huì)不能履行召集和主持股東會(huì)會(huì)議的職責(zé)時(shí)，建議監(jiān)事會(huì)召集和主持臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議; 　　(八)建議監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)會(huì)議提出提案; 　　(九)企業(yè)章程規(guī)定的其他職權(quán)。 　　第二十八條 監(jiān)事應(yīng)履行下列義務(wù)： 　　(一)認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益; 　　(二)遵守法律、法規(guī)、企業(yè)章程和監(jiān)事會(huì)決議，對(duì)企業(yè)負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù); 　　(三)遵守市國資委關(guān)于監(jiān)事管理的有關(guān)規(guī)定，向市國資委報(bào)告監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和工作安排，定期或不定期向市國資委匯報(bào)工作; 　　(四)不得泄露監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況和企業(yè)商業(yè)秘密; 　　(五)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn); 　　(六)參加市國資委組織的相關(guān)培訓(xùn)，提高履行職責(zé)的專業(yè)水平和綜合能力; 　　(七)市國資委規(guī)定的其他義務(wù)。 　　第二十九條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事、有關(guān)部門選派的監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè)、曾經(jīng)工作過的企業(yè)或者其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的企業(yè)監(jiān)事會(huì)中任職。除擔(dān)任監(jiān)事外，監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不得在任何企業(yè)兼職。 　　第三十條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事、有關(guān)部門選派的監(jiān)事不得接受企業(yè)的任何饋贈(zèng)，不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂、旅游、出訪等活動(dòng)，不得在企業(yè)中為本人、親友或他人牟取私利。 　　第三十一條 監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由企業(yè)承擔(dān)。 　　第三十二條 監(jiān)事會(huì)成員要正確處理履行監(jiān)督職責(zé)與維護(hù)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)系，正確處理與監(jiān)事會(huì)其它監(jiān)事的關(guān)系。 　　第五章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 　　第三十三條 監(jiān)事會(huì)成員在監(jiān)督工作中成績突出，為維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益作出貢獻(xiàn)的，由市國資委給予獎(jiǎng)勵(lì)。 　　第三十四條 監(jiān)事有下列行為之一的，依法給予處分，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷監(jiān)事職務(wù);構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 　　(一)對(duì)企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的; 　　(二)與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的; 　　(三)有違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定行為的。 　　第三十五條 企業(yè)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員有違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的行為時(shí)，有權(quán)向市國資委報(bào)告，也可直接向市政府報(bào)告。 　　第三十六條 企業(yè)有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，依法給予處分，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷職務(wù)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 　　(一)拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé); 　　(二)拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料; 　　(三)隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料; 　　(四)阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為。 　　第六章 附 則 　　第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。