中證協(xié)發(fā)[2009]58號(hào) 各證券公司： 　　為配合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的實(shí)施，適應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行自律管理的需要，我會(huì)組織業(yè)內(nèi)制定了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》（以下稱(chēng)《執(zhí)業(yè)規(guī)范》）和《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》（以下稱(chēng)《合同必備條款》），經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、《執(zhí)業(yè)規(guī)范》既規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)要求和行為規(guī)范，也對(duì)證券公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度提出了相應(yīng)要求。各證券公司應(yīng)積極組織證券經(jīng)紀(jì)人學(xué)習(xí)《執(zhí)業(yè)規(guī)范》，引導(dǎo)其自覺(jué)遵守相應(yīng)的執(zhí)業(yè)要求和行為規(guī)范，合規(guī)執(zhí)業(yè)；同時(shí)，也要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《執(zhí)業(yè)規(guī)范》針對(duì)證券公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度提出的各項(xiàng)要求。 二、《合同必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同必備條款》的規(guī)定，制訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同文本。 三、《合同必備條款》并非證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的全部?jī)?nèi)容。證券公司在制訂委托合同文本時(shí)，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，對(duì)《合同必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補(bǔ)充，但增補(bǔ)內(nèi)容不得與《合同必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。 四、我會(huì)將密切跟蹤《執(zhí)業(yè)規(guī)范》和《合同必備條款》的施行情況，并將對(duì)落實(shí)情況適時(shí)組織檢查。 附件： 1、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》 2、《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年四月十二日 附件1： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行） 第一章 總 則 第一條 為適應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行自律管理的需要，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下稱(chēng)《暫行規(guī)定》）等規(guī)定，制定本規(guī)范。 第二條 本規(guī)范所稱(chēng)證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。 第三條 證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)要求 第四條 證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。 第五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測(cè)試合格后，通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱(chēng)協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第六條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺(jué)維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。 第七條 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： （一） 誠(chéng)實(shí)守信。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實(shí)告知客戶(hù)可能影響其利益的重要情況。 （二） 勤勉盡責(zé)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶(hù)和所服務(wù)證券公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。 （三） 公平對(duì)待客戶(hù)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所招攬或服務(wù)的客戶(hù)。 （四） 客戶(hù)利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶(hù)發(fā)生利益沖突；如無(wú)法避免，應(yīng)以客戶(hù)利益優(yōu)先。 第八條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)業(yè)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、證券類(lèi)金融產(chǎn)品特征、業(yè)務(wù)合同內(nèi)容等。 第九條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)積極參加所服務(wù)證券公司和協(xié)會(huì)舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，提高職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。 證券經(jīng)紀(jì)人每年參加培訓(xùn)的時(shí)間不少于協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的最低要求。 第三章 證券經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范 第十條 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專(zhuān)門(mén)代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。 第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。 第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人在與客戶(hù)交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇、穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌，自覺(jué)樹(shù)立良好的職業(yè)形象。 第十三條 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶(hù)的同意，如客戶(hù)不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶(hù)的意愿。 第十四條 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。 第十五條 證券經(jīng)紀(jì)人在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求： （一）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 （二）如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 （三）向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。 第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、公平地對(duì)待客戶(hù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時(shí)，及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，確?？蛻?hù)的利益得到優(yōu)先對(duì)待。 第十七條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶(hù)到證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)。 第十八條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲悉的客戶(hù)及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無(wú)法律依據(jù)不得向所服務(wù)證券公司以外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶(hù)的信息。 第十九條 證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)待客戶(hù)應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽(tīng)取客戶(hù)的意見(jiàn)、建議，并根據(jù)客戶(hù)合理意見(jiàn)改進(jìn)服務(wù)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并協(xié)助解決。 第二十條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為： （一）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議。 （二）代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。 （三）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物。 （四）向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。 （五）違背職業(yè)道德的其他行為。 第四章 管理和監(jiān)督 第二十一條 采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立健全與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)，以有效管理并支持證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)。 第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)意識(shí)、服務(wù)意識(shí)以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。 第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人意見(jiàn)和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，重視證券經(jīng)紀(jì)人的合理訴求，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。 第二十四條 證券公司可以根據(jù)自身管理能力和證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)與服務(wù)水平等因素，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人授予不同的代理權(quán)限，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行分類(lèi)管理。 第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)向證券經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一提供研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。有關(guān)信息和材料可以由證券公司自行制作，也可以來(lái)源于其他機(jī)構(gòu)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)統(tǒng)一提供的信息和材料負(fù)責(zé)。 第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)。證券經(jīng)紀(jì)人可以通過(guò)該執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)向客戶(hù)傳遞證券公司統(tǒng)一提供的有關(guān)信息和材料。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范證券經(jīng)紀(jì)人私自通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。 第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案和信息查詢(xún)制度，確?？蛻?hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息。 第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶(hù)回訪工作，通過(guò)適當(dāng)方式對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進(jìn)行完整記錄。 第二十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶(hù)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人投訴的受理與處理工作，公示客戶(hù)投訴渠道和糾紛處理流程，認(rèn)真處理客戶(hù)的投訴和意見(jiàn)，及時(shí)反饋處理結(jié)果，并做好記錄。 第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，制訂應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的重大突發(fā)或影響社會(huì)穩(wěn)定的事件時(shí)，及時(shí)處理并向監(jiān)管部門(mén)和協(xié)會(huì)報(bào)告。 第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定及自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人，給予警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分，并記入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員或從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人予以責(zé)任追究的，應(yīng)向協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。 第五章 附則 第三十二條 證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)范執(zhí)行。 第三十三條 本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第三十四條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。 附件2： 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款 第一條 證券公司（以下稱(chēng)甲方）委托證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱(chēng)乙方）從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同（以下稱(chēng)合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。 第二條 合同應(yīng)載明聲明與保證條款： （一）甲方已經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的條件； （二）乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第三條 合同應(yīng)載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱(chēng)、住所、聯(lián)系電話(huà)、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)，乙方的姓名、有效身份證件類(lèi)別及號(hào)碼、住址、聯(lián)系電話(huà)。 第四條 合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)： （一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系； （二）甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類(lèi)別的員工身份； （三）在合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任； （四）乙方應(yīng)對(duì)超出甲方授權(quán)范圍的行為，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第五條 合同應(yīng)約定甲乙雙方的委托代理權(quán)限和委托代理期間。委托代理權(quán)限不得超出以下范圍： （一）向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況； （二）向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （三）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定； （四）向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息； （五）向客戶(hù)傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。 第六條 合同應(yīng)載明乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍、所服務(wù)證券營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)。 第七條 合同應(yīng)約定甲方的權(quán)利和義務(wù)。 （一）甲方的權(quán)利至少應(yīng)包括： 1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則等，對(duì)乙方及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督； 2、對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過(guò)錯(cuò)造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償； 3、按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷(xiāo)等事宜。 （二）甲方的義務(wù)至少應(yīng)包括： 1、在與乙方簽訂委托合同、對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記； 2、向乙方說(shuō)明其報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 3、為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 4、按照合同約定向乙方支付報(bào)酬； 5、為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)； 6、聽(tīng)取乙方意見(jiàn)和建議，對(duì)合理的意見(jiàn)和建議予以采納。 第八條 合同應(yīng)載明乙方的權(quán)利和義務(wù)。 （一）乙方的權(quán)利至少應(yīng)包括： 1、按照合同約定獲取報(bào)酬； 2、了解報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 3、要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 4、參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)； 5、向甲方提出意見(jiàn)和建議； 6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反合同的管理制度。 （二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括： 1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密； 2、在合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)； 3、在合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專(zhuān)門(mén)代理甲方從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)； 4、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)并在證書(shū)載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方。 第九條 合同應(yīng)載明，乙方在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶(hù)充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并不得從事下列行為： （一）替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)； （三）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾； 　 （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)； 　 （五）泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； 　 （六）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； 　 （七）為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)； 　 （八）委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議； （十）代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； （十一）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物； （十二）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （十三）損害客戶(hù)合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 第十條 合同應(yīng)約定甲方向乙方支付報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式。報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。 合同還應(yīng)約定，除為滿(mǎn)足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。 第十一條 合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。合同應(yīng)當(dāng)約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除合同。合同還應(yīng)當(dāng)約定： （一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件； 2、乙方在執(zhí)業(yè)過(guò)程中有違法違規(guī)行為； 3、乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)。 （二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無(wú)法正常執(zhí)業(yè)； 2、甲方未按照合同約定支付報(bào)酬； 3、甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。 第十二條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款。 第十三條 合同應(yīng)約定適用法律和爭(zhēng)議處理方式。 第十四條 合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數(shù)等事項(xiàng)。