各銀行間債券市場成員： 　　5月31日，我行在《中國債券信息網(wǎng)》上公布了《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷主協(xié)議》(討論稿)后，得到許多市場成員的積極響應(yīng)和大力支持，提出了許多寶貴的、中肯的建議。根據(jù)市場成員反饋意見，我行對承銷主協(xié)議部分內(nèi)容進(jìn)行了修改，現(xiàn)予以正式公布。 　　附件：《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷主協(xié)議》 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年六月十六日 　　附件： 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷主協(xié)議 　　中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行監(jiān)制 　　債券發(fā)行人(以下稱甲方)：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 　　住所：北京市西城區(qū)月壇北街甲2號 　　法定代表人：何林祥 　　債券承銷人(以下稱乙方)： 　　住所： 　　法定代表人： 　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在全國銀行間債券市場采用招投標(biāo)方式發(fā)行“中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券”(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為承銷團(tuán)成員，承諾參與投標(biāo)，承銷債券，履行相應(yīng)的義務(wù)并享有相應(yīng)的權(quán)利。 　　根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《政策性銀行金融債券市場發(fā)行管理暫行規(guī)定》等有關(guān)政策規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 　　第一條　債券種類與數(shù)額 　　本協(xié)議項(xiàng)下債券，是指甲方按照2004年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃(包括臨時發(fā)行計劃和調(diào)增計劃)，在全國銀行間債券市場采用招投標(biāo)方式發(fā)行的債券(甲方采取預(yù)發(fā)行方式發(fā)行的債券除外)。乙方承銷數(shù)量按中標(biāo)數(shù)量確定。所謂“中標(biāo)數(shù)量”，是指每期債券發(fā)行時，承銷商有效投標(biāo)后，由中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)按規(guī)定辦法確定的各承銷商中標(biāo)的承銷數(shù)量。 　　第二條　承銷方式 　　乙方參加甲方組織的承銷團(tuán)，采用承購包銷方式承銷債券。 　　第三條　承銷期 　　每期債券的承銷期(指發(fā)行債券的招標(biāo)發(fā)行日至繳款日之間的時間)由甲方在債券發(fā)行公告或發(fā)行辦法中確定。 　　第四條　承銷款的支付 　　每期債券發(fā)行結(jié)束后，乙方按發(fā)行系統(tǒng)顯示的《債券發(fā)行認(rèn)購額和繳款通知書》和該期債券發(fā)行辦法的要求，將債券承銷款及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。 　　第五條　承攬費(fèi)(原發(fā)行手續(xù)費(fèi))的支付 　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付承攬費(fèi)，由甲方在收到乙方承銷款后五個工作日內(nèi)將承攬費(fèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。 　　第六條　兌付手續(xù)費(fèi)的支付 　　甲方在每期債券的招標(biāo)發(fā)行辦法中確定該期債券的兌付手續(xù)費(fèi)率(費(fèi)率可以為0)，在兌付當(dāng)日將兌付手續(xù)費(fèi)劃至債券持有人指定的銀行賬戶。 　　第七條　登記托管 　　債券通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)負(fù)責(zé)債券的登記托管，辦理有關(guān)還本付息、手續(xù)費(fèi)支付等事宜。 　　第八條　信息披露 　　一、甲方應(yīng)根據(jù)中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃和資金需求狀況，及時公布中長期債券發(fā)行計劃。 　　二、甲方應(yīng)于首期發(fā)債前公布發(fā)債說明書。在發(fā)債說明書中應(yīng)載明以下內(nèi)容：發(fā)行人基本情況，債券信用情況及償債記錄等與償還本息有關(guān)的情況；市場發(fā)行債券的年度計劃額度；發(fā)行人最近三年主要財務(wù)狀況(經(jīng)中國人民銀行同意，可在年度財務(wù)決算經(jīng)財政部批準(zhǔn)后公布)。 　　甲方應(yīng)及時公布與償還債券本息有關(guān)的重大經(jīng)營及財務(wù)事件。 　　三、甲方在每期債券招標(biāo)的三個工作日前公布債券發(fā)行公告，向承銷商提供招標(biāo)發(fā)行辦法，并于招投標(biāo)結(jié)束后公布招投標(biāo)確定的發(fā)行價格或利率(數(shù)量招標(biāo)除外)。 　　四、甲方應(yīng)在每期債券發(fā)行公告中載明招標(biāo)日期、招標(biāo)對象、發(fā)行數(shù)量、期限、付息方式及發(fā)行對象(含分銷范圍)。 　　五、甲方應(yīng)在發(fā)行辦法中載明本期債券招投標(biāo)方式、招標(biāo)時間、繳款日、起息日、兌付日、承攬費(fèi)和兌付手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等具體事項(xiàng)。 　　六、甲方應(yīng)在發(fā)行辦法規(guī)定的時間內(nèi)向承銷商發(fā)出招標(biāo)書，說明本期債券招投標(biāo)發(fā)行的其他條件，包括價量限制等。 　　第九條　甲方的權(quán)利和義務(wù) 　　甲方的權(quán)利如下： 　　一、有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款。 　　二、有權(quán)確定每期債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等。 　　三、在人民銀行核定的當(dāng)年債券發(fā)行總計劃之內(nèi)，在每期債券招標(biāo)結(jié)束時，有權(quán)確定是否適度追加當(dāng)期發(fā)債規(guī)模，但追加規(guī)模最高不超過當(dāng)期發(fā)債規(guī)模的30%(含30%)。 　　四、按照國家政策和發(fā)行辦法規(guī)定，自主運(yùn)用發(fā)債資金。 　　甲方的義務(wù)如下： 　　一、應(yīng)依約履行足額償付到期債券本息的義務(wù)，不得提前或推遲償還本金和支付利息(選擇權(quán)債券除外)。 　　二、應(yīng)按債券發(fā)行條件及中國人民銀行的利率調(diào)整規(guī)定，調(diào)整浮動利率債券的利率(如有其他利率基準(zhǔn)，另有約定的除外)。 　　三、應(yīng)按債券發(fā)行條件的規(guī)定向乙方支付承攬費(fèi)，及向債券持有人支付兌付手續(xù)費(fèi)(如社會公眾可能持有債券，另行規(guī)定)。 　　四、保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇。 　　五、應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 　　六、應(yīng)組織乙方參加研討會、座談會、培訓(xùn)、考察等項(xiàng)活動。 　　第十條　乙方的權(quán)利和義務(wù) 　　乙方的權(quán)利如下： 　　一、有權(quán)參與每期債券發(fā)行承銷投標(biāo)。 　　二、在每期債券招投標(biāo)結(jié)束時，當(dāng)期認(rèn)購數(shù)量排名前10位的承銷商，有權(quán)按自身認(rèn)購債券數(shù)量的一定比例，與甲方協(xié)商同意適度追加認(rèn)購數(shù)量，追加認(rèn)購數(shù)量最高不得超過認(rèn)購債券數(shù)量的30%(含30%)。 　　三、有權(quán)向甲方收取其持有債券的到期本金和利息。 　　四、在債券分銷期內(nèi)，有權(quán)向中國人民銀行規(guī)定的認(rèn)購人分銷債券。 　　五、有權(quán)按甲方的發(fā)債條件，向甲方收取承攬費(fèi)和兌付手續(xù)費(fèi)。 　　六、有權(quán)獲得承銷期內(nèi)分銷認(rèn)購款的暫存利息。 　　七、有權(quán)獲得與本協(xié)議項(xiàng)下債券發(fā)行有關(guān)的所有應(yīng)依法公告的信息。 　　八、有權(quán)退出承銷團(tuán)，但須提前十個工作日書面通知甲方(以甲方收到書面通知之日起算)。 　　九、有權(quán)參加甲方組織的債券承銷團(tuán)年會及活動。 　　乙方的義務(wù)如下： 　　一、應(yīng)以單位負(fù)責(zé)人名義參與債券承銷投標(biāo)。 　　二、應(yīng)按時足額將債券承銷款劃入甲方指定的銀行賬戶，不得由分銷認(rèn)購人直接向甲方劃款；特殊情況下需由分銷人直接劃款時，應(yīng)事先征得甲方的同意。 　　三、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，在承銷期內(nèi)依約進(jìn)行分銷。 　　四、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超額分銷。 　　五、有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場。 　　六、應(yīng)將聯(lián)絡(luò)地址、電話、債券承銷經(jīng)辦部門、經(jīng)辦人員授權(quán)及變更等情況及時書面通知甲方。 　　第十一條　違約責(zé)任 　　一、乙方如超過承銷額向甲方劃付資金，必須向甲方遞交退款申請，甲方在收到乙方退款申請后三個工作日內(nèi)將多劃資金退還乙方，資金滯留期間的往來利息，甲方不再返還。 　　二、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，或未按各期債券發(fā)行辦法規(guī)定的時間向乙方支付承攬費(fèi)，則應(yīng)按未付部分以萬分之二點(diǎn)一的日利率向乙方支付違約金。 　　三、乙方如借承銷債券之機(jī)超額分銷債券，超額分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。 　　四、乙方如未能依約足額支付承銷款項(xiàng)，應(yīng)立即足額補(bǔ)劃承銷款，同時未付部分應(yīng)按當(dāng)期債券利率向甲方補(bǔ)繳利息(貼現(xiàn)債券按甲方在招標(biāo)書中列明的參考收益率計算利息)；繳款逾期三天以上(含三天)的，十天以內(nèi)(不含十天)的，甲方可按萬分之二點(diǎn)一的日利率向乙方收取違約金；繳款逾期十天以上(含十天)的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)。 　　五、甲、乙任何一方違反本協(xié)議約定給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 　　第十二條　承銷商資格的中止與暫停 　　乙方有下列行為之一的，甲方有權(quán)單方面中止或暫停其承銷商資格： 　　一、連續(xù)3次不參與投標(biāo)； 　　二、超承銷額度分銷債券； 　　三、惡意欠繳承銷債券款項(xiàng)； 　　四、存在重大金融違規(guī)行為，受到主管部門處罰； 　　第十三條　協(xié)議的變更 　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。 　　如在本協(xié)議有效期內(nèi)，中國人民銀行有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化時，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，按中國人民銀行新的規(guī)定對本協(xié)議進(jìn)行修改。 　　第十四條　爭議解決 　　本協(xié)議發(fā)生爭議或糾紛時，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，在甲方住所地的人民法院通過訴訟解決。 　　第十五條　附則 　　一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括： 　　(一)債券招標(biāo)發(fā)行基本條款； 　　(二)債券說明書； 　　(三)債券發(fā)行公告和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行關(guān)于招標(biāo)發(fā)行2004年各期金融債券的函(含招標(biāo)發(fā)行辦法)； 　　(四)甲乙雙方分別通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)出具的招標(biāo)書和投標(biāo)書。 　　(五)中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)顯示的《債券發(fā)行認(rèn)購額和繳款通知書》。 附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。 　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 　　三、本協(xié)議正式文本一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。 　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效。 　　五、本協(xié)議有效期至2005年5月31日。 　　六、甲方采取預(yù)發(fā)行方式或私募方式發(fā)行的債券，不受此協(xié)議約束，發(fā)行方式另行規(guī)定。