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寧波
證監(jiān)會發(fā)布市場禁入規(guī)定 控股股東可成禁入對象
????今后，那些躲在幕后、進行遙控指揮并危害證券市場的“元兇”們，將再難逃法律的制裁。中國證監(jiān)會日前下發(fā)的《證券市場禁入規(guī)定》，禁入人員的范圍擴大至發(fā)行人、上市公司、證券公司以及證券服務機構(gòu)的控股股東、實際控制人，或控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
????禁入對象還包括：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高管，其他信息披露義務人或者其董事、監(jiān)事、高管；證券公司的董事、監(jiān)事、高管及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員；證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高管等從事證券服務業(yè)務的人員；基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高管及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構(gòu)負責人或者其他基金從業(yè)人員等。
????《禁入規(guī)定》要求，證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)，也不得在其他任何機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管職務。
????《禁入規(guī)定》按照違法違規(guī)行為的嚴重程度，將禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身三個檔次：其中違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以采取5至10年的禁入措施；可以采取終身禁入措施的包括：嚴重違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，或者行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的等。
????《禁入規(guī)定》還明確，可以單獨采取證券市場禁入措施，或者一并進行其他行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。被采取禁入措施的人員，證監(jiān)會將通過網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入其誠信檔案。
????《禁入規(guī)定》自7月10日起施行。（記者 夏麗華 北京報道）
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簡介:
肖志銀律師，畢業(yè)于省部共建大學法學院大法學專業(yè)，曾系“春暉行動”貴州民族大學分校副會長，南明區(qū)民商事案件調(diào)解中心兼職調(diào)解員，現(xiàn)為中華全國律師協(xié)會及貴州省律師協(xié)會會員。 辦案經(jīng)驗豐富且擔任多家政府、公司專業(yè)法律顧問，如：黔南州惠水縣羨塘鎮(zhèn)人民鎮(zhèn)府、清鎮(zhèn)市住建局、清鎮(zhèn)市公共住宅建設投資有限公司、貴州世紀中意工程項目管理有限公司、貴州弘宇房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、貴州鑫華凱建設工程有限公司等。 執(zhí)業(yè)以來辦理案件近300余起，均取得良好效果，其中重大法律服務案例有：碧桂園貴州地區(qū)商業(yè)套案、貴州德勝投資管理有限公司套案、貴州弘宇房地產(chǎn)開發(fā)有限公司套案、潘華與貴州大地永樂置業(yè)有限公司合同糾紛案、曾圣蓉與貴州廣播電視臺返還原物糾紛、貴州結(jié)廬商業(yè)管理有限公司租賃合同糾紛案、清鎮(zhèn)市公共住宅建設投資有限公司生命權(quán)糾紛等。
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