中國證券監(jiān)督管理委員會財政部

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　財政部

　　〔2015〕4號

　　證監(jiān)會公告[2015]4號

　　經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會在證券期貨領(lǐng)域試點行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作，中國證監(jiān)會會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》，現(xiàn)予公布，自2015年3月29日起施行。

　　中國證監(jiān)會財政部

2015年2月28日

　　行政和解金管理暫行辦法

　　第一條 為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《行政和解試點實施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱行政和解金，是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在監(jiān)管執(zhí)法過程中，與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織（以下簡稱行政相對人）就涉嫌違法行為的處理達成行政和解協(xié)議，行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。

　　第三條 行政相對人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失，投資者申請使用該行政相對人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補償損失的，適用本辦法。

　　第四條 中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投保基金公司）履行行政和解金的管理職責。

　　第五條 中國證監(jiān)會、財政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對投保基金公司管理行政和解金實施監(jiān)督管理。

　　第六條 行政和解金的管理應當遵循專戶管理的原則，專門用于補償投資者因行政相對人行為所受的損失。

　　第七條 投?；鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨?，不得使用特定案件中行政相對人交納的行政和解金對因其他案件受到損失的投資者作出補償。行政和解金在補償投資者后仍有剩余的，應當上繳國庫。

　　第八條 中國證監(jiān)會與行政相對人達成行政和解協(xié)議的，應當書面告知投?；鸸尽Ｐ姓鄬θ税凑招姓徒鈪f(xié)議約定交納行政和解金的，應當向投?；鸸緸槠溟_立的專門賬戶支付相應款項。

　　第九條 投?；鸸臼盏叫姓徒饨鸷?，應當盡快制定行政和解金補償方案，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第十條 投?；鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a償方案應當載明以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┯匈Y格獲得行政和解金補償?shù)耐顿Y者范圍；

　?。ǘ┫蜻m格投資者發(fā)出補償通知的程序；

　?。ㄈ┩顿Y者申請行政和解金補償及其資格審查的程序；

　?。ㄋ模┬姓徒饨鸬木唧w分配方案；

　?。ㄎ澹┫蛲顿Y者支付補償款的程序；

　?。﹫?zhí)行行政和解金補償方案涉及的各項支出；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定或要求的其他事項。

　　投?；鸸究梢跃脱a償方案內(nèi)容以適當形式征求投資者的意見。

　　第十一條 投保基金公司使用行政和解金對投資者作出補償?shù)?，補償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。

　　第十二條 投保基金公司在制定行政和解金補償方案、分配補償金時，需要證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)支持和配合的，證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)應當予以支持和配合。

　　第十三條 投保基金公司執(zhí)行行政和解金補償方案，應當同時在其網(wǎng)站上進行公告。因執(zhí)行行政和解金補償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費用，從行政和解金中列支。

　　第十四條 投?；鸸緫敯凑瞻踩?、穩(wěn)健的原則履行對行政和解金的管理職責，保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應當限于銀行存款。

　　第十五條 行政和解金補償方案執(zhí)行完畢后30日內(nèi)，投保基金公司應當在其網(wǎng)站上公告補償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費用支出情況。

　　第十六條 行政和解金補償方案執(zhí)行完畢后90日內(nèi)，投保基金公司應當就行政和解金補償方案的執(zhí)行情況編制專門報告，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　第十七條 投?；鸸緫斨贫ㄐ姓徒饨鸸芾?、使用的財務管理和會計核算辦法，報中國證監(jiān)會和財政部備案。

　　第十八條 投?；鸸緫斖咨票９苄姓徒饨鹧a償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請材料及相關(guān)原始憑證。

　　第十九條 投?；鸸久磕陸斚蛑袊C監(jiān)會和財政部專題報告行政和解金管理、使用的具體情況。

　　第二十條 對挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為，依法追究法律責任。

　　第二十一條 投保基金公司應當制定行政和解金管理和使用的具體操作規(guī)程。

　　第二十二條 本辦法由中國證監(jiān)會會同財政部負責解釋。

　　第二十三條 本辦法自2015年3月29日起施行。