現(xiàn)就金融機(jī)構(gòu)加入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜公告如下：

　　一、中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及其授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類(lèi)基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)加入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，實(shí)行準(zhǔn)入備案制。

　　二、金融機(jī)構(gòu)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)，應(yīng)提交下列材料：

　?。ㄒ唬?a href='http://www.shkps.cn/faren/5.html' target='_blank' data-horse>企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　?。ǘ┫嚓P(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件，包括金融機(jī)構(gòu)法人許可證、信托機(jī)構(gòu)法人許可證、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證等；

　?。ㄈ┥虡I(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書(shū)；

　?。ㄋ模┤珖?guó)銀行間同業(yè)拆借中心要求的其他材料。

　　三、金融機(jī)構(gòu)向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立債券托管賬戶，應(yīng)提交下列材料：

　　（一）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　?。ǘ┫嚓P(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件，包括金融機(jī)構(gòu)法人許可證、信托機(jī)構(gòu)法人許可證、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證等；

　?。ㄈ度珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議》的簽署文件；

　?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書(shū)；

　?。ㄎ澹┲醒雵?guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他材料。

　　四、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)上述材料進(jìn)行審查后，按規(guī)定的程序辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和債券托管賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。金融機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)和開(kāi)戶手續(xù)后，即成為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的市場(chǎng)參與者。

　　五、金融機(jī)構(gòu)辦理聯(lián)網(wǎng)和開(kāi)戶手續(xù)完畢后三個(gè)工作日內(nèi)，必須向中國(guó)人民銀行備案。備案材料如下：

　　（一）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　?。ǘ┙鹑跇I(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件；

　　（三）全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書(shū)；

　?。ㄋ模┲醒雵?guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的開(kāi)戶通知書(shū)。

　　未按期備案者，中國(guó)人民銀行將暫停其在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的交易資格。

　　六、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)后，應(yīng)自覺(jué)遵守《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)管理規(guī)章，履行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議》中的義務(wù)，遵守全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)如有違規(guī)行為，中國(guó)人民銀行將根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條和第三十五條等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，并將處罰結(jié)果在中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券網(wǎng)上披露；金融機(jī)構(gòu)如違反全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的有關(guān)操作規(guī)定，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司向中國(guó)人民銀行備案后，有權(quán)終止向其提供服務(wù)。

　　七、進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)，如需終止聯(lián)網(wǎng)或注銷(xiāo)債券托管賬戶，可向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提出申請(qǐng)。在終止聯(lián)網(wǎng)或注銷(xiāo)債券托管賬戶后三個(gè)工作日內(nèi)，亦須向中國(guó)人民銀行備案。

　　八、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，必須在中國(guó)貨幣網(wǎng)或中國(guó)債券網(wǎng)上公布辦理交易聯(lián)網(wǎng)或債券托管賬戶開(kāi)戶手續(xù)應(yīng)提交的材料目錄；必須于每月十日之前將上月的聯(lián)網(wǎng)、開(kāi)戶和銷(xiāo)戶情況（包括申請(qǐng)情況）向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

　　九、本公告自2002年4月15日起施行。原有關(guān)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定與本公告相抵觸的，以本公告為準(zhǔn)。

　　二00二年四月三日