第一章　總則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）會(huì)員的自律性管理，促進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》制定本辦法。

?第二章　會(huì)籍

　　第二條　根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，凡經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司等機(jī)構(gòu)、以及取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的個(gè)人從事期貨行業(yè)工作后應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　第三條　申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，須向協(xié)會(huì)提供下列文件（一式兩份）：

　　（一）申請(qǐng)書(shū)；

　　（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司提交期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；其他團(tuán)體會(huì)員須提交有關(guān)法定資格文件；

　?。ㄈ┓ǘù砣撕椭饕?fù)責(zé)人名單及簡(jiǎn)歷；

　　（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　第四條　申請(qǐng)入會(huì)的個(gè)人，須向協(xié)會(huì)提供下列文件（一式兩份）：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書(shū)；

　　（二）國(guó)家正式承認(rèn)的學(xué)歷證明文件（復(fù)印件）；

　　（三）個(gè)人簡(jiǎn)歷及從業(yè)經(jīng)歷；

　?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書(shū)；

　?。ㄎ澹﹫F(tuán)體會(huì)員對(duì)申請(qǐng)人的推薦材料；

　?。﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　第五條　協(xié)會(huì)收到申請(qǐng)者遞交的本辦法

　　第三條、　　第四條所述的文件之日起（以郵戳為準(zhǔn)）二十日內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)符合要求的申請(qǐng)單位發(fā)出“會(huì)員登記表”，對(duì)不符合入會(huì)要求的申請(qǐng)單位予以函告并說(shuō)明理由。

　　第六條　申請(qǐng)者收到“會(huì)員登記表”后，在三十日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）寄回協(xié)會(huì)，并按照規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)，否則須重新申請(qǐng)。

　　第七條　收到申請(qǐng)者遞交的“會(huì)員登記表”、入會(huì)費(fèi)后七個(gè)工作日內(nèi)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)依據(jù)理事會(huì)授權(quán)作出是否同意吸收入會(huì)決定，并在七個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)者發(fā)放同意入會(huì)的批準(zhǔn)文件及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》。對(duì)不同意入會(huì)的予以書(shū)面說(shuō)明。

　　第八條　會(huì)員有下列情形之一的，視為自動(dòng)退會(huì)：　　（一）會(huì)員喪失會(huì)員資格；　　（二）無(wú)正當(dāng)理由一年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)?！　?duì)自動(dòng)退會(huì)的團(tuán)體會(huì)員，協(xié)會(huì)將吊銷(xiāo)其會(huì)員證，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)?！　∽詣?dòng)退會(huì)的個(gè)人會(huì)員，不得在協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員中任職。

?第三章　會(huì)員

　　第九條　會(huì)員應(yīng)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　第十條　會(huì)員應(yīng)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，文明服務(wù)，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)及協(xié)會(huì)形象。

　　第十一條　團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，教育、引導(dǎo)其遵守國(guó)家頒布實(shí)施的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及協(xié)會(huì)頒布的《期貨業(yè)從業(yè)人員行為守則》。

　　第十二條　團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員設(shè)一名協(xié)會(huì)“會(huì)員代表”，代表本會(huì)員單位履行會(huì)員職責(zé)?！皶?huì)員代表”須是單位法定代表人或其授權(quán)委托的高級(jí)管理人員。團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員更換“會(huì)員代表”及“協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)員”須向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告。

　　第十三條　團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員應(yīng)按協(xié)會(huì)要求定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)資料。

　　第十四條　會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)。

　　第十五條　會(huì)員如遇下列情況，須及時(shí)函告協(xié)會(huì)：　?。ㄒ唬┳兏鲁?；　　（二）設(shè)立或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；　　（三）變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本；　　（四）合并、分立、變更公司形式或解散；　?。ㄎ澹┳兏ǘù砣?、主要負(fù)責(zé)人等；　?。┳兏ǘㄗ∷弧　。ㄆ撸﹤€(gè)人會(huì)員的工作崗位變動(dòng)情況；　?。ò耍?huì)員和本會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　　第十六條　會(huì)員與會(huì)員、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生糾紛可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。

?第四章　處分

　　第十七條　對(duì)違反協(xié)會(huì)章程及有關(guān)規(guī)定的會(huì)員，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會(huì)可依授權(quán)及章程規(guī)定，視其情節(jié)輕重予以以下處分：　?。ㄒ唬┡u(píng)；　　（二）協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；　　（三）通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)；　　（四）取消會(huì)員資格并公告。

　　第十八條　對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)的會(huì)員，協(xié)會(huì)應(yīng)建議國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處。會(huì)員因違反法律法規(guī)受到有關(guān)部門(mén)處罰時(shí)，協(xié)會(huì)予以備案。

　　第十九條　協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)，將受協(xié)會(huì)處分的會(huì)員名單集中存檔，并提供社會(huì)公開(kāi)查詢(xún)。

　　第二十條　會(huì)員對(duì)處分不服，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)要求復(fù)議，也可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申訴。

?第五章　附則

　　第二十一條　本辦法解釋權(quán)屬于協(xié)會(huì)理事會(huì)。

　　第二十二條　本辦法經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)后施行。?

?廣州證券監(jiān)管辦公室、北京證券監(jiān)管辦事處、鄭州證券監(jiān)管特派員辦事處：

　　經(jīng)審核，現(xiàn)將期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通知如下：

　　一、通過(guò)年檢的期貨咨詢(xún)公司

　　北京聯(lián)合未來(lái)信息工程有限公司

　　河南中銀投資咨詢(xún)有限公司

　　二、未通過(guò)年檢，取消期貨投資咨詢(xún)資格的公司

　　廣東精誠(chéng)投資咨詢(xún)有限公司關(guān)于對(duì)承銷(xiāo)單位進(jìn)行債券分銷(xiāo)業(yè)務(wù)使用密押的通知各債券承銷(xiāo)單位：

　　為確保以傳真方式進(jìn)行債券分銷(xiāo)業(yè)務(wù)的安全性，各承銷(xiāo)單位應(yīng)對(duì)所有的債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令增設(shè)密押?，F(xiàn)將有關(guān)密押要求通知如下：

　　一、密押的使用

　　從8月10日起，凡銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行金融債承銷(xiāo)團(tuán)成員、中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券承銷(xiāo)團(tuán)成員在分銷(xiāo)期內(nèi)進(jìn)行債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)時(shí)，須使用密押，并指定專(zhuān)人保管和使用。否則不予辦理。

　　二、密押的編制方法

　?。ㄒ唬┛蛇x用相關(guān)的一個(gè)或兩個(gè)變量作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，或選擇加或減或乘以一個(gè)或兩個(gè)常量，不得使用除法。常量不得超過(guò)4位數(shù)，而且必須是整數(shù)。變量首位開(kāi)始為0或字母的，取有效數(shù)字。不得編制指令書(shū)以外的變量。得數(shù)中如有小數(shù)點(diǎn)、正負(fù)號(hào)，均不計(jì)位數(shù)。變量的取數(shù)單位，須與《債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表》中規(guī)定的單位一致。小數(shù)點(diǎn)后取位不得超過(guò)4位。

　?。ǘ┛蛇x用的變量數(shù)據(jù)有：債券代碼、承銷(xiāo)單位托管帳號(hào)、債券面額（總額）、分銷(xiāo)日期等。其中：債券面額是指本次分銷(xiāo)總額，如果分銷(xiāo)對(duì)象為一個(gè)，債券面額則為該分銷(xiāo)對(duì)象的分銷(xiāo)額，如果分銷(xiāo)對(duì)象為兩個(gè)以上，則債券面額必須為n個(gè)分銷(xiāo)對(duì)象的分銷(xiāo)額之和。

　?。ㄈ┤绻x擇日期為變量，年必須是4位數(shù)（例2000或2001），日與月均必須為兩位數(shù)，不足兩位數(shù)的，以0補(bǔ)足（例10或07）。

　?。ㄋ模┟苎旱娜∥弧Ｓ?jì)算結(jié)果必須是由左向右取位，須取5位數(shù)。取位既可以由計(jì)算結(jié)果左側(cè)的首位向右取5位，不足5位的以0補(bǔ)齊；也可以用計(jì)算結(jié)果由左側(cè)的第二位開(kāi)始向右取5位，不足5位的以0補(bǔ)齊，依此類(lèi)推。

　　（五）舉例說(shuō)明：

　　債券面額（變量）×374（常量）＝得數(shù)，從左向右自第二位起取5位。

　　密押公式：54000（萬(wàn)）×374＝20196000

　　密押等于：01960

　　三、密押公式備案、更換與送達(dá)

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　　各承銷(xiāo)單位在8月5日前，須將填寫(xiě)齊全的《承銷(xiāo)單位債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)密押公式備案卡》（見(jiàn)附表1）報(bào)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央國(guó)債登記公司托管部）備案。

　?。ǘ└鼡Q

　　為保證密押的安全性，密押公式須經(jīng)常更換，更換后的公式須再報(bào)中央國(guó)債登記公司托管部備案后，方可啟用。一旦密押遺失或泄露，須立即向中央國(guó)債登記公司托管部報(bào)告，并當(dāng)即設(shè)置新密押，否則，因此造成的一切損失由承銷(xiāo)商自負(fù)。

　　（三）送達(dá)

　　為確保密押的機(jī)密性，承銷(xiāo)商編制的密押公式（包括變更），必須派在中央國(guó)債登記公司備案的經(jīng)辦人員或特快專(zhuān)遞送達(dá)托管部，不能通過(guò)傳真送達(dá)，以免泄露。

　　四、原《債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表》相應(yīng)增加承銷(xiāo)商托管帳號(hào)、密押。新啟用的表見(jiàn)附表2.

　　特此通知。