財庫[2011]6號 　　2009年-2011年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所： 　　為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2011年記賬式附息(二期)國債(以下簡稱本期國債)?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關事宜通知如下： 　　一、發(fā)行條件 　　(一)發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場(以下簡稱各交易場所)發(fā)行，其中試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。 　　(二)品種和數(shù)量。本期國債為10年期固定利率附息債，計劃發(fā)行面值總額300億元，全部進行競爭性招標，不進行甲類成員追加投標。 　　(三)時間安排。2011年1月19日招標，1月20日開始發(fā)行并計息，1月24日發(fā)行結束。 　　(四)上市安排。2011年1月26日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，其中試點商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉托管。通過試點商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權托管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業(yè)銀行制訂。 　　(五)兌付安排。本期國債利息按半年支付，每年1月20日、7月20日(節(jié)假日順延，下同)支付利息，2021年1月20日償還本金并支付最后一次利息。財政部委托中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱國債登記公司)、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。 　　(六)發(fā)行手續(xù)費率。承銷面值的0.1%。 　　二、招標 　　(一)招標方式。采用多種價格(混合式)招標方式，標的為利率。全場加權平均中標利率為票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷;高于票面利率20個以內(含20個)的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷;高于票面利率20個以上(不含20個)的標位，全部落標。 　　背離全場加權平均投標利率100個以上(不含100個)的標位視為無效投標。 　　(二)標位限定。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為連續(xù)的30個標位。 　　(三)時間安排。2011年1月19日上午9:30-10:30為競爭性招標時間;競爭性招標結束后15分鐘內為填制債權托管申請書時間。 　　三、分銷 　　采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于1月20日至1月24日向各交易場所發(fā)出分銷確認。 　　四、發(fā)行款繳納 　　各承銷團成員于2011年1月24日前(含1月24日)，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。 　　戶　 名：國家金庫總庫 　　開戶銀行：國家金庫總庫 　　賬　 號：277—11102 　　匯入行行號：011100099992 　　五、債權確立 　　財政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權。 　　除上述有關規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關于印發(fā)〈2011年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則〉的通知》(財庫[2011]4號)規(guī)定執(zhí)行。 　　財政部 　　二O一一年一月七日