一、代客理財處罰標(biāo)準(zhǔn)是什么

根據(jù)《中華人民共和國證券法》

第一百零九條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

代客理財注意事項

注意事項一：目前市場上眾多打著“代客理財”旗號經(jīng)營的機(jī)構(gòu)或個人，有些并不具備代客理財?shù)馁Y格。在確定要將資金交給對方運(yùn)作之前，最好確認(rèn)對方的資質(zhì)，如公司營業(yè)執(zhí)照(公司)或者證券/保險/期貨從業(yè)資格證書或?qū)？瓶荚嚦煽兒细褡C書(個人)。

注意事項二：法律規(guī)定，證券公司、咨詢公司不能和客戶約定分成，也不能承諾保底收益。因此如果遇到這類情況，可以斷定是騙子公司或者該公司違規(guī)操作，可向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。

注意事項三：牢記“股/期/匯市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的原則，除了銀行和保險公司的理財產(chǎn)品有保底承諾以外，金融市場的風(fēng)險無處不在。在認(rèn)準(zhǔn)理財機(jī)構(gòu)或個人(有從業(yè)資質(zhì)的個人)之前，務(wù)必與其進(jìn)行詳細(xì)的溝通，在充分了解其投資方向、投資風(fēng)格、可能存在的收益/風(fēng)險比后再做決定。

注意事項四：市場上存在著大量代客理財?shù)臋C(jī)構(gòu)或個人，其中有真的可以信賴的，也有一些借用這一方式進(jìn)行違規(guī)操作及詐騙的。

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