上海市人民政府令 第68號 　　《上海市行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》已經(jīng)2007年1月15日市政府第132次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年3月1日起施行。 市長 韓正 二○○七年一月二十日 上海市行政執(zhí)法過錯責任追究辦法 （2007年1月20日上海市人民政府令第68號公布） 　　 　　第一章總則 　　第一條（目的和依據(jù)） 　　為了保證行政機關(guān)工作人員正確、及時、公正地實施行政執(zhí)法行為，監(jiān)督其依法履行職責，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。 　　第二條（適用范圍） 　　本辦法適用于本市各級行政機關(guān)工作人員行政執(zhí)法過錯責任的追究與監(jiān)督活動。 　　第三條（定義） 　　本辦法所稱的行政執(zhí)法過錯責任，是指行政機關(guān)在行政執(zhí)法過程中，因工作人員故意或者過失，不履行或者不正確履行法定職責，造成行政執(zhí)法行為違法，并產(chǎn)生危害后果或者不良影響的，直接責任人員和直接主管人員應(yīng)當承擔的行政責任。 　　第四條（實施主體） 　　上海市監(jiān)察委員會負責本辦法的組織實施；區(qū)、縣監(jiān)察機關(guān)根據(jù)人事管理權(quán)限，負責轄區(qū)內(nèi)本辦法的實施。 　　本市各級人事部門以及其他有關(guān)部門按照法定職責以及本辦法的規(guī)定，實施相關(guān)的監(jiān)督與管理。 　　第五條（追究原則） 　　行政執(zhí)法過錯責任追究，應(yīng)當堅持實事求是、錯責相當、教育與懲戒相結(jié)合的原則。 　　第二章行政執(zhí)法過錯責任的追究范圍 　　第六條（追究范圍） 　　行政機關(guān)實施下列行政執(zhí)法行為時，因工作人員有過錯，造成危害后果或者不良影響的，應(yīng)當追究行政執(zhí)法過錯責任： 　　（一）行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收、行政裁決、 　　行政確認、行政給付、行政檢查等； 　　（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法行為。 　　第七條（不履行法定職責的界定） 　　本辦法第三條所稱的“不履行法定職責”，包括下列情形： 　?。ㄒ唬┎话凑找?guī)定履行檢查、檢驗、檢測、檢疫等監(jiān)督職責的； 　?。ǘ嵤┮郎暾埖男姓袨?，接到行政相對人的申請后，不按照規(guī)定履行許可、給付等職責的； 　?。ㄈ┦盏焦?、法人或者其他組織的投訴、舉報、申訴、控告、檢舉后，不按照規(guī)定履行調(diào)查、處理等職責的； 　?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責的情形。 　　第八條（不正確履行法定職責的界定） 　　本辦法第三條所稱的“不正確履行法定職責”，包括下列情形： 　　（一）主要事實認定不實的； 　?。ǘ┻m用依據(jù)錯誤的； 　?。ㄈ┻`反法定程序的； 　?。ㄋ模┏交蛘邽E用職權(quán)的； 　　（五）行政執(zhí)法行為明顯不當?shù)模? 　?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責的情形。 　　第三章行政執(zhí)法過錯責任的承擔主體 　　第九條（責任承擔主體） 　　行政執(zhí)法過錯責任，由直接責任人員和直接主管人員（以下簡稱行政執(zhí)法過錯責任人）承擔。 　　直接責任人員，是指行政執(zhí)法事項的具體承辦人。 　　直接主管人員，是指行政執(zhí)法事項的審核人和批準人。 　　前款所稱的審核人，包括行政機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)，以及按規(guī)定行使審核職權(quán)的其他審核人；批準人，包括簽發(fā)行政決定的行政機關(guān)負責人，以及按規(guī)定或者經(jīng)授權(quán)行使批準職權(quán)的其他批準人。 　　第十條（行政執(zhí)法過錯責任人的責任分擔）審核人變更或者未采納承辦人的正確意見、批準人變更或者未采納審核人的正確意見，導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，分別由審核人、批準人承擔責任，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　因承辦人、審核人弄虛作假或者隱瞞真實情況導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，由承辦人、審核人承擔責任。 　　第十一條（上級改變下級決定的責任承擔） 　　上級行政機關(guān)改變、撤銷下級行政機關(guān)作出的行政行為，導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，上級行政機關(guān)的承辦人、審核人、批準人分別承擔相應(yīng)的責任。 　　第十二條（集體決定的責任承擔） 　　行政機關(guān)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序后作出決定，導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯的，參與作出決定的主要領(lǐng)導(dǎo)視為批準人，按直接主管人員承擔責任。 　　第四章行政執(zhí)法過錯的責任形式 　　第十三條（責任形式） 　　對行政執(zhí)法過錯責任人應(yīng)當給予行政處分或者行政處理。 　　行政處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。 　　行政處理分為：離崗培訓、調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等。 　　行政處分與行政處理可以視情況合并適用。 　　第十四條（處分等級） 　　對行政執(zhí)法過錯責任人的行政處分，應(yīng)當根據(jù)故意或者過失、危害后果和影響大小等情節(jié)依法作出： 　?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，給予警告處分； 　　（二）情節(jié)較重的，給予記過、記大過或者降級處分； 　　（三）情節(jié)嚴重的，給予撤職或者開除處分。 　　第十五條（從輕、減輕和免予追究的情形） 　　行政執(zhí)法過錯責任人因過失導(dǎo)致行政執(zhí)法過錯，能主動消除或者減輕危害后果和不良影響的，可以從輕或者減輕追究行政執(zhí)法過錯責任；情節(jié)輕微，經(jīng)批評教育后改正的，可以免予追究行政執(zhí)法過錯責任。 　　第十六條（職務(wù)、級別和工資的處理） 　　行政執(zhí)法過錯責任人在受行政處分期間不得晉升職務(wù)和級別，其中受記過、記大過、降級、撤職處分的，不得晉升工資檔次。 　　行政執(zhí)法過錯責任人受撤職處分的，按照規(guī)定降低級別。 　　第十七條（國家賠償?shù)淖穬敚? 　　因行政執(zhí)法過錯造成行政機關(guān)承擔國家賠償責任的，還應(yīng)當依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)行政執(zhí)法過錯責任人追償部分或者全部賠償費用。 　　第五章行政執(zhí)法過錯責任的追究程序 　　第十八條（自行追究和移送處理） 　　行政執(zhí)法行為有下列情形之一，行政機關(guān)認為需要追究本機關(guān)工作人員行政執(zhí)法過錯責任的，對有關(guān)人員可以根據(jù)情節(jié)輕重依法作出行政處分或者行政處理；認為需要由監(jiān)察機關(guān)進行處理的，應(yīng)當移送具有管轄權(quán)的監(jiān)察機關(guān)： 　　（一）被司法機關(guān)已生效的判決撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認具體行政行為違法的； 　?。ǘ┍恍姓?fù)議機關(guān)已生效的復(fù)議決定撤銷、變更、重新作出具體行政行為，責令限期履行，確認具體行政行為違法的； 　?。ㄈ┍粚徲?、信訪以及其他行政機關(guān)依法確認行政執(zhí)法行為違法或者提出行政處分建議的； 　　（四）被發(fā)現(xiàn)有其他違法情形的。 　　第十九條（文書抄送） 　　有第十八條第（一）項、第（二）項、第（三）項規(guī)定情形之一的，判決、決定等有關(guān)文書由司法機關(guān)、行政復(fù)議機關(guān)以及相關(guān)行政機關(guān)同時抄送具有管轄權(quán)的監(jiān)察機關(guān)。 　　第二十條（初步審查） 　　監(jiān)察機關(guān)收到司法機關(guān)、行政復(fù)議機關(guān)以及相關(guān)行政機關(guān)抄送的判決、決定等有關(guān)文書后，可以根據(jù)需要向有關(guān)部門調(diào)取材料、了解情況，依法進行初步審查，以確定該行政執(zhí)法行為的承辦人、審核人、批準人是否應(yīng)當承擔行政執(zhí)法過錯責任。 　　第二十一條（立案、調(diào)查和審理） 　　監(jiān)察機關(guān)經(jīng)初步審查，認為需要追究行政執(zhí)法過錯責任的，應(yīng)當依法立案、調(diào)查和審理。 　　第二十二條（監(jiān)察決定與監(jiān)察建議的作出與告知） 　　監(jiān)察機關(guān)審理結(jié)束后，應(yīng)當按照國家和本辦法有關(guān)規(guī)定，作出監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議。 　　監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當以書面形式送達有關(guān)行政機關(guān)和有關(guān)人員。 　　第二十三條（監(jiān)察決定與監(jiān)察建議的處理與通報） 　　有關(guān)行政機關(guān)應(yīng)當根據(jù)監(jiān)察決定，依法對行政執(zhí)法過錯責任人執(zhí)行行政處分，或者根據(jù)監(jiān)察建議，依法對行政執(zhí)法過錯責任人作出行政處分，并在收到監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議之日起三十日內(nèi)，將處理情況通報監(jiān)察機關(guān)。 　　第二十四條（當事人權(quán)利） 　　行政機關(guān)工作人員在被調(diào)查、處理過程中，有權(quán)進行陳述和申辯。 　　行政執(zhí)法過錯責任人對行政處分或者行政處理不服的，可以依法提出申訴。 　　第二十五條（申訴的處理） 　　申訴的受理機關(guān)應(yīng)當在法定期限內(nèi)作出處理決定。申訴期間不停止行政處分或者行政處理的執(zhí)行。 　　申訴的受理機關(guān)審查認定行政處分或者行政處理有錯誤的，原處理機關(guān)應(yīng)當及時予以糾正。 　　第二十六條（回避） 　　負責行政執(zhí)法過錯責任案件調(diào)查、處理的人員與相關(guān)行政執(zhí)法行為或者行政執(zhí)法人員有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當實行回避。 　　第二十七條（行政處分的期間與解除） 　　受行政處分的期間為：警告，六個月；記過，十二個月；記大過，十八個月；降級、撤職，二十四個月。 　　行政執(zhí)法過錯責任人受開除以外的行政處分，在受行政處分期間有悔改表現(xiàn)，并且沒有再發(fā)生違紀行為的，行政處分期滿后，由處分決定機關(guān)解除行政處分并以書面形式通知本人。 　　第六章附則 第二十八條（其他責任的追究） 　　需要對行政執(zhí)法過錯責任人追究刑事責任的，依法移送司法機關(guān)處理。 　　需要對行政執(zhí)法過錯責任人追究黨紀責任的，依法移送紀檢部門處理。 　　第二十九條（參照執(zhí)行） 　　對本市法定授權(quán)組織、行政委托組織以及其他具有社會管理和公共服務(wù)職能組織的工作人員的行政執(zhí)法過錯責任追究，參照本辦法執(zhí)行。 　　第三十條（實施日期） 　　本辦法自2007年3月1日起施行。