（中證協(xié)發(fā)[2005]029號(hào)） 各有關(guān)單位： 　　為做好證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，按照《證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)綱要（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編寫了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱》），現(xiàn)就證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織實(shí)施提出如下意見，請(qǐng)各有關(guān)單位遵照?qǐng)?zhí)行： 　　一、接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的對(duì)象為已取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員。證券執(zhí)業(yè)人員所屬單位及其他培訓(xùn)單位應(yīng)按《綱要》和本《意見》的要求組織證券執(zhí)業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 　　二、各培訓(xùn)單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)按照《大綱》的要求執(zhí)行，各必修部分的培訓(xùn)不少于5個(gè)學(xué)時(shí)。 　　三、證券執(zhí)業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織實(shí)施方式 　?。ㄒ唬┳C券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 　　（二）證券公司的執(zhí)業(yè)人員（除第（一）款規(guī)定的人員），由證券公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 　　1．證券公司營(yíng)業(yè)部的執(zhí)業(yè)人員，由營(yíng)業(yè)部所在地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織法律法規(guī)、職業(yè)道德兩部分內(nèi)容的培訓(xùn)；由證券公司組織業(yè)務(wù)規(guī)則、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策和業(yè)務(wù)創(chuàng)新三部分內(nèi)容的培訓(xùn)（證券公司營(yíng)業(yè)部所在地尚未成立地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的，由證券公司負(fù)責(zé)組織該地區(qū)的營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)）。 　　2．證券公司其他執(zhí)業(yè)人員由證券公司組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 　?。ㄈ┳C券投資基金管理公司、商業(yè)銀行基金托管部、資產(chǎn)管理公司的證券執(zhí)業(yè)人員（除第（一）款規(guī)定的人員），由本單位組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，也可委托所在地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 　　（四）其他機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司等）證券執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，參照證券公司營(yíng)業(yè)部的組織方式。 　?。ㄎ澹┲袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)具體情況，對(duì)培訓(xùn)組織方式進(jìn)行調(diào)整。 　　四、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)信息報(bào)送 　　（一）各培訓(xùn)組織單位應(yīng)在培訓(xùn)實(shí)施前1個(gè)月，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)報(bào)送培訓(xùn)計(jì)劃。 　　1．證券公司、證券投資基金管理公司等機(jī)構(gòu)報(bào)送的培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)后報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案；培訓(xùn)計(jì)劃有變更的，應(yīng)在培訓(xùn)實(shí)施前及時(shí)將計(jì)劃變更信息報(bào)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)。 　　2．地方證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)后執(zhí)行。培訓(xùn)計(jì)劃有變更的，應(yīng)在培訓(xùn)實(shí)施前及時(shí)將計(jì)劃變更信息報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。 　?。ǘ└髋嘤?xùn)組織單位應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)報(bào)送培訓(xùn)實(shí)施情況及培訓(xùn)人員的相關(guān)信息。證券公司、證券投資基金管理公司等機(jī)構(gòu)報(bào)送的培訓(xùn)信息，需經(jīng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)后提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。 　　五、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)會(huì)員公司及地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)實(shí)施情況進(jìn)行抽查，或委托地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)所在地的會(huì)員公司培訓(xùn)實(shí)施情況進(jìn)行抽查。 　　六、執(zhí)業(yè)人員培訓(xùn)學(xué)時(shí)的豁免按照《綱要》第二十條的規(guī)定，豁免的內(nèi)容為業(yè)務(wù)規(guī)則和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策部分。 　　? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2005年3月17日