（中債字[2004]25號） 各結算成員： 　　根據(jù)《國債跨市場轉托管業(yè)務管理辦法》(財庫[2003]1025號)(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定和我公司與中國證券登記結算有限責任公司簽訂的《國債跨市場轉托管業(yè)務協(xié)議書》，我公司制定了《國債跨市場轉托管業(yè)務細則》(以下稱《細則》)，現(xiàn)予頒布，從2004年6月1日起實行?，F(xiàn)將有關事宜通知如下： 　　一、自2004年6月1日起，國債跨市場轉托管業(yè)務按《辦法》和本《細則》的規(guī)定辦理，此前我公司頒布的有關轉托管業(yè)務規(guī)定與《辦法》和本《細則》有抵觸的，以《辦法》和本《細則》為準。 　　二、辦理跨市場轉托管業(yè)務的結算成員，應填寫跨市場轉托管申請書，并通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送轉托管指令，其中丙類結算成員由結算代理人代為發(fā)送。發(fā)送指令時，請按《結算成員發(fā)送債券跨市場轉托管指令操作指南》操作。 　　三、各結算成員應事先到我公司領取轉托管申請書。 　　特此通知。 　　附件：一、國債跨市場轉托管業(yè)務細則 　　二、結算成員發(fā)送債券跨市場轉托管指令操作指南(略) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00年五月二十四日 　　附件一： 國債跨市場轉托管業(yè)務細則 　　第一條　根據(jù)財政部財庫[2003]1025號《國債跨市場轉托管業(yè)務管理辦法》，以及中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)與中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中證登)簽署的《國債跨市場轉托管協(xié)議書》的約定，制定本細則。 　　第二條　本細則所指國債跨市場轉托管業(yè)務包括：國債從全國銀行間債券市場(簡稱銀行間市場)轉托管到記賬式國債柜臺交易市場(簡稱柜臺市場)或證券交易所市場(簡稱交易所)；以及國債從交易所轉托管到銀行間市場或柜臺市場，或從一個交易所轉托管到另一個交易所。 　　第三條　申請辦理國債跨市場轉托管的投資人，應具備以下條件： 　　一、具有所轉入交易場所交易國債的資格； 　　二、在申請轉托管前應在轉入交易場所的托管機構開有債券或證券賬戶，且與其在轉出交易場所托管機構的債券或證券賬戶的戶名完全一致。 　　三、投資人申請轉托管的國債應是轉入方交易場所上市交易的國債。 　　第四條　中央結算公司通過中央債券簿記系統(tǒng)(簡稱簿記系統(tǒng))進行轉托管業(yè)務的處理。 　　第五條　國債從銀行間市場向柜臺市場或交易所轉托管的業(yè)務處理流程如下： 　　一、申請人填寫“債券跨市場轉托管申請書(從銀行間債券市場轉出專用)”(格式見附件一)，并保證所填寫內(nèi)容完整、準確、清晰。該申請書由中央結算公司統(tǒng)一印制，分發(fā)使用。丙類成員在其結算代理人處領取。 　　二、與簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的成員辦理自營國債轉托管時應將所填妥申請書的第一聯(lián)簽章并加密押后傳真給中央結算公司，同時通過簿記系統(tǒng)終端發(fā)送轉托管指令；丙類成員的申請書簽章后提交其結算代理人，結算代理人確認申請人及轉出債券賬戶的戶名與賬號無誤后，按上述流程辦理。 　　如因系統(tǒng)故障等原因而無法發(fā)送轉托管指令時，應在申請書相關欄目注明需要中央結算公司代發(fā)轉托管指令，中央結算公司收到并核押無誤后代為發(fā)送轉托管指令，對營業(yè)日16：00以前收到的，當日發(fā)送轉托管指令，16：00以后收到的，于次一營業(yè)日發(fā)送轉托管指令； 　　三、中央結算公司對收到的轉托管申請書第一聯(lián)傳真件核押無誤后，在營業(yè)時間內(nèi)對簿記系統(tǒng)當日收到的相關轉托管指令按照本細則第三條要求進行審核，審核無誤后進行轉托管賬務處理。 　　如申請人托管賬戶轉出國債托管可用余額足夠，生成“轉托管記賬通知單”(見附件二)，并從轉出、轉入雙方的簿記系統(tǒng)終端輸出；如申請人托管賬戶國債托管可用余額不足，則賬務處理失敗，生成“轉托管失敗通知”，申請人或其結算代理人可從簿記系統(tǒng)終端輸出。結算代理人應通知申請人。 　　四、轉入方交易所托管機構或柜臺承辦機構根據(jù)簿記系統(tǒng)終端輸出的“轉托管記賬通知單”辦理入賬手續(xù)，申請人應主動查詢其轉入賬戶以獲知轉托管入賬情況；轉入方交易所托管機構或柜臺承辦機構如發(fā)現(xiàn)因申請人未開戶或申請人轉入托管賬戶戶名不符等原因而無法記賬，則填寫“轉托管記賬失敗通知”(格式見附件三，可復印使用)簽章加密押通知中央結算公司，中央結算公司據(jù)以辦理反向賬務處理，申請人或結算代理人可從簿記系統(tǒng)終端輸出相關單據(jù)，結算代理人應通知申請人。 　　第六條　國債從交易所向銀行間市場或柜臺市場轉托管、或從一個交易所向另一個交易所轉托管的業(yè)務處理流程如下： 　　一、申請人向轉出方交易所托管機構提出申請，具體手續(xù)按轉出方交易所托管機構的規(guī)定辦理； 　　二、轉出方交易所托管機構受理并審核無誤后，通過簿記系統(tǒng)終端發(fā)送轉托管指令，同時在投資人填寫的申請書上簽章加密押傳真給中央結算公司。 　　如因系統(tǒng)故障等原因而無法發(fā)送轉托管指令時，應在申請書相關欄目注明需要中央結算公司代發(fā)轉托管指令，中央結算公司收到并核押無誤后代為發(fā)送轉托管指令，對營業(yè)日16：00以前收到的，當日發(fā)送轉托管指令，16：00以后收到的，于次一營業(yè)日發(fā)送轉托管指令。 　　三、中央結算公司收到轉托管申請書第一聯(lián)傳真件核押無誤后在營業(yè)時間內(nèi)與簿記系統(tǒng)當日收到的轉托管指令進行核對確認，確認后進行轉托管賬務處理，生成“轉托管記賬通知單”，轉出方交易所托管機構可通過簿記系統(tǒng)終端輸出；對發(fā)現(xiàn)有誤而無法作賬務處理的，生成“轉托管失敗通知”，轉出方交易所托管機構在簿記系統(tǒng)終端輸出后作反向賬務處理。 　　(一)轉入另一個交易所的，轉入方交易所托管機構輸出“轉托管記賬通知單”據(jù)以辦理入賬手續(xù)。 　　(二)轉入銀行間市場的，申請人或其結算代理人通過簿記系統(tǒng)終端輸出“轉托管記賬通知單”，其中結算代理人輸出后交申請人； 　　(三)轉入柜臺市場的，轉入方柜臺承辦機構從簿記系統(tǒng)終端輸出“轉托管記賬通知單”于第二個營業(yè)日內(nèi)辦妥入賬手續(xù)； 　　四、轉入方交易所托管機構或轉入方柜臺承辦機構如發(fā)現(xiàn)因申請人未開戶或申請人轉入托管賬戶和戶名不符，則填寫“轉托管記賬失敗通知”(格式見附件三，可復印使用)簽章加密押通知中央結算公司，中央結算公司辦理反向賬務處理，并通知轉出方交易所托管機構，轉出方交易所托管機構收到后辦理賬務處理手續(xù)并通知申請人。 　　第七條　國債從銀行間市場轉出，申請人應向中央結算公司交納轉托管服務費，轉托管服務費按國債轉出面額的0.005%計算，單筆(單只)國債轉托管服務費最低為10元，最高為10，000元。 　　第八條　國債從柜臺市場向交易所的轉托管業(yè)務流程另行制定。 　　第九條　其他債券辦理跨市場轉托管手續(xù)參照本細則辦理。 　　第十條　本細則由中央結算公司負責解釋。