修訂后條文 修訂前條文 備注 　　第一章 總 則 第一章 總 則 　　第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))實(shí)施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《行政許可法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。 第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))實(shí)施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》，制定本規(guī)定。 增加《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)為立法依據(jù)。 　　第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)自然人、法人或者其他組織(以下稱申請(qǐng)人)的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為。 第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)公民、法人或者其他組織(以下稱申請(qǐng)人)的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為。 將“公民”改為“自然人”，主要考慮證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職級(jí)資格核準(zhǔn)等項(xiàng)目中，外國(guó)人可以作為申請(qǐng)人。 　　第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，其程序適用本規(guī)定。 　　申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可、延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。 第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可的程序適用本規(guī)定。 　　申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可以及延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。 　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可，遵循公開(kāi)、公平、公正和便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 　　法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則的，從其規(guī)定。 第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可。 　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。 　　第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 將實(shí)施行政許可的依法、“三公”、便民三原則進(jìn)行整并，規(guī)定為一條。 　　增加審慎監(jiān)管原則的規(guī)定。 　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以派出機(jī)構(gòu)的名義作出行政許可決定。 第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以授權(quán)派出機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以被授權(quán)單位的名義作出行政許可決定。 鑒于修訂后的《證券法》刪除了原《證券法》第43條、第57條規(guī)定的可以授權(quán)證券交易所核準(zhǔn)股票上市、暫停或終止股票、公司債券上市的規(guī)定，改由證券交易所直接核準(zhǔn)或決定;《國(guó)務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》(國(guó)發(fā)〔2007〕33號(hào))決定取消“封閉式基金份額上市交易核準(zhǔn)”，實(shí)際調(diào)整了《基金法》第47條關(guān)于授權(quán)交易所核準(zhǔn)的規(guī)定。為此，刪除了“證券、期貨交易所”。 　　第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達(dá)、一次告知補(bǔ)正、說(shuō)明理由、公示等制度。 第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理，統(tǒng)一送達(dá)，一次告知補(bǔ)正，說(shuō)明理由，公示等制度。 　　第二章 一般程序 第二章 一般程序 　　第一節(jié) 受理 第一節(jié) 受理 　　第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，由專門的機(jī)構(gòu)(以下稱受理部門)辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。 第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行行政許可統(tǒng)一受理制度，由專門的機(jī)構(gòu)(以下稱受理部門)辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。 　　受理一般包括行政許可申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)申請(qǐng)材料(以下稱申請(qǐng)材料)的接收、登記、核對(duì)、補(bǔ)正，作出受理或者不予受理決定，告知、送達(dá)受理或者不予受理決定等環(huán)節(jié)。 本節(jié)內(nèi)容調(diào)整、規(guī)范了原第二款規(guī)定的環(huán)節(jié)，故刪除第二款。 　　第八條 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì)。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)，出示受托人的身份證明文件。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。 　　申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《申請(qǐng)材料情況登記表》。 第十條 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì)。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)，出示受托人的身份證明文件。 　　受理部門指導(dǎo)申請(qǐng)人或者其受托人對(duì)照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請(qǐng)材料目錄》進(jìn)行自我核查，申請(qǐng)人或者其受托人確認(rèn)申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目且沒(méi)有遺漏有關(guān)申請(qǐng)材料后，由申請(qǐng)人或者其受托人填寫(xiě)《申請(qǐng)材料情況登記表》。 　　申請(qǐng)人通過(guò)信函方式提交申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式并確定送達(dá)方式。 增加留存身份證明文件復(fù)印件的規(guī)定。 　　規(guī)章僅規(guī)范行政機(jī)關(guān)與當(dāng)事人(申請(qǐng)人)之間的關(guān)系。刪除關(guān)于受理部門、審查部門工作流程和標(biāo)準(zhǔn)、工作銜接、職責(zé)分配等行政機(jī)關(guān)內(nèi)部事項(xiàng)的規(guī)定，另行制定《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》，將所刪除的內(nèi)容移入后者。 　　第九條 受理部門發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。 第十一條 受理部門指導(dǎo)申請(qǐng)人對(duì)照《行政許可項(xiàng)目目錄》和《申請(qǐng)材料目錄》，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。 　　第十條 受理部門接收申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人開(kāi)具申請(qǐng)材料接收憑證。 第十二條 受理部門接收申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù)。登記內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：申請(qǐng)人的名稱或者姓名，申請(qǐng)材料的名稱、數(shù)量，申請(qǐng)材料接收日期，具體負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門(以下稱審查部門)等。 　　第十三條 受理部門接收申請(qǐng)材料并登記完畢后，應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)人開(kāi)具申請(qǐng)材料接收憑證。 　　申請(qǐng)材料接收憑證應(yīng)當(dāng)注明申請(qǐng)人的名稱或者姓名，收取申請(qǐng)材料的名稱、數(shù)量、日期等以及五個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)人是否受理或者需要補(bǔ)正有關(guān)申請(qǐng)材料的情況。 有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十四條 受理部門應(yīng)當(dāng)在開(kāi)具申請(qǐng)材料接收憑證的當(dāng)日填寫(xiě)行政許可工作單，并通知審查部門立即領(lǐng)取申請(qǐng)材料、行政許可工作單和《申請(qǐng)材料情況登記表》。 　　行政許可工作單包括申請(qǐng)人的名稱或者姓名，申請(qǐng)材料的名稱、數(shù)量，送轉(zhuǎn)的審查部門，以及受理、審查、決定、送達(dá)等各個(gè)環(huán)節(jié)的必要信息。 　　行政許可工作單是確定行政許可工作流程、劃分受理部門和審查部門職責(zé)的重要依據(jù)，受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)如實(shí)填寫(xiě)。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十五條 除本規(guī)定第十一條規(guī)定的由受理部門當(dāng)場(chǎng)決定不予受理申請(qǐng)的情形、第三章規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序的行政許可以及第三十七條規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可外，是否受理行政許可申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由審查部門審查后決定。 　　審查部門收到受理部門送轉(zhuǎn)的申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排審查工作人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全或者是否符合法定形式進(jìn)行審查。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十一條 負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門(以下稱審查部門)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料。 第十六條 審查部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料。 　　第十二條 需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具補(bǔ)正通知;申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記。 　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。 　　受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料。 第十七條 需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，經(jīng)審查部門有關(guān)處室負(fù)責(zé)人簽字同意后將需要申請(qǐng)人補(bǔ)正的內(nèi)容告知受理部門，由受理部門制作補(bǔ)正通知。申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的，審查部門將申請(qǐng)材料送回受理部門，由受理部門將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記。 　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。 　　第十八條 受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料，并于接收當(dāng)日送轉(zhuǎn)審查部門。 增加開(kāi)具接受憑證的規(guī)定。 　　有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十三條 申請(qǐng)人在作出受理申請(qǐng)決定之前要求撤回申請(qǐng)的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)、授權(quán)委托書(shū)、撤回申請(qǐng)的報(bào)告，收回申請(qǐng)材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。 　　將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料(或復(fù)印件)。 第十九條 在作出受理申請(qǐng)決定之前申請(qǐng)人要求撤回申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)或者授權(quán)委托書(shū)、撤回申請(qǐng)材料的申請(qǐng)，收回申請(qǐng)材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。 增加規(guī)定留存一份申請(qǐng)材料，使有關(guān)檔案更完整。 　　第十四條 申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，由受理部門出具受理通知。 　　決定受理的申請(qǐng)，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。 第二十條 申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，審查部門應(yīng)當(dāng)作出受理申請(qǐng)的決定。決定受理申請(qǐng)的，由受理部門制作受理通知。 　　決定受理的申請(qǐng)，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。 有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十五條 申請(qǐng)人有下列情形之一的，作出不予受理申請(qǐng)決定： 　　(一)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料; 　　(二)申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍不齊全或者不符合法定形式; 　　(三)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 　　決定不予受理申請(qǐng)的，受理部門出具不予受理通知，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人或其受托人取回申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)、授權(quán)委托書(shū)，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。 第二十一條 申請(qǐng)人有下列情形之一的，審查部門作出不予受理申請(qǐng)決定： 　　(一)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人在三十個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的; 　　(二)申請(qǐng)人在三十個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的; 　　(三)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)作出不予受理申請(qǐng)決定的情形。 　　決定不予受理申請(qǐng)的，審查部門說(shuō)明不予受理的理由，由受理部門制作不予受理通知，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料，同時(shí)受理部門應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料或者申請(qǐng)材料的復(fù)印件。 有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　細(xì)化申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料的程序。 　　第十六條 受理或者不予受理申請(qǐng)決定，應(yīng)當(dāng)自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起二個(gè)工作日內(nèi)作出，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理。 第二十二條 審查部門應(yīng)當(dāng)自受理部門出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起五個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起二個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)決定，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理。 　　第二節(jié) 審 查 第二節(jié) 審 查 　　第二十三條 審查部門作出受理申請(qǐng)決定后，應(yīng)當(dāng)立即立卷建檔，安排審查工作人員按照內(nèi)部工作流程對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十七條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問(wèn)題一次匯總成書(shū)面反饋意見(jiàn)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在審查部門規(guī)定的期限內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn);確有困難的，可以提交延期回復(fù)的書(shū)面報(bào)告，并說(shuō)明理由。 　　確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的，審查部門可以提出第二次書(shū)面反饋意見(jiàn)，并要求申請(qǐng)人在書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。 　　申請(qǐng)人的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)不明確，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書(shū)面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。 　　書(shū)面反饋意見(jiàn)由受理部門告知、送達(dá)申請(qǐng)人。申請(qǐng)人提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記。 　　審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在首次書(shū)面反饋意見(jiàn)告知、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸。 第二十四條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問(wèn)題一次匯總成書(shū)面反饋意見(jiàn)。確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的，審查部門可以提出第二次書(shū)面反饋意見(jiàn)，并要求申請(qǐng)人在書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。 　　申請(qǐng)人的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)不明確，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書(shū)面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。 　　書(shū)面反饋意見(jiàn)經(jīng)審查部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)后送受理部門，由受理部門告知、送達(dá)申請(qǐng)人。根據(jù)工作需要，書(shū)面反饋意見(jiàn)可以抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)人提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記并送轉(zhuǎn)審查部門。 　　審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在書(shū)面反饋意見(jiàn)告知、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸。 第一次反饋(特別是IPO審核)中存在的問(wèn)題相對(duì)復(fù)雜，有的需要申請(qǐng)人補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)后才能作出說(shuō)明、解釋，難以在較短期限內(nèi)完成。實(shí)踐中，回復(fù)拖而不決，使申請(qǐng)長(zhǎng)期未辦結(jié)狀態(tài)，占用較多的審核資源。為此，明確由審查部門根據(jù)問(wèn)題的難易程度，在反饋時(shí)提出期限要求，申請(qǐng)人確有困難的，可以書(shū)面提出延期報(bào)告。并且，在第20條規(guī)定，申請(qǐng)人逾期未回復(fù)且未提交延期報(bào)告的，終止審查。 　　明確“靜默期”的終點(diǎn)是“首次”書(shū)面反饋意見(jiàn)。 　　第十八條 需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談。涉及重大事項(xiàng)的，審查部門應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗?，并由審查部門工作人員、參與會(huì)談的申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn)。 　　需要申請(qǐng)人就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋，事項(xiàng)簡(jiǎn)單的，審查工作人員可以通過(guò)電話、傳真、電子郵件方式等辦理，并制作、留存有關(guān)電話記錄、傳真件或者電子郵件。 第二十五條 需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談，涉及重大問(wèn)題的，審查部門應(yīng)當(dāng)做好會(huì)談?dòng)涗洝?一是，明確由兩人以上參與見(jiàn)面會(huì)。 　　二是，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，或者采取書(shū)面反饋意見(jiàn)，或者當(dāng)面進(jìn)行會(huì)談、溝通，有關(guān)次數(shù)、要求限制較嚴(yán)，雖能防范審核風(fēng)險(xiǎn)，卻也難以滿足審核需求，在一定程度上降低了審核效率。為了平衡審核工作需要和規(guī)范許可行為要求兩方面因素，增加規(guī)定，簡(jiǎn)單的事項(xiàng)，可以在留存有關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)電話方式等溝通。 　　第二十六條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，可以就相關(guān)專業(yè)問(wèn)題向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)有關(guān)部門或者其他有關(guān)單位征詢意見(jiàn)。會(huì)內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查部門的要求在收到征詢文件后二至七個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第十九條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。 　　對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列方式進(jìn)行核查： 　　(一)要求申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明; 　　(二)要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書(shū)面說(shuō)明; 　　(三)委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查; 　　(四)直接進(jìn)行實(shí)地核查; 　　(五)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式。 　　需要實(shí)地核查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。 第二十七條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。 　　對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料，可以通過(guò)下列方式進(jìn)行核查： 　　(一)要求申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明; 　　(二)要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書(shū)面說(shuō)明; 　　(三)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查; 　　(四)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行實(shí)地核查; 　　(五)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式。 　　需要實(shí)地核查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。 　　經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人涉嫌違法違規(guī)的，由審查部門建議立案查處或者移送有關(guān)部門進(jìn)行查處。 　　審查部門在作出核查決定及核查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況告知受理部門。 原規(guī)定第三款、第四款移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第二十八條 依法需要專家評(píng)審的行政許可，由審查部門負(fù)責(zé)組織召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)議，并記錄、整理專家的評(píng)審意見(jiàn)。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第三節(jié) 決 定 第三節(jié) 決 定 　　第二十條 在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，申請(qǐng)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定，通知申請(qǐng)人： 　　(一)申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng); 　　(二)申請(qǐng)人是公民，該公民死亡或者喪失行為能力; 　　(三)申請(qǐng)人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止; 　　(四)申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，且未提交延期回復(fù)的報(bào)告，或者雖提交延期回復(fù)的報(bào)告，但未說(shuō)明理由或理由不充分; 　　(五)申請(qǐng)人未在本規(guī)定第十七條第二款、第三款規(guī)定的30個(gè)工作日內(nèi)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋。 第二十九條 在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，申請(qǐng)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定： 　　(一)申請(qǐng)人是公民，該公民死亡或者喪失行為能力的; 　　(二)申請(qǐng)人是法人或者其他組織，該法人或者其他組織依法終止的; 　　(三)申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的; 　　(四)申請(qǐng)人未在本規(guī)定第二十四條規(guī)定的三十個(gè)工作日內(nèi)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的。 規(guī)定申請(qǐng)人逾期未回復(fù)書(shū)面反饋意見(jiàn)且未提交延期報(bào)告的，終止審查。 　　第二十一條 申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書(shū)面報(bào)告，受理部門應(yīng)當(dāng)出具終止審查通知，經(jīng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)、授權(quán)委托書(shū)，留存一份申請(qǐng)材料(或復(fù)印件)，登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。 第三十條 審查部門認(rèn)為符合前條規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審查的，提出終止審查建議，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)終止審查通知。 　　申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書(shū)面申請(qǐng)，由受理部門送轉(zhuǎn)審查部門。簽發(fā)終止審查通知的，審查部門應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料送轉(zhuǎn)受理部門退回申請(qǐng)人。 簡(jiǎn)化申請(qǐng)人主動(dòng)撤回申請(qǐng)材料時(shí)的終止審查手續(xù)。 　　有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第二十二條 在審查申請(qǐng)材料過(guò)程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定，通知申請(qǐng)人： 　　(一)申請(qǐng)人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對(duì)其行政許可事項(xiàng)影響重大; 　　(二)申請(qǐng)人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除; 　　(三)對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要進(jìn)一步明確具體含義，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋; 　　(四)申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查，理由正當(dāng)。 　　法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)前款情形另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 增加中止審查的情形。 　　第二十三條 因前條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)規(guī)定情形中止審查的，該情形消失后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢復(fù)審查，通知申請(qǐng)人。 　　申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書(shū)面申請(qǐng)。同意中止審查的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具中止審查通知。申請(qǐng)人申請(qǐng)恢復(fù)審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書(shū)面申請(qǐng)。同意恢復(fù)審查的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具恢復(fù)審查通知。 規(guī)定中止、恢復(fù)審查的程序。 　　第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。 　　作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。 第三十一條 審查部門應(yīng)當(dāng)在行政許可期限屆滿前五個(gè)工作日，根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。 　　作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。 有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第二十五條 作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件： 　　(一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件; 　　(二) 資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書(shū); 　　(三) 許可證、執(zhí)照或者其他許可證書(shū); 　　(四) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。 第三十二條 作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件： 　　(一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件; 　　(二) 資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書(shū); 　　(三) 許可證、執(zhí)照或者其他許可證書(shū); 　　(四) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。 　　第三章 簡(jiǎn)易程序 第三章 簡(jiǎn)易程序 　　第二十六條 事項(xiàng)簡(jiǎn)單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定。 　　適用簡(jiǎn)易程序的行政許可事項(xiàng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公布。 第三十三條 事項(xiàng)簡(jiǎn)單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定。 　　第二十七條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行形式審查，并直接作出是否受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。 第三十四條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行形式審查，并直接作出受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。 　　第二十八條 審查部門在審查適用簡(jiǎn)易程序的行政許可申請(qǐng)過(guò)程中，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說(shuō)明、解釋，并應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)記錄后簽字保存。確需書(shū)面反饋意見(jiàn)的，依照本規(guī)定第十七條的規(guī)定辦理。 第三十五條 適用簡(jiǎn)易程序并已決定受理的行政許可，由審查部門進(jìn)行審查。審查部門在審查過(guò)程中，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說(shuō)明、解釋，并應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)記錄后簽字保存。確需書(shū)面反饋意見(jiàn)的，按照本規(guī)定第二十四條的規(guī)定辦理。 　　第二十九條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，并加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。 第三十六條 適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，由審查部門根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定，并加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。 　　第四章 特殊程序 第四章 特殊程序 　　第三十條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定接收、登記申請(qǐng)材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見(jiàn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。 第三十七條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機(jī)構(gòu)按照本規(guī)定第二章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定接收、登記申請(qǐng)材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人。 　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料及行政許可工作單報(bào)送審查部門。 　　審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見(jiàn)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。 有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查、派出機(jī)構(gòu)出具書(shū)面意見(jiàn)的行政許可，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。 第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查、需要派出機(jī)構(gòu)出具書(shū)面意見(jiàn)的行政許可，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料，審查部門決定是否受理。 　　派出機(jī)構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)出具書(shū)面意見(jiàn)，并將書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送審查部門。 　　審查部門根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人簽發(fā)準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。 第二款、第三款移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第三十九條 本規(guī)定所稱聯(lián)合行政許可，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)依法應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行審查并作出決定的行政許可。 草案不采用“聯(lián)合行政許可”的表述。 　　第三十二條 依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主辦的，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出審查意見(jiàn)，將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。 第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料，審查部門決定是否受理。 　　審查部門經(jīng)審查，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人同意后，由受理部門將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。 　　第三十三條 依法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，其他行政機(jī)關(guān)主辦的，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查會(huì)簽后，退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān)。 第四十一條 其他行政機(jī)關(guān)主辦的聯(lián)合行政許可，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料后轉(zhuǎn)送審查部門。 　　審查部門經(jīng)審查，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人會(huì)簽后，由受理部門退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān)。 有關(guān)被刪除內(nèi)容移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第五章 期限與送達(dá) 第五章 期限與送達(dá) 　　第三十四條 除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并由受理部門將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第四十二條 除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、聯(lián)合行政許可外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。二十個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十個(gè)工作日，并由受理部門將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 　　第三十五條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第四十三條 派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。 主要要考慮到部分行政許可項(xiàng)目，法律、行政法規(guī)規(guī)定的審核期限高于40個(gè)工作日。 　　第三十六條 需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明、解釋的，自書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起到接收申請(qǐng)人書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。 第四十四條 審查部門需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明、解釋的，自書(shū)面反饋意見(jiàn)發(fā)出之日起到受理部門接收申請(qǐng)人書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。 　　第三十七條 需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。 第四十五條 需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的，自審查部門作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。 　　第三十八條 依法需要專家評(píng)審的行政許可，自書(shū)面通知專家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書(shū)中注明。 第四十六條 依法需要專家評(píng)審的行政許可，自書(shū)面通知專家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書(shū)中注明。 　　第三十九條 依照本規(guī)定中止審查行政許可申請(qǐng)的，自書(shū)面通知中止審查之日起至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查之日止的時(shí)間，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。 增加規(guī)定，將“中止”的時(shí)間從審查期限內(nèi)扣除。 　　第四十條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書(shū)面決定。 第四十七條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書(shū)面決定。 　　第四十一條 在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書(shū)面反饋意見(jiàn)等行政許可文件，應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章。 　　由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章的函件。 　　在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的中止審查通知、恢復(fù)審查通知、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書(shū)面決定等，應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。 第四十八條 在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證，送達(dá)的補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書(shū)面反饋意見(jiàn)等行政許可文件，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章。 　　由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可專用章的函件。 　　在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書(shū)面決定等，受理部門應(yīng)當(dāng)加蓋中國(guó)證監(jiān)會(huì)印章。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予受理決定和不予行政許可決定的，受理部門還應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)文書(shū)上印明申請(qǐng)人舉報(bào)投訴的途徑。 增加中止審查通知、恢復(fù)審查通知。 　　刪除原規(guī)定第四款，主要考慮《行政許可法》第7條已規(guī)定，“公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán);有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟;其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償”，草案第24條第二款規(guī)定，“作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利”，沒(méi)必要另行印明印明申請(qǐng)人舉報(bào)投訴的途徑。 　　第四十二條 補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書(shū)面反饋意見(jiàn)、中止審查通知、恢復(fù)審查通知、終止審查通知、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書(shū)面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知、送達(dá)申請(qǐng)人，受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。 　　依據(jù)本規(guī)定第三十條、第三十一條作出的行政許可書(shū)面決定，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 第四十九條 補(bǔ)正通知、受理通知、不予受理通知、書(shū)面反饋意見(jiàn)、終止審查通知、本規(guī)定第三十二條規(guī)定的行政許可證件、不予行政許可書(shū)面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知、送達(dá)申請(qǐng)人，受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。 　　依據(jù)本規(guī)定第三十七條、第三十八條作出的行政許可書(shū)面決定，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 增加中止審查通知、恢復(fù)審查通知。 　　第四十三條 行政許可文件可以通過(guò)郵寄、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。 第五十條 行政許可文件可以通過(guò)郵寄、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人。 　　第四十四條 申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫(xiě)明行政許可文件的名稱。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí)。 第五十一條 申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫(xiě)明行政許可文件的名稱。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí)。 　　第四十五條 申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。 第五十二條 申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件的原件或者復(fù)印件。 　　第四十六條 申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。 第五十三條 申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知五個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無(wú)法通過(guò)郵寄等方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。 　　第六章 公 示 第六章 公 示 　　第四十七條 行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請(qǐng)人查閱。 　　依法應(yīng)當(dāng)舉行國(guó)家考試，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件、報(bào)考辦法、考試科目以及考試大綱。 第五十四條 行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請(qǐng)人查閱。 　　依法應(yīng)當(dāng)舉行國(guó)家考試，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件、報(bào)考辦法、考試科目以及考試大綱。 　　第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示： 　　(一) 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布; 　　(二) 印制行政許可手冊(cè)，并放置在辦公場(chǎng)所; 　　(三) 在辦公場(chǎng)所張貼; 　　(四)其他有效便捷的公示方式。 第五十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示： 　　(一) 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布; 　　(二) 印制行政許可手冊(cè)，并放置在辦公場(chǎng)所; 　　(三) 在辦公場(chǎng)所張貼; 　　(四)其他有效便捷的公示方式。 　　第五十六條 審查部門負(fù)責(zé)及時(shí)提供應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，包括新設(shè)定行政許可或者變更已有的行政許可的相關(guān)內(nèi)容。 　　受理部門根據(jù)審查部門提供的公示內(nèi)容，組織中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息管理、后勤管理等部門具體辦理公示事宜。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第四十九條 申請(qǐng)人要求對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，審查部門予以說(shuō)明、解釋。 第五十七條 申請(qǐng)人要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，由審查部門負(fù)責(zé)說(shuō)明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。 　　審查部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立健全定期或者不定期的接待申請(qǐng)人制度，負(fù)責(zé)解答申請(qǐng)人提出的行政許可事項(xiàng)咨詢事宜。 原規(guī)定第二款移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第五十條 作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上予以公布;但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的除外。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期出版公告，收錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。 第五十八條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，受理部門應(yīng)當(dāng)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定按月送交信息管理部門在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期出版公告，收錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。 　　派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予和不予行政許可決定應(yīng)當(dāng)在作出該行政許可決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)抄報(bào)受理部門和相關(guān)審查部門。 　　受理部門負(fù)責(zé)接待有關(guān)單位和個(gè)人查詢中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予行政許可決定。 公布時(shí)間改為作出決定之日起20日內(nèi)。 　　原規(guī)定第三款、第四款移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第七章 檔案管理和統(tǒng)計(jì) 本章移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第五十九條 受理部門和審查部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政許可實(shí)施過(guò)程中的檔案管理，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的檔案管理辦法，保存各種行政許可原始資料。 　　第六十條 審查部門負(fù)責(zé)整理審查行政許可過(guò)程中部門內(nèi)部留存的文件，包括申請(qǐng)材料、補(bǔ)正申請(qǐng)材料、內(nèi)部會(huì)議討論紀(jì)要、申請(qǐng)人書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)、與申請(qǐng)人的會(huì)談?dòng)涗?、專家評(píng)審會(huì)議記錄、核查報(bào)告等，并移送受理部門。 　　受理部門負(fù)責(zé)整理由其送達(dá)的行政許可文件的原件或者復(fù)印件、有關(guān)行政許可登記表、工作單等，并負(fù)責(zé)接收經(jīng)審查部門整理的文件。 　　受理部門應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)檔案管理部門移交整理后的全部檔案材料，由檔案管理部門予以保管。 　　第六十一條 受理部門應(yīng)當(dāng)定期統(tǒng)計(jì)不同種類行政許可、受理和不予受理行政許可決定、終止審查決定、準(zhǔn)予和不予行政許可決定的數(shù)量，匯總不予受理、終止審查、不予行政許可以及需要延長(zhǎng)審查時(shí)間的理由，并將統(tǒng)計(jì)結(jié)果定期在中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)一定范圍內(nèi)通報(bào)。 　　第七章 附 則 第七章 附 則 　　第六十二條 受理部門、審查部門、信息管理部門、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，制定和完善內(nèi)部工作細(xì)則和流程，做好工作銜接，建立行政許可信息電子網(wǎng)絡(luò)共享機(jī)制，實(shí)施行政許可電子化管理，提高辦事效率。 　　被授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所實(shí)施行政許可，由派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所根據(jù)本單位的實(shí)際情況，參照本規(guī)定制定具體實(shí)施程序并予以公布。派出機(jī)構(gòu)及證券、期貨交易所制定的實(shí)施程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 移至《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可操作規(guī)程》。 　　第五十一條 其他法律、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 　　本規(guī)定有原則規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的，依照具體程序規(guī)定執(zhí)行。 　　本規(guī)定第三章、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定。 第六十三條 其他法律、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定且不與《中華人民共和國(guó)行政許可法》相抵觸的，按照其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序執(zhí)行。 　　本規(guī)定有原則規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的，按照具體程序規(guī)定執(zhí)行。 　　本規(guī)定第三章、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定。 　　第五十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門、審查部門、派出機(jī)構(gòu)及其工作人員在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的，依照有關(guān)行政許可執(zhí)法監(jiān)督的規(guī)定進(jìn)行處理。 第六十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的，依照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)[2004]45號(hào))進(jìn)行處理。 將《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)[2004]45號(hào))修改為“有關(guān)行政許可執(zhí)法監(jiān)督的規(guī)定”，使之更具有適應(yīng)性，如將來(lái)修改證監(jiān)發(fā)[2004]45號(hào)文，不必對(duì)本規(guī)定作相應(yīng)修改。 　　第五十三條 本規(guī)定自2009年 月 日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā)[2004]62號(hào))同時(shí)廢止。 第六十五條 本規(guī)定自2004年7月1日起施行。 將原試行的規(guī)范性文件上升為規(guī)章，以主席令形式發(fā)布，明令廢止原規(guī)定。