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寧波
登記結算新規(guī)征求意見 休眠證券賬戶將限制使用
證券時報記者 于揚
本報訊 為落實證券法、公司法和即將實施的證券登記結算管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，中國證券登記結算公司日前發(fā)布通知，就《證券登記規(guī)則》、《證券賬戶管理規(guī)則》公開向社會征求意見。根據(jù)賬戶管理規(guī)則的征求意見稿，中國結算公司有權對“休眠”賬戶，即證券余額為零且最近三年無交易的證券賬戶采取限制使用措施。
據(jù)悉，《證券賬戶管理規(guī)則(征求意見稿)》是在現(xiàn)行規(guī)則基礎上修訂形成的。征求意見稿對證券賬戶的開立，賬戶注冊資料的查詢變更，賬戶注銷與合并等均作出詳盡規(guī)定。按照規(guī)則，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類機構和合格境外機構投資者等機構，經(jīng)向中國結算申請，可開立多個證券賬戶，特殊法人機構開立多個證券賬戶以及外國戰(zhàn)略投資者開立證券賬戶應按有關規(guī)定辦理。
征求意見稿明確， 開立證券賬戶由中國結算及其開戶代理機構承擔。開戶代理機構指受中國結算委托的證券公司、商業(yè)銀行及境外B股結算會員。 自然人及一般機構開戶由代理機構受理；保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類機構、商業(yè)銀行、合格境外機構投資者等特殊法人機構以及外國戰(zhàn)略投資者開立證券賬戶，由中國結算受理。中國結算公司實行實時配號開戶方式；證券賬戶持有人可以到開戶代理機構查詢和變更該賬戶的注冊資料；對于證券余額為零的證券賬戶，持有人可以申請注銷；證券賬戶注銷后不得再恢復使用。
《證券登記規(guī)則(征求意見稿)》主要對證券在證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種的初始登記、變更登記、退出登記等相關事項作出明確規(guī)定。依照登記規(guī)則，中國結算還提供包括網(wǎng)絡投票和股份持有人類別標識服務等在內(nèi)的一系列服務。
兩規(guī)則征求意見的截止日為6月5日。(征求意見稿詳見中國證券登記結算公司網(wǎng)站：www.chinaclear.cn)
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