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寧波
《證監(jiān)會(huì)公布兩個(gè)施基金銷售和運(yùn)作管理辦法》
????基金銷售管理辦法共分七章,對(duì)基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。該辦法還對(duì)各類基金代銷機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)規(guī)定。?
????辦法規(guī)定,基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形。?
????辦法還規(guī)定,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于十五年。?
????基金運(yùn)作管理辦法則對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi),以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)作了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行。擬募集的基金應(yīng)當(dāng)有明確、合法的投資方向,有明確的基金運(yùn)作方式,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定,不與擬任基金管理人已管理的基金雷同。?
????基金運(yùn)作管理辦法不再統(tǒng)一規(guī)定基金投資債券的比例,這就為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新打開(kāi)了空間。但規(guī)定了基金分類及相關(guān)的投資比例要求、基金投資限制。如規(guī)定一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的百分之十。此外,還規(guī)定封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,且收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。同時(shí),要求開(kāi)放式基金在基金合同中約定每年分紅的最多次數(shù)和最低比例。(文章原載上海證券報(bào)）
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