天津國際信托投資公司：
　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，你公司在申購新股等問題上存在以下違規(guī)事實(shí)：
　　１．利用個(gè)人股票帳戶，違規(guī)申購新股獲取非法利潤。
　　你公司自１９９７年１月１０日開始申購新股，最多時(shí)使用了７５０個(gè)個(gè)人股票帳戶，動(dòng)用資金２４，２８０萬元。截至同年６月２２日，網(wǎng)上申購共４４次，盈利３，５０８萬元。
　?。保梗梗纺辏翟拢玻踩眨瑖鴦?wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)出嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的通知后，你公司下屬證券部繼續(xù)利用個(gè)人股票帳戶進(jìn)行網(wǎng)上新股申購，共計(jì)申購１７次，最多時(shí)動(dòng)用資金１６，５６２萬元，實(shí)現(xiàn)盈利３７８萬元，還替你公司金融部進(jìn)行網(wǎng)上申購新股盈利２３０萬元，另有４種股票共計(jì)５０．８萬股尚未賣出。
　　你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條第（二）項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規(guī)定，同時(shí)也違反了三部委通知中關(guān)于“嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司以個(gè)人名義開設(shè)股票帳戶或者為個(gè)人買賣股票提供資金，存在上述問題的單位，必須在本規(guī)定公布之日起一個(gè)月內(nèi)糾正”的規(guī)定；構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十四條第（十）項(xiàng)所述“其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的”行為。
　?。玻寐毠っx進(jìn)行自營交易及一些職工違規(guī)買賣股票。
　　（１）你公司將總經(jīng)理張長久、副總經(jīng)理趙耀民和證券部副經(jīng)理高玉章的個(gè)人帳戶，用于公司的證券自營業(yè)務(wù)，這一行為亦構(gòu)成《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條第（二）項(xiàng)所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為；
　?。ǎ玻┠愎靖笨偨?jīng)理杜慶平在１９９６年７月以前有少量交易，最高資金余額４７，５９５．９９元；職工趙晶在１９９６年６月前有少量交易，最高資金余額１６，２５９．１４元；職工王亞麗１９９６年１２月以前有少量交易，最高資金余額７，０００．５４元，這些行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條關(guān)于“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票”的規(guī)定。
　　為嚴(yán)肅證券法紀(jì)，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條的規(guī)定，決定：
　?。保畬δ愎窘o予警告處分，沒收１９９７年６月２２日以后在網(wǎng)上申購新股的盈利６０８萬元，并罰款３５萬元；對你公司負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理杜慶平和證券部經(jīng)理曹耀忠給予警告處分；責(zé)令你公司將以個(gè)人名義持有的股票在兩個(gè)月內(nèi)由上海、深圳交易所監(jiān)督全部賣出，如有盈利，予以沒收。
　?。玻b于你公司證券從業(yè)人員買賣股票金額小，性質(zhì)輕微，而且早已糾正，責(zé)令你公司對其進(jìn)行批評教育。
　　你公司應(yīng)在收到本處罰決定之日起１５日內(nèi)，將罰沒款項(xiàng)匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號(hào)００９７５１０８１０１００１，由該行直接上繳國庫）。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起１５日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起三個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。