第一章　總則

　第一條　為加強對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護證券市場的正常秩序，制定本辦法。

　第二條　本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

　第三條　本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人。

　第四條　證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）監(jiān)督管理。
　　證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。

　第五條　證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。

　　　　　　　　　 第二章　證券交易所的設(shè)立和解散

　第六條　設(shè)立證券交易所，由證監(jiān)會審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

　第七條　申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列文件：
　?。ㄒ唬?a href='http://www.shkps.cn/shenqingshu/3.html' target='_blank' data-horse>申請書；
　?。ǘ┱鲁毯椭饕獦I(yè)務(wù)規(guī)則草案；
　?。ㄈM加入會員名單；
　?。ㄋ模├硎聲蜻x人名單及簡歷；
　?。ㄎ澹﹫龅亍⒃O(shè)備及資金情況說明；
　?。M任用管理人員的情況說明；
　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求提交的其他文件。

　第八條　證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
　?。ㄒ唬┰O(shè)立目的；
　　（二）名稱；
　　（三）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；
　?。ㄋ模┞毮芊秶?br/>　?。ㄎ澹T的資格和加入、退出程序；
　?。T的權(quán)利和義務(wù)；
　?。ㄆ撸T的紀(jì)律處分；
　?。ò耍┙M織機構(gòu)及其職權(quán)；
　?。ň牛└呒壒芾砣藛T的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
　?。ㄊ┵Y本和財務(wù)事項；
　?。ㄊ唬┙馍⒌臈l件和程序；
　　（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項。

　第九條　解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會審核同意后，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

　　　　　　　　　　　第三章　證券交易所的職能

　第十條　證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。

　第十一條　證券交易所的職能包括：
　?。ㄒ唬┨峁┳C券交易的場所和設(shè)施；
　?。ǘ┲贫ㄗC券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　（三）接受上市申請、安排證券上市；
　　（四）組織、監(jiān)督證券交易；
　?。ㄎ澹T進行監(jiān)管；
　　（六）對上市公司進行監(jiān)管；
　?。ㄆ撸┰O(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)；
　?。ò耍┕芾砗凸际袌鲂畔?；
　?。ň牛┳C監(jiān)會許可的其他職能。

　第十二條　證券交易所不得直接或者間接從事：
　?。ㄒ唬┮誀I利為目的的業(yè)務(wù)；
　?。ǘ┬侣劤霭鏄I(yè)；
　?。ㄈ┌l(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料；
　?。ㄋ模樗颂峁?dān)保；
　　（五）未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　第十三條　證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　第十四條　證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務(wù)，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　第十五條　證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由證券交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與證券交易活動有關(guān)的規(guī)則。

　　　　　　　　　　　第四章　證券交易所的組織

　第十六條　證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。

　第十七條　會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。會員大會有以下職權(quán)：
　?。ㄒ唬┲贫ê托薷淖C券交易所章程；
　?。ǘ┻x舉和罷免會員理事；
　?。ㄈ徸h和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告；
　?。ㄋ模徸h和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告；
　?。ㄎ澹Q定證券交易所的其他重大事項。
　　章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　第十八條　會員大會由理事會召集，每年召開１次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
　?。ㄒ唬├硎氯藬?shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；
　?。ǘ┱紩T總數(shù)１／３以上的會員請求；
　?。ㄈ├硎聲J為必要。

　第十九條　會員大會須有２／３以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。
　　會員大會結(jié)束后１０日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件及有關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

　第二十條　理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期３年。
　　理事會的職責(zé)是：
　?。ㄒ唬﹫?zhí)行會員大會的決議；
　?。ǘ┲贫?、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ彾偨?jīng)理提出的工作計劃；
　?。ㄋ模彾偨?jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案；
　?。ㄎ澹彾▽T的接納；
　　（六）審定對會員的處分；
　?。ㄆ撸└鶕?jù)需要決定專門委員會的設(shè)置；
　?。ò耍T大會授予的其他職責(zé)。

　第二十一條　證券交易所理事會由７至１３人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的１／３，不超過理事會成員總數(shù)的１／２。
　　會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。
　　理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
　　理事會會議至少每季度召開一次。會議須有２／３以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的２／３以上理事表決同意方為有效。理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)報證監(jiān)會備案。

　第二十二條　理事會設(shè)理事長１人，副理事長１至２人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會成員。

　第二十三條　理事長負責(zé)召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長代其履行職責(zé)。
　　理事長擔(dān)任會員大會期間的會議主席。
　　理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

　第二十四條　證券交易所設(shè)總經(jīng)理１人，副總經(jīng)理１至３人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任。
　　總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期３年?？偨?jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆。總經(jīng)理在理事會領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　第二十五條　證券交易所中層干部的任免報證監(jiān)會備案，財務(wù)、人事部門負責(zé)人的任免報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　第二十六條　理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期３年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬┍O(jiān)察證券交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；
　?。ǘ┍O(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況；
　?。ㄈ┍O(jiān)察證券交易所的財務(wù)情況；
　?。ㄋ模┳C券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　第二十七條　根據(jù)需要，理事會可以下設(shè)其他專門委員會。各專門委員會的職責(zé)、任期和人員組成等事項，應(yīng)當(dāng)在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。
　　各專門委員會的經(jīng)費應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算。

　第二十八條　有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔(dān)任證券交易所高級管理人員：
　　（一）犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
　?。ǘ┮蜻`法、違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)或者其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾５年；
　?。ㄈ┮蜻`法行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗資機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾５年；
　　（四）擔(dān)任因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的，自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾５年；
　?。ㄎ澹?dān)任因經(jīng)營管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長或者經(jīng)理并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自破產(chǎn)之日起未逾５年；
　?。┍婚_除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾５年；
　　（七）國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。

　第二十九條　證券交易所高級管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時，證監(jiān)會有權(quán)解除有關(guān)人員的職務(wù)，并任命新的人選。

　　　　　　　 第五章　證券交易所對證券交易活動的監(jiān)管

　第三十條　證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┙灰鬃C券的種類和期限；
　?。ǘ┳C券交易方式和操作程序；
　　（三）證券交易中的禁止行為；
　?。ㄋ模┣逅憬桓钍马?；
　?。ㄎ澹┙灰准m紛的解決；
　?。┥鲜凶C券的暫停、恢復(fù)與取消交易；
　?。ㄆ撸┳C券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理；
　?。ò耍┙灰资掷m(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
　?。ň牛`反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；
　?。ㄊ┳C券交易所證券交易信息的提供和管理；
　?。ㄊ唬┕蓛r指數(shù)的編制方法和公布方式；
　?。ㄊ┢渌枰诮灰滓?guī)則中規(guī)定的事項。

　第三十一條　證券交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當(dāng)方式公布：
　　（一）上市證券的名稱；
　?。ǘ╅_市、最高、最低及收市價格；
　?。ㄈ┡c前一交易日收市價比較后的漲跌情況；
　?。ㄋ模┏山涣?、值的分計及合計；
　?。ㄎ澹┕蓛r指數(shù)及其漲跌情況；
　?。┳C監(jiān)會要求公開的其他事項。

　第三十二條　證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。

　第三十三條　證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中對證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細規(guī)定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。

　第三十四條　證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。

　第三十五條　證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。暫停交易的時間超過１個交易日時，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會備案；暫停交易的時間超過５個交易日時，應(yīng)當(dāng)事先報證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。

　第三十六條　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
　　除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　第三十七條　證券交易所及其會員應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報證監(jiān)會批準(zhǔn)。重要文件的保存期應(yīng)當(dāng)不少于２０年。

　第三十八條　證券交易所應(yīng)當(dāng)保證其業(yè)務(wù)規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為要及時處理。
　　對國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。

　第三十九條　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。
　　證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當(dāng)交易行為，控制市場風(fēng)險。

　　　　　　　　　 第六章　證券交易所對會員的監(jiān)管

　第四十條　證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的會員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┤〉脮T資格的條件和程序；
　　（二）席位管理辦法；
　?。ㄈ┡c證券交易和清算業(yè)務(wù)有關(guān)的會員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護等方面的要求；
　?。ㄋ模T的業(yè)務(wù)報告制度；
　?。ㄎ澹T所派出市代表在交易場所內(nèi)的行為規(guī)范；
　　（六）會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰；
　?。ㄆ撸┢渌枰跁T管理規(guī)則中規(guī)定的事項。

　第四十一條　證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)。
　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程規(guī)定。

　第四十二條　證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的５個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)５個工作日之前報證監(jiān)會備案。

　第四十三條　證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　第四十四條　證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實施嚴(yán)格管理。會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

　第四十五條　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列監(jiān)管：
　　（一）要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理；
　?。ǘz查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格；
　?。ㄈ┮髸T按月編制庫存證券報表，并于次月５日前報送證券交易所；
　?。ㄋ模ψ誀I業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證監(jiān)會備案；
　?。ㄎ澹┟磕辏对拢常叭蘸停保苍拢常比者^后的３０日內(nèi)向證監(jiān)會報送各家會員截止該日的證券自營業(yè)務(wù)情況；
　?。┢渌O(jiān)管事項。

　第四十六條　證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：
　?。ㄒ唬┲贫〞T與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性；
　?。ǘ┮?guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況；
　　（三）要求會員每月過后５日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內(nèi)容由證券交易所報證監(jiān)會批準(zhǔn)后頒布。

　第四十七條　證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

　第四十八條　證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。

　第四十九條　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動報告有關(guān)問題。

　第五十條　證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。

　　　　　　　　 第七章　證券交易所對上市公司的監(jiān)管

　第五十一條　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┳C券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式；
　　（二）上市公告書的內(nèi)容及格式；
　?。ㄈ┥鲜型扑]人的資格、責(zé)任、義務(wù)；
　?。ㄋ模┥鲜匈M用及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
　　（五）對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定；
　?。┢渌枰谏鲜幸?guī)則中規(guī)定的事項。

　第五十二條　證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報證監(jiān)會備案。
　　交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內(nèi)容與格式均應(yīng)一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┥鲜匈M用的項目和數(shù)額；
　?。ǘ┳C券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術(shù)服務(wù)；
　?。ㄈ┮蠊局付▽Ｈ素撠?zé)證券事務(wù)；
　?。ㄋ模┥鲜泄径ㄆ趫蟾妗⑴R時報告的報告程序及回復(fù)交易所質(zhì)詢的具體規(guī)定；
　　（五）股票停牌事宜；
　?。﹨f(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理；
　?。ㄆ撸┲俨脳l款；
　?。ò耍┳C券交易所認為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。

　第五十三條　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導(dǎo)上市公司履行相關(guān)義務(wù)。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。上市推薦人不