失效日期：2002-8-20

各證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司：

　　為配合《關(guān)于發(fā)布〈證券公司統(tǒng)計報表制度〉（試行）的通知》證監(jiān)信息字[2000]3號的實施，現(xiàn)就證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司（以下統(tǒng)稱“公司”）的業(yè)務(wù)資料報送問題通知如下：

　　一、要高度重視業(yè)務(wù)資料編報工作，由一名公司主要負(fù)責(zé)人分管，并指定專門人員經(jīng)辦。

　　二、本通知所稱業(yè)務(wù)資料包括定期報送資料和不定期報送資料兩類。定期報送資料是指《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的報送內(nèi)容；不定期報送資料是指以下重要或變更事項：

　?。ㄒ唬┕靖闹苹蛟鲑Y擴(kuò)股及章程修改；

　?。ǘ┕緲I(yè)務(wù)范圍重大調(diào)整；

　　（三）公司前十名或持股7％以上股東變動；

　?。ㄋ模┕痉ǘù砣嘶蚋呒壒芾砣藛T變更；

　?。ㄎ澹┕久Q、地址、住所及營業(yè)地址變更；

　?。┕竞喜⒒蚍至?；

　?。ㄆ撸┕臼召徎蜣D(zhuǎn)讓營業(yè)網(wǎng)點；

　　（八）公司聯(lián)系電話、傳真變更；

　?。ň牛┕举Y金、財務(wù)、人員等管理制度及各類經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度的重大變化；

　　（十）公司發(fā)生重大虧損及重大債權(quán)、債務(wù)發(fā)生收回或支付困難；

　?。ㄊ唬┴攧?wù)指標(biāo)已達(dá)到有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險預(yù)警狀態(tài)；

　?。ㄊ┲卮笤V訟、仲裁事項；

　?。ㄊ┳C監(jiān)會，上海、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。

　　三、公司應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會），所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所報送業(yè)務(wù)資料；其證券營業(yè)部應(yīng)向所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送業(yè)務(wù)資料，具體報送要求由所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　四、定期報送資料應(yīng)按照《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的內(nèi)容、期限報送。公司應(yīng)將報表文件以電子郵件方式通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)到中國證監(jiān)會及上海、深圳證券交易所，同時以書面形式報所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。因聯(lián)網(wǎng)報送故障或無網(wǎng)絡(luò)條件等原因無法發(fā)送電子郵件的單位，須將擬報送電子文件拷貝后以軟盤方式郵寄報送。

　　未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司除按《證券公司統(tǒng)計報表制度》報送證券業(yè)務(wù)資料外，還應(yīng)于每季度終了后15日內(nèi)以書面方式向中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所報送公司整體的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表，并就公司與其證券部門當(dāng)期資金往來的金額、性質(zhì)、余額等作出說明。

　　五、不定期資料的報送，各公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會批準(zhǔn)本通知第二條所述（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項變更事項的批復(fù)后3個工作日內(nèi)報告上海、深圳證券交易所；在上述（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）項重要事項發(fā)生后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易的。

　　本通知中未規(guī)定報送格式與方式的業(yè)務(wù)資料，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所的具體要求報送。

　　六、各公司應(yīng)對所報送業(yè)務(wù)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)責(zé)任，不得有任何虛假、偽造、隱瞞或重大遺漏，并不得拖延或拒絕報送。中國證監(jiān)會將對各公司業(yè)務(wù)資料報送情況進(jìn)行檢查，檢查情況將進(jìn)行公布，并記入檔案，作為考核證券公司經(jīng)營狀況及公司有關(guān)高級管理人員任職資格的參考指標(biāo)。凡違反本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)對公司處以警告以上直到暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰，并可對有關(guān)責(zé)任人處警告以上處罰。

　　證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)督促轄區(qū)內(nèi)各證券公司及時準(zhǔn)確報送業(yè)務(wù)資料。

　　七、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資料報送有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)字[1997]3號）、《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行證券公司業(yè)務(wù)資料報送制度有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[1999]22號）同時廢止。

　　八、報告期從2000年1月1日開始，各公司須使用隨本通知下發(fā)的報送軟件補(bǔ)報2000年1月份月報。