各具有主承銷商資格的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司，申請發(fā)行新股的上市公司：

　　為適應(yīng)股票發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，現(xiàn)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件》，自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會2000年4月30日《關(guān)于印發(fā)〈上市公司申請向社會公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）〉的通知》（證監(jiān)公司字[2000]43號）同時(shí)廢止。

　　附件：上市公司新股發(fā)行申請文件目錄

　　公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件

　　第一條　為進(jìn)一步規(guī)范上市公司新股發(fā)行（包括配股和增發(fā)）申請文件的報(bào)送行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條　根據(jù)《上市公司新股發(fā)行管理辦法》申請發(fā)行新股的上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”），應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求制作申請文件。

　　第三條　申請文件是上市公司為發(fā)行新股，向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）報(bào)送的必備文件。

　　第四條　發(fā)行人報(bào)送的申請文件應(yīng)包括要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件，以及不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件兩個(gè)部分。發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)且發(fā)行人按要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露有關(guān)文件后，發(fā)行人的整套申請文件均可供投資者查閱。中國證監(jiān)會鼓勵(lì)發(fā)行人通過網(wǎng)站披露不要求公開披露的其他文件。

　　第五條　本準(zhǔn)則規(guī)定須報(bào)送的申報(bào)材料是對發(fā)行申請文件的最低要求，發(fā)行人可視實(shí)際情況增加。申請文件目錄（見附件）要求提供的某些材料對發(fā)行人確實(shí)不適用的，可不必提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。中國證監(jiān)會視審核需要，可以要求發(fā)行人提供有關(guān)補(bǔ)充材料。

　　第六條　發(fā)行申請文件一經(jīng)申報(bào)，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。

　　第七條　發(fā)行人、主承銷商及負(fù)責(zé)出具專業(yè)意見的律師、注冊會計(jì)師以及注冊資產(chǎn)評估師等應(yīng)審慎對待所申報(bào)的材料和所出具的意見。發(fā)行人全體董事及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字，確保申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。發(fā)行人律師、注冊會計(jì)師以及其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對其出具的專業(yè)報(bào)告或意見納入招股文件，應(yīng)提供同意函。

　　第八條　發(fā)行人主承銷商應(yīng)履行其對發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對申請文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見。

　　第九條　發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的審核反饋意見提供補(bǔ)充材料，發(fā)行人全體董事應(yīng)對補(bǔ)充內(nèi)容出具正式回復(fù)意見。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見的義務(wù)。

　　第十條　發(fā)行人報(bào)送發(fā)行申請文件，初次報(bào)送三份，其中一份按規(guī)定報(bào)送原件；在提交股票發(fā)行審核委員會審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)交申請文件。

　　第十一條　納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文體一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

　　第十二條　發(fā)行申請文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

　　第十三條　發(fā)行申請文件的封面應(yīng)標(biāo)有“XXX股份有限公司配股（或增發(fā)）申請文件”字樣。側(cè)面應(yīng)標(biāo)注“XXX股份有限公司配股（或增發(fā)）申請文件原件（或復(fù)印件）”字樣。發(fā)行申請文件的扉頁應(yīng)附發(fā)行人董事會秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。

　　第十四條　發(fā)行申請文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。

　　第十五條　申請文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。頁碼標(biāo)注的舉例如，第四章4－1的頁碼標(biāo)注為：4－1－1，4－1－2，4－1－3，4－1－n.第十六條　中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，發(fā)行人應(yīng)按要求補(bǔ)充提供有關(guān)文件的原件及其復(fù)印件。

　　第十七條　在每次報(bào)送書面文件（包括配股說明書/招股意向書、法律意見書、有關(guān)專項(xiàng)說明或報(bào)告等）的同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)報(bào)一份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)。doc或。rtf文件）。

　　第十八條　對未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請文件的，中國證監(jiān)會可不予受理或要求重新制作或報(bào)送。

　　第十九條　本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條　本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。

　　附錄：上市公司新股發(fā)行申請文件目錄

　　第一部分要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

　　第一章　本次配股/增發(fā)的招股文件

　　1－1招股說明書（配股或增發(fā)）

　　1－1－1招股說明書（配股或增發(fā)）（申報(bào)稿）

　　1－1－2附錄一：盈利預(yù)測報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告審核報(bào)告全文（如有）

　　1－1－3附錄二：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注

　　1－1－4附錄三：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明（如有）

　　1－1－5附錄四：注冊會計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見（如有）

　　1－2發(fā)行公告（適用于增發(fā)）

　　第二部分不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

　　第二章　主承銷商關(guān)于本次配股/增發(fā)的文件

　　2－1主承銷商推薦函

　　2－2主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

　　2－3本次配股/增發(fā)申請文件的核對表第三章　發(fā)行人律師關(guān)于本次配股/增發(fā)的文件

　　3－1法律意見書

　　3－2律師工作報(bào)告第四章　發(fā)行人關(guān)于本次配股/增發(fā)的申請與授權(quán)文件

　　4－1發(fā)行人關(guān)于本次配股/增發(fā)申請報(bào)告

　　4－2發(fā)行人董事會決議

　　4－3董事會決議及召開股東大會通知的公告（復(fù)印件）

　　4－4發(fā)行人股東大會決議

　　4－5股東大會決議的公告（復(fù)印件）

　　第五章　關(guān)于本次配股/增發(fā)募集資金運(yùn)用的文件

　　5－1本次配股/增發(fā)募集資金運(yùn)用的可行性分析報(bào)告

　　5－2政府有關(guān)部門同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)（包括固定資產(chǎn)投資、技改項(xiàng)目等）的批文（參考文件）

　　5－3發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（包括權(quán)益）的財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）、資產(chǎn)評估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告（涉及發(fā)行人收購資產(chǎn)）

　　第六章　其他文件

　　6－1發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告

　　6－2重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告

　　6－3注冊會計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評價(jià)報(bào)告

　　6－4檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報(bào)告

　　6－5會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　6－6發(fā)行人董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明

　　6－7主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告（適用于增發(fā)）

　　6－8主承銷商承諾函（適用于增發(fā)）

　　6－9發(fā)行人承諾函（適用于增發(fā)）

　　6－10發(fā)行人最近一次股份變動公告（復(fù)印件）

　　6－11發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

　　6－12與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書（由機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途的復(fù)印件，其中簽字律師及其所在機(jī)構(gòu)還需提供通過年檢的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由所屬司法局蓋章確認(rèn)并說明用途。）