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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關于改進證券投資基金發(fā)行方式有關問題的通知
為更好地滿足機構投資者的投資需要，促進證券投資基金（以下簡稱“基金”）的品種創(chuàng)新和證券市場的發(fā)展，現(xiàn)就改進基金發(fā)行方式、向機構投資者配售基金的有關問題通知如下：
一、基金發(fā)行時，基金管理公司可根據(jù)市場需求向機構投資者配售一定比例的基金份額，并可采取“回撥”機制，按照基金發(fā)行的具體情況，調整向機構投資者和社會公眾投資者發(fā)行的比例。向機構投資者配售的基金份額應采取網(wǎng)下配售方式。
基金管理公司應當在基金契約和招募說明書中載明基金的發(fā)行方案。
二、基金管理公司可根據(jù)市場情況確定參與認購的機構投資者的資格條件和最低認購份額，并在基金契約和招募說明書中予以載明。
三、封閉式基金發(fā)行后，機構投資者持有的基金份額可分階段上市流通，有關流通安排應當在基金契約和招募說明書中載明。機構投資者持有的基金份額上市流通前，應當充分、及時地披露有關信息。
四、在基金發(fā)行過程中，基金管理公司應以“公開、公平、公正”的原則對待所有基金投資者，維護基金投資者的合法利益。
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