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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關于加強股票發(fā)行市場監(jiān)管工作的通知
經過各方的共同努力，今年上半年股票發(fā)行工作進展順利。但在股票發(fā)行過程中，還存在著對發(fā)行工作重視不夠，組織不力，信息披露不充分，計算機數(shù)據(jù)處理失常，申購資金退還不及時，凍結資金利息未按規(guī)定支付等問題。個別中介機構不能勤勉盡責，甚至在承銷活動中弄虛作假。為了加強對股票發(fā)行市場的監(jiān)管，切實做好股票發(fā)行工作，維護市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，特通知如下：
一、要加強對股票發(fā)行工作的領導
股票發(fā)行面對全國成千上萬股民，涉及面廣，容易引發(fā)社會問題。各地對股票發(fā)行工作要高度重視，要按規(guī)定成立發(fā)行領導小組，統(tǒng)一指揮，精心組織，確保股票發(fā)行工作萬無一失。在股票發(fā)行時，要建立正常的聯(lián)系制度，將發(fā)行中的情況及時向中國證監(jiān)會發(fā)行部報告。
二、要切實做好企業(yè)申報材料的初審工作
各地證管辦（證監(jiān)會）要充分履行自身的職能，加強發(fā)行監(jiān)管。在審核企業(yè)申報材料過程中，要按照國家及證監(jiān)會的法律、法規(guī)和規(guī)定，嚴把初審關，確保上報材料符合國家及證監(jiān)會的法律、法規(guī)、政策，杜絕上報材料的虛假和不實。
三、要穩(wěn)妥做好股票發(fā)行工作
證券商在制定和執(zhí)行發(fā)行方案時，要切實組織好安全保衛(wèi)和技術保障工作，確保設備正常運轉和發(fā)行順利進行，要加強對申購資金的驗資和公證，不能虛報存款資金和有意延長退款時間。對在承銷過程中未能勤勉盡責，發(fā)行工作發(fā)生事故或違反“三公”原則，出現(xiàn)弄虛作假等問題的證券商，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予嚴肅處理。
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