各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機構(gòu)：

　　為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

　?。ㄒ唬掇k法》第六條第（四）、（五）項對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時可先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料；負責(zé)研究、投資、估值、營銷的人員、基金經(jīng)理及其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位；有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準備情況在中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查時需達到規(guī)定的要求。

　　（二）《辦法》第七條第二款第（二）項中有關(guān)“注冊資本不低于3億元人民幣”和第八條“注冊資本不低于1億元人民幣”的規(guī)定，均按最近1個完整的會計年度以來不低于此數(shù)執(zhí)行。

　?。ㄈ掇k法》第七條第二款第（三）項中規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個會計年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營機構(gòu)按凈資本占凈資產(chǎn)的比例不低于70％、凈資本不低于3億元人民幣執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機構(gòu)按撥備覆蓋率不低于30％、資本凈額（動態(tài)）不低于3億元人民幣執(zhí)行。證券經(jīng)營機構(gòu)、信托資產(chǎn)管理機構(gòu)在提交申請材料之前兩個季度末的相關(guān)數(shù)據(jù)均應(yīng)符合以上要求。

　　證券經(jīng)營機構(gòu)凈資本按中國證監(jiān)會規(guī)定的計算規(guī)則計算，信托資產(chǎn)管理機構(gòu)的撥備覆蓋率和資本凈額按照中國銀監(jiān)會規(guī)定的計算規(guī)則進行計算。

　　證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)的具體標準另行規(guī)定。

　　（四）《辦法》第七條第二款第（四）項中有關(guān)“持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度”的規(guī)定，在2005年底以前按以下原則掌握：因改制而新設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，設(shè)立后持續(xù)經(jīng)營不少于兩個完整的會計年度，且兩個會計年度盈虧相抵為凈盈利；信托資產(chǎn)管理機構(gòu)重新登記后至少經(jīng)營1個完整的會計年度。

　?。ㄎ澹掇k法》第七條第二款第（六）項規(guī)定的“沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為”，是指未發(fā)生或曾存在挪用客戶資產(chǎn)等行為但已得到糾正，且最近1年沒有發(fā)生挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　（六）《辦法》第九條第二款第（一）項中的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗”主要是指公募基金的管理經(jīng)驗，包括公募基金資產(chǎn)規(guī)模、主要基金品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

　?。ㄆ撸掇k法》第十條第一款關(guān)于“基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定”按主要股東最高出資比例不超過全部出資的49％執(zhí)行，中外合資基金管理公司的中方股東出資比例不受此限制。

　?。ò耍τ谝呀?jīng)開業(yè)或者批準籌建的基金管理公司存在《辦法》第十條第二款所禁止的關(guān)聯(lián)關(guān)系的，在相關(guān)股東轉(zhuǎn)讓出資時應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第十條第二款規(guī)定。

　　（九）為支持證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新，被中國證券業(yè)協(xié)會評審確定為創(chuàng)新試點的證券公司在執(zhí)行上述第（三）項時，要求在提交申請材料之前1個季度末的相關(guān)數(shù)據(jù)符合規(guī)定；在執(zhí)行上述第（五）項時，要求在提交申請材料時不存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　二、相關(guān)政策的銜接問題

　?。ㄒ唬掇k法》實施后，基金管理公司設(shè)立申請人、出資轉(zhuǎn)讓受讓人不再向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和交易所申請自律備案。

　?。ǘ掇k法》實施前報送尚未受理的申請事項，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本《通知》的規(guī)定重新申報。

　?。ㄈ掇k法》實施前受理的尚未批復(fù)的申請事項，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本《通知》的規(guī)定補正材料，中國證監(jiān)會依照《辦法》和本通知規(guī)定進行審批。

　?。ㄋ模掇k法》實施前已經(jīng)批準籌建的基金管理公司，比照原審核程序和要求，應(yīng)當(dāng)自批準籌建之日起6個月內(nèi)向中國證監(jiān)會報送開業(yè)申請材料，中國證監(jiān)會在3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。逾期未能報送完整開業(yè)申請材料的，原籌建批復(fù)不再有效。

　?。ㄎ澹掇k法》實施前已經(jīng)是基金管理公司股東的，如通過認購新增出資、受讓其他股東出資而提高出資比例成為主要股東的；出資比例低于25％的股東將出資比例提高到25％以上的；持有25％以上出資的股東提高出資比例的，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》和本《通知》規(guī)定的股東條件。

　　三、材料申報問題

　　（一）根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對相關(guān)審批、報告事項申報材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定（詳見附件），各基金管理公司及相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容申報材料。申報材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章，外資機構(gòu)沒有單位印章的，須對復(fù)印件與原件是否一致進行鑒證。

　?。ǘ┥陥蟛牧弦蠊蓶|或出資轉(zhuǎn)讓受讓方提供最近3年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告是指申請日所在會計年度之前的3個會計年度的財務(wù)報告。

　?。ㄈι陥蟛牧闲栌蓵嫀熓聞?wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)出具相關(guān)報告、意見書的，經(jīng)辦的注冊會計師、律師等專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的工作程序，制作工作底稿，保存相關(guān)檔案，獨立、客觀、公正地出具相關(guān)報告、意見書，相關(guān)的報告、意見書應(yīng)由兩名經(jīng)辦人員簽字并加蓋所在單位印章。

　　四、本通知自2004年10月1日起施行。

　　附件一　基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件二　基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件三　基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件四　基金管理公司其他變更事項申請材料的內(nèi)容與格式

　　附件五　基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機構(gòu)、辦事處報告材料的內(nèi)容與格式

　　附件六　基金管理公司擬任股東基本情況表

　　附件七　基金管理公司擬任股東證券投資情況表

　　二00四年九月二十一日

　　附件一：基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　?。ǘ┓饷?/p>

　　1、封面應(yīng)標有“基金管理公司——設(shè)立申請材料”字樣；

　　2、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；

　　3、正式報送申請材料的日期；

　　4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　?。ㄈ╉摯a：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1——4、2——26、3——58或者1——4——1、3——1——2、3——4——21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

　　（四）份數(shù)：申請材料一式4份，其中1份為原件，1份為電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交書面和電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、設(shè)立申請材料目錄與內(nèi)容

　?。ㄒ唬┏兄Z函

　　股東對提交申請材料真實性、準確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。

　?。ǘ┐_認書

　　同意中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽情況進行查核的確認書。

　?。ㄈ┥暾垐蟾?/p>

　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章。

　　（四）商業(yè)計劃書

　　主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3——5年財務(wù)預(yù)測等。

　　（五）股東情況

　　1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件六，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）

　　2、基金管理公司擬任股東證券投資情況表（表格見附件七，如有證券投資，則填寫此表；如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）

　　3、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、國家有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。

　　4、注冊資本及經(jīng)營狀況

　?。?）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報告，注冊資本變動情況，相關(guān)納稅情況說明；

　?。?）主要股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近兩個季度末的公司凈資產(chǎn)總額、凈資本總額和凈資本占凈資產(chǎn)的比例等資產(chǎn)狀況情況（證券經(jīng)營機構(gòu)）；最近兩個季度末的撥備覆蓋率和資本凈額（動態(tài)）情況（信托資產(chǎn)管理機構(gòu)）。

　?。?）主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制、投資運作及收益情況等。

　　（4）除主要股東外的其他股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說明。存在證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等業(yè)務(wù)的，需要說明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制及收益情況等。

　　5、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說明

　　6、遵規(guī)守法和社會信譽情況說明

　　股東遵規(guī)守法和社會信譽情況說明，重點說明最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為，是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，是否具有良好的社會信譽，在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否存在不良記錄。

　　7、股東已參股基金管理公司情況說明

　　申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。

　　8、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

　　各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實際控制人、最終權(quán)益持有人。

　　9、合資基金管理公司中，境外機構(gòu)需提交以下材料：

　?。?）基本情況，主要包括：公司名稱、實繳資本、成立時間、組織形式、經(jīng)營范圍、公司主要負責(zé)人、董事會成員或主要合伙人名單及其簡歷；

　?。?）注冊地或主要經(jīng)營活動所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（副本），機構(gòu)合法存續(xù)的證明；

　?。?）近三年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機關(guān)處罰的說明，并經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)或者有關(guān)機構(gòu)認證；

　?。?）經(jīng)過審計的最近三個會計年度的財務(wù)報告；

　　（5）從事證券資產(chǎn)管理的時間、提出申請時證券資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)類型（私募基金、公募基金、養(yǎng)老金、個人賬戶等）、規(guī)模；最近三年所管理公募基金的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況；

　?。?）參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報告；

　　（7）境外機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖。境外機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機構(gòu)、獨資或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、證券、保險業(yè)務(wù)活動及作為QFII投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告，說明有關(guān)情況；

　?。?）中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。

　　境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

　?。┌l(fā)起協(xié)議／合資合同

　　主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

　?。ㄆ撸┰O(shè)立準備情況說明材料

　　包括但不限于以下材料：

　　1、人員準備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；

　　2、基金管理公司名稱預(yù)先核準情況；

　　3、辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。

　　（八）公司章程（草案）

　　（九）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能

　?。ㄊ﹥?nèi)部管理制度

　　主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。

　　（十一）擬任從業(yè)人員資格申請材料

　　主要包括：

　　1、至少包括符合規(guī)定的董事長、總經(jīng)理、督察長任職申請材料及董事報告材料；

　　2、現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況，主要包括身份證復(fù)印件、學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件、基金從業(yè)資格證明及簡歷；

　　3、股東會關(guān)于選舉董事，董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。

　?。ㄊ┲薪闄C構(gòu)意見

　　1、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其會計師對內(nèi)部控制制度出具的評價意見；

　　2、律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：

　?。?）對股東資格的確認，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽情況的確認；

　　（2）對股東是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進行出資的確認；

　?。?）對股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認，重點是對實際控制人或最終權(quán)益持有人的確認；

　　（4）對發(fā)起協(xié)議／合資合同合法性、有效性和全面性的意見；

　?。?）對基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見；

　?。?）高級管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定的意見。

　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件二：基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　?。ㄒ唬┘垙?/p>

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　?。ǘ┓饷?/p>

　　封面應(yīng)標有“基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立申請材料”字樣、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）份數(shù)

　　申請材料一式4份，其中1份為原件，1份為電子版光盤。

　　二、申請材料目錄

　?。ㄒ唬┏兄Z函

　　公司對提交申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性作出承諾。

　　（二）申請報告

　　主要內(nèi)容包括設(shè)立分支機構(gòu)原因，具備設(shè)立分支機構(gòu)條件的說明，擬設(shè)立分公司的名稱、場所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同）、主要負責(zé)人聯(lián)系電話和傳真等。

　?。ㄈ┕蓶|會或董事會的決議。

　　（四）擬設(shè)立分支機構(gòu)的主要職責(zé)和管理制度。

　?。ㄎ澹M任分支機構(gòu)負責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的簡歷。

　?。?a href='http://www.shkps.cn/falyu/17.html' target='_blank' data-horse>法律意見書。

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件三：基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式

　　本附件適用于以下事項：

　　1、新增股東；

　　2、股東出資轉(zhuǎn)讓；

　　3、存在以下情況的股東出資比例變更：（1）主要股東發(fā)生變化；（2）出資比例低于25％的股東將出資比例提高到25％以上；（3）持有25％以上出資的股東提高出資比例。

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　?。ㄒ唬┘垙?/p>

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　　（二）封面

　　封面應(yīng)標有“基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　?。ㄈ┓輸?shù)：申請材料一式4份，其中至少1份為原件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交書面和電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、申請材料目錄

　?。ㄒ唬┏兄Z函

　　包括以下內(nèi)容：

　　1、基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾；

　　2、新增股東、受讓方或出資認購方對以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方作出的承諾；

　　3、出讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準之前不得以任何方式放棄行使股東權(quán)利的承諾；

　　4、受讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準之前不得以任何方式行使股東權(quán)利的承諾。

　?。ǘ┐_認書

　　同意中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對新增股東、受讓方或出資認購方信貸記錄等社會信譽情況進行查核的確認書。

　?。ㄈ┥暾垐蟾?/p>

　　主要內(nèi)容包括重大變更事項的內(nèi)容、目的、必要性、新增股東或受讓方的資格條件，對基金管理公司經(jīng)營的影響。

　?。ㄋ模┕蓶|會的決議，對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項的授權(quán)書。

　　（五）新增股東、受讓方或出資認購方情況說明

　　1、基金管理公司擬任股東基本情況表

　　2、基金管理公司擬任股東證券投資情況表

　　3、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

　　4、注冊資本及經(jīng)營狀況

　　5、公司治理、內(nèi)部控制情況說明

　　6、遵規(guī)守法和社會信譽情況說明

　　7、參股基金管理公司的情況說明

　　8、關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

　　9、新增股東、受讓方或出資認購方是境外機構(gòu)的，需要提交的材料

　　以上1——9項內(nèi)容按照本通知“附件一中二、（五）股東情況”中1——9項的相應(yīng)規(guī)定提交相關(guān)材料。

　　10、新增股東、受讓方或出資認購方擬成為主要股東的，提供上述材料外，還應(yīng)提交關(guān)于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略及改善公司治理、加強內(nèi)控等方面的意見和建議

　?。┯嘘P(guān)當(dāng)事人出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資認購協(xié)議

　　（七）公司章程修正案

　?。ò耍┞蓭熓聞?wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：

　　1、對股東、受讓方或出資認購方資格的確認，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽情況的確認；

　　2、對股東、受讓方或出資認購方是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進行出資的確認；

　　3、對股東、受讓方或出資認購方與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認，重點是對實際控制人或最終權(quán)益持有人的確認；

　　4、對出資轉(zhuǎn)讓或者出資認購協(xié)議合法性、有效性和全面性的意見；

　　5、對基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意見；

　　6、對股東會及股東會決議的合法性、合規(guī)性的意見。

　?。ň牛┥婕肮蓶|名稱變更的，只需提供上述（三）、（七）規(guī)定的內(nèi)容，以及股東名稱變更的相關(guān)法律文件

　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會依照規(guī)定的其他材料附件四：基金管理公司其他變更事項申請材料的內(nèi)容與格式

　　本附件適用于以下事項：

　　1、變更注冊資本且股東出資比例不變；

　　2、變更注冊資本且股東出資比例改變，但不存在以下情況：（1）主要股東發(fā)生變化；（2）出資比例低于25％的股東將出資比例提高到25％以上；（3）持有25％以上出資的股東提高出資比例。

　　3、變更公司名稱、住所，修改章程等重大變更事項。

　　一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　?。ǘ┓饷?/p>

　　封面應(yīng)標有“基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　?。ㄈ┓輸?shù)：申請材料一式4份，其中至少1份為原件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交書面和電子版光盤申請材料（定稿）各1份。

　　二、申請材料目錄

　?。ㄒ唬┏兄Z函

　　基金管理公司和相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性，以及以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。

　?。ǘ┥暾垐蟾?/p>

　　主要內(nèi)容包括重大變更事項的內(nèi)容、目的，對基金管理公司經(jīng)營的影響等。

　?。ㄈ┕蓶|會或董事會的決議，及對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項的授權(quán)書。

　?。ㄋ模┕菊鲁绦拚浮?/p>

　?。ㄎ澹┞蓭煶鼍叩姆梢庖姇?。

　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件五：基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷

　　分支機構(gòu)、辦事處報告材料的內(nèi)容與格式

　　一、報告材料的紙張、封面及份數(shù)

　?。ㄒ唬┘垙?/p>

　　應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

　?。ǘ┓饷?/p>

　　封面應(yīng)標有“基金管理公司辦事處設(shè)立報告材料”或“基金管理公司分支機構(gòu)／辦事處變更／撤銷報告材料”字樣，報告人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　　（三）份數(shù)

　　報告材料一式3份，其中1份為原件，1份電子版光盤。

　　二、報告材料目錄

　?。ㄒ唬┏兄Z函

　　公司對提交報告材料真實性、準確性、完整性、合規(guī)性作出承諾。

　　（二）報告事項說明

　　1、主要內(nèi)容包括設(shè)立辦事處，變更或撤銷分支機構(gòu)／辦事處相關(guān)事項的原因，具體報告事項。

　　2、具體報告事項說明：設(shè)立辦事處的名稱，場所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同），負責(zé)人名稱及聯(lián)系電話、簡歷；變更、撤銷事項的具體情況說明及相關(guān)材料。

　　（三）股東會或董事會的決議。

　?。ㄋ模┓梢庖姇?。

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　附件七：基金管理公司擬任股東證券投資情況表
　　　　　?。ㄈ缬凶C券投資，則填寫此表）
　　┌───────┬─────┬───────┬────────────────┐
　　│對證券交易負領(lǐng)│　　姓名　│　職務(wù)(職責(zé))　│　　　　身份證號　　　　　　　　│
　　│導(dǎo)和直接責(zé)任人├─────┼───────┼────────────────┤
　　│名單　　　　　│　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　│　　　　　　　├─────┼───────┼────────────────┤
　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
　　│　　　　　　　├─────┼───────┼────────────────┤
　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
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　　│　賬戶類別　　　　│　　　股東賬戶名　　　│　身份證件號　│　 股東賬戶號　 │
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　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
　　│　　　　　　　　　├───────────┼───────┼────────┤
　　│　自有賬戶　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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　　│　受托經(jīng)營賬戶　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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　　│　委托他人經(jīng)營賬戶│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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　　│　其他實際控制賬戶│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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