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寧波
中國證監(jiān)會關于完善基金管理公司董事人選制度的通知
為適應證券市場改革開放的需要，進一步完善基金管理公司的公司治理結構，促進基金管理公司規(guī)范、獨立運作，保護全體股東利益，維護基金投資人的合法權益，現通知如下：
一、基金管理公司董事會中應當至少有３名以上的董事符合下列條件：
?。ㄒ唬豆痉ā芬?guī)定的董事資格條件；
?。ǘ┎皇腔鸸芾砉竟蓶|單位的任職人員；
?。ㄈ┎坏没鸸芾砉井斍盎蛞郧埃ㄈ暌詢龋┑娜温毴藛T；
?。ㄋ模┡c基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、督察員、基金經理、財務負責人等沒有利益關系；
?。ㄎ澹┎辉谂c基金管理公司存在業(yè)務聯系或利益關系的機構任職；
?。┚哂校的暌陨辖鹑?、法律或財務工作的經驗，并有足夠的時間和精力履行董事職責；
?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會根據市場規(guī)范和實踐的需要規(guī)定的其他條件。
二、基金管理公司董事會審議下列事項時，須經三分之二以上符合本通知第一條規(guī)定的董事同意方可生效：
（一）基金管理公司和基金的審計事務；
?。ǘ┗鸸芾砉镜年P聯交易；
?。ㄈ┗鸸芾砉靖呒壒芾砣藛T、督察員和基金經理的任免；
?。ㄋ模┗鸸芾砉径?、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬；
?。ㄎ澹┗鸸芾砉咀庥没饘Ｓ媒灰紫?；
?。┢赣娩N售代理、托管或注冊登記機構及相關費率；
?。ㄆ撸┗鸸芾砉酒刚埢蚋鼡Q會計師事務所；
?。ò耍┗鸸芾砉竟菊鲁桃?guī)定的其他事項；
?。ň牛┲袊C監(jiān)會根據市場規(guī)范和實踐的需要規(guī)定的其他事項。
三、基金管理公司董事會中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數應多于公司最大股東委派的董事人數，且占董事會的比例不得低于三分之一。
四、符合本通知第一條規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應聘任職基金管理公司的數量不應多于３個。
五、基金管理公司應在公司章程中對符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。
六、基金管理公司可以給予符合本通知第一條規(guī)定的董事一定的津貼，津貼的標準由董事會制定預案，報股東大會審議通過。津貼水平應適應，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨立性。
七、基金管理公司應提供充分的信息和必要的工作條件，保證符合本通知第一條規(guī)定的董事依法履行職責。其行使職責時，公司有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預其獨立性。
八、基金管理公司的全體董事應遵守《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，本著勤勉、忠實的原則，以公認的審慎和能力標準，保證董事會獨立判斷公司事務、決策公司經營，督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨立運作，保護基金投資人權益。不在公司擔任具體管理職責的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于１０個工作日。
九、已經設立的基金管理公司應在本通知發(fā)布之日起６個月內完成完善公司治理結構、修改公司章程等工作。
基金管理公司不能有效執(zhí)行本通知有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情況依法予以處理。
十、本通知從發(fā)布之日起實施。
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