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寧波
關于發(fā)布《上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式
各上市公司：
為規(guī)范上市公司向社會公開募集股份的行為，我會制定了《上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二０００年四月三十日
上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式（試行）
一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)
?。ㄒ唬┘垙?Ａ４紙張規(guī)格
（二）封面
?。?、標有“上市公司向社會公開募集股份申請材料”字樣；
?。病l(fā)行人名稱；
材料側面須標注公司名稱，正本需注明。
?。ㄈ┓輸?shù)
申請材料首次報送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審會”）審核之前，補報九份材料。發(fā)審會通過后，除原件留中國證券監(jiān)督管理委員會存檔外，其余申請材料退發(fā)行人。
二、向社會公開募集股份（以下簡稱“公募增發(fā)”）申請材料目錄
第一章 發(fā)行人公募增發(fā)的申請
?。保薄“l(fā)行人公募增發(fā)的申請
１－２ 主承銷商對發(fā)行人申請公募增發(fā)的推薦意見
第二章 有關本次發(fā)行的授權文件
?。玻薄《聲Q議公告及股東大會通知公告（公告復印件）
?。玻病?a href='http://www.shkps.cn/gudong/15.html' target='_blank' data-horse>股東大會決議
２－３ 股東大會的決議公告（公告復印件）
?。玻础“l(fā)行人最近一次股份變動公告（公告復印件）
?。玻怠“l(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復印件）
第三章 招股文件
３－１ 招股意向書
?。常病“l(fā)行公告
?。常场“l(fā)行方案
第四章 有關本次募集資金運用的文件
?。矗薄∮腥w董事簽字的募集資金運用可行性分析
?。矗病≌嘘P部門同意投資立項（包括固定資產(chǎn)、技改項目等）的批準文件
?。矗场≠Y產(chǎn)評估報告和／或審計報告（涉及收購資產(chǎn)或股權）
注：４－２為參考文件
第五章 發(fā)行申請材料的附件
?。担薄“l(fā)行人最近三年經(jīng)審計的財務報告（在下半年申報發(fā)行申請材料的，應附上經(jīng)審計的當年中期財務報告）
?。担病〗?jīng)注冊會計師審核的盈利預測報告（如有）
?。担场?a href='http://www.shkps.cn/falyu/17.html' target='_blank' data-horse>法律意見書
?。担础嫀熓聞账P于前次募集資金使用情況專項報告
５－５ 全體董事簽字的關于前次募集資金使用情況說明
?。担丁≈鞒袖N商盡職調查報告
?。担贰〕袖N協(xié)議
?。担浮“l(fā)行人承諾函
?。担埂≈鞒袖N商承諾函
?。担保啊∽詴嫀煂Πl(fā)行人內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行評價的管理建議書
?。担保薄∫荒陙硇畔⑴肚闆r簡介
?。担保病〗荒旯蓛r走勢
?。担保场◎炞C筆錄
５－１４ 各中介機構及簽字人員的證券從業(yè)資格證書
注：１、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
?。?、頁碼標注的舉例說明
例如：第四章４—１的頁碼標注應為：４—１—１，４—１—２，４—１—３，……４—１—ｎ。
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