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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)事項(xiàng)的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-17 · 1817人看過
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門:
  為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的管理,現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容的有關(guān)事項(xiàng)作如下規(guī)定:

 一、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、股東、住所、營業(yè)場所,期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人,必須向證監(jiān)會(huì)提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請(qǐng),并按證監(jiān)會(huì)要求提供有關(guān)文件備審。

 二、經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容的期貨經(jīng)紀(jì)公司和營業(yè)部,必須在獲批準(zhǔn)后10個(gè)工作日內(nèi),持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門辦理《營業(yè)執(zhí)照》變更登記。

 三、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容已發(fā)生實(shí)際變動(dòng),尚未到證監(jiān)會(huì)辦理變更手續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司,在本通知下發(fā)后30個(gè)工作日內(nèi),向我會(huì)提出變更申請(qǐng)。

 四、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更后,證監(jiān)會(huì)將通知有關(guān)地方政府期貨監(jiān)管部門。發(fā)生變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)向地方政府期貨監(jiān)管部門報(bào)告。

 五、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反上述規(guī)定和程序,或《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》與《營業(yè)執(zhí)照》兩證內(nèi)容不符,證監(jiān)會(huì)將要求其限期改正,或要求期貨交易所暫停其會(huì)員資格。對(duì)逾期不改并繼續(xù)營業(yè)者,證監(jiān)會(huì)將吊銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

 六、期貨兼營機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本、期貨營業(yè)場所、期貨部負(fù)責(zé)人、期貨經(jīng)營范圍,必須向證監(jiān)會(huì)提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請(qǐng),并按證監(jiān)會(huì)要求提供有關(guān)文件備審;期貨兼營機(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人須及時(shí)向證監(jiān)會(huì)備案。辦理程序比照期貨經(jīng)紀(jì)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


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