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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)上海物資貿(mào)易中心股份有限 公司蓄意違規(guī)行為的處罰決定
１９９５年３月２９日上午，你公司在上海商品交易所二廳（原上海建筑材料交易所）６５號(hào)席位進(jìn)行普通膠合板期貨交易中過(guò)量下單，蓄意違規(guī)，嚴(yán)重干擾了正常的市場(chǎng)秩序，在會(huì)員中和社會(huì)上產(chǎn)生了極壞影響。為了嚴(yán)肅期貨市場(chǎng)紀(jì)律，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序和“公開、公平、公正”的原則，經(jīng)研究，我會(huì)決定在上海商品交易所對(duì)你公司做出處罰的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行以下處罰：
一、通報(bào)批評(píng)。你公司要深刻反省，吸取教訓(xùn)。今后不得發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)行為。
二、責(zé)成你公司對(duì)直接責(zé)任者進(jìn)行處罰，并將處罰結(jié)果上報(bào)我會(huì)。
附件：上海商品交易所《處罰決定書》
上海商品交易所處罰決定書
?。探槐O(jiān)字（１９９５）第０３０號(hào)）
上海物資貿(mào)易中心股份有限公司：
經(jīng)查，你公司于１９９５年３月２９日上午在上海商品交易所二廳（原上海建筑材料交易所）的６５號(hào)席位上進(jìn)行普通膠合板交易中過(guò)量下單、蓄意違規(guī)，在１０時(shí)４０分２６秒至１０時(shí)５４分，累計(jì)輸入９５０５期膠合板賣出開倉(cāng)意向２９筆，其中５０００手及５０００手以上２６筆，共２００１４８手。在２９筆交易意向中，自營(yíng)１２筆，代理１７筆，還有２筆輸入交易意向?yàn)椋梗梗梗故?，?yán)重?cái)_亂了正常交易秩序，在會(huì)員中間和社會(huì)上產(chǎn)生了不良的影響。
上述行為，違反了《上海建筑材料交易所管理暫行規(guī)定》第三十一條，《上海建筑材料交易所交易規(guī)則》第六十五條等有關(guān)規(guī)定。根據(jù)上海商品交易所理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)１９９５年４月２日聯(lián)席會(huì)議決議的要求，按《上海建筑材料交易所會(huì)員違規(guī)、違約處罰辦法》第八、九條的規(guī)定，對(duì)你公司嚴(yán)重違規(guī)行為作如下處罰：
一、停止入場(chǎng)交易一年（原手持９５０５、９５０７期合約處理至該合約的最后交易日止；９５０９期合約在１９９５年７月１５日前只準(zhǔn)平倉(cāng)，不準(zhǔn)開倉(cāng)，１９９５年９月以后月份的合約不準(zhǔn)開倉(cāng)，在原化工交易廳的席位，即日起停止入場(chǎng)）。
二、罰款１００萬(wàn)元。
你公司對(duì)本處罰如有不服的，可以在接到本處罰決定書的次日起１０日內(nèi)向本交易所申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不終止處罰的執(zhí)行。
上海商品交易所
１９９５年４月１１日
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