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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知
近一時期，證券市場上出現(xiàn)了若干制造和傳播虛假信息、惡炒個別股票等操縱市場的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了證券市場的健康發(fā)展，為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，現(xiàn)將嚴(yán)禁操縱市場行為的有關(guān)問題通知如下：
一、禁止任何單位和個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢操縱市場，影響證券市場價格，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序。操縱市場行為包括：
?。保ㄟ^合謀或者集中資金操縱證券市場價格；
２．以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易；
?。常灾圃熳C券的虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣；
?。矗宰约旱牟煌瑤粼谙嗤臅r間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易；
?。担鍪刍蛘咭s出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序；
６．以抬高或者壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券；
?。罚寐殑?wù)便利，人為地壓低或者抬高證券價格；
８．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及股評人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運(yùn)行；
９．上市公司買賣或他人串通買賣本公司的股票；
１０．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他操縱市場的行為。
二、嚴(yán)禁任何單位以個人名義在證券交易登記機(jī)構(gòu)開設(shè)股票帳戶。已經(jīng)開設(shè)的，必須立即糾正。證券交易所和登記結(jié)算公司要采取有效措施，進(jìn)行督促與檢查，并將糾正和檢查的結(jié)果于１１月底前報告中國證監(jiān)會。
三、證券交易所要加強(qiáng)對股價異常變動的股票的監(jiān)控，及時查處操縱市場的行為，并向中國證監(jiān)會報告。
四、各地方證管辦（證監(jiān)會）要按照中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)字〔１９９６〕４８號《關(guān)于授權(quán)地方證券、期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》的要求，切實(shí)加強(qiáng)對本地區(qū)上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢與信息機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，對上述機(jī)構(gòu)利用制造、傳播虛假信息和其他手段操縱市場的行為，要嚴(yán)肅查處，并將情況及時報告中國證監(jiān)會。
五、各地方證管辦（證監(jiān)會）要按照中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)字〔１９９６〕６４號《關(guān)于加強(qiáng)對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監(jiān)管的通知》的要求，加強(qiáng)對本地區(qū)證券信息傳播的管理，對為機(jī)構(gòu)和個人制造、傳播虛假信息提供方便的媒體，予以嚴(yán)厲查處。
中國證監(jiān)會對操縱市場行為一經(jīng)查實(shí)，將依法從嚴(yán)懲處。對制造和傳播虛假信息的媒體，中國證監(jiān)會將會同國家有關(guān)部門嚴(yán)肅查處，直至吊銷執(zhí)照，并追究法律責(zé)任。
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