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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)鞍山市信托投資股份有限公司違反 證券法規(guī)行為的處罰決定

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-31 · 16人看過
  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)最近對(duì)鞍山市信托投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鞍山信托”)在增資發(fā)行股票過程中的違法行為進(jìn)行了調(diào)查。
  經(jīng)查實(shí),鞍山信托于1993年10月13日經(jīng)遼寧省體改委批準(zhǔn)增加募集500萬股法人股。1994年3月2日,鞍山信托在有關(guān)報(bào)刊上刊登了分紅送股及增資配股公告,配股的除權(quán)日為3月7日。
  鞍山信托的上述配股行為,違反了《股份有限公司規(guī)范意見》第三十六條和《證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司送配股的暫行規(guī)定》第一條第一款關(guān)于股份有限公司兩次增發(fā)股票的間隔時(shí)間不得少于十二個(gè)月的規(guī)定,構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱《股票條例》)第七十條第一款第三項(xiàng)所稱的“未按規(guī)定方式、范圍發(fā)行股票”的行為。
  為了嚴(yán)肅證券法紀(jì),維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《股票條例》第七十條第一款第三項(xiàng)和第二款的規(guī)定,現(xiàn)決定:1.對(duì)公司董事長(zhǎng)處以罰款人民幣三萬元,罰款上交國(guó)庫(kù);2、由于鞍山信托1994年度正常配股的時(shí)間應(yīng)在1994年10月13日以后,而該公司已提前7個(gè)月進(jìn)行了配股,因此,該公司在1995年10月13日以前不得進(jìn)行配股。


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