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中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人就目前股票市場若干政策性問題的談話

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-09 · 6970人看過

　一、１９９０年以前已公開發(fā)行股票企業(yè)歷史遺留問題的處理
　?。保梗梗衬甑?，國家體改委在與證監(jiān)會協(xié)商后，對１９９０年以前已公開發(fā)行股票、可以繼續(xù)進行股份制試點的企業(yè)進行重新確認，允許這些企業(yè)向證監(jiān)會提出申請，將其股票公開發(fā)行的部分上市，其中確屬１９９０年底前公開發(fā)行的部分，可以不占股票發(fā)行額度。但是由于這些企業(yè)數(shù)量比較多，擬上市總量較大，規(guī)范化的程度參差不齊，上市準備工作的量大大超過目前新規(guī)范的企業(yè)，因此這些企業(yè)公開發(fā)行的股票不可能一下子集中上市。對于其中相當(dāng)一些不具備上市條件的企業(yè)，我們將逐戶審查，嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》加以規(guī)范，合格一戶，解決一戶。另外，解決歷史遺留問題要有個過程，要處理好發(fā)行新股與解決歷史遺留問題的關(guān)系，要充分考慮市場承受能力，根據(jù)市場容量逐步解決。在就此制定出有關(guān)政策和具體操作細則前，目前暫不受理這些企業(yè)的申報材料。

　二、改進股票公開發(fā)行辦法，降低發(fā)行成本
　　１９９３年，在總結(jié)以往上海、深圳股票認購表發(fā)售經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，實行了只收工本費、后抽簽交股款的無限量發(fā)售申請表的辦法。這種辦法雖然解決了過去售表方式所引發(fā)的社會問題，但仍存在中簽率過低，人力、物力浪費過大，發(fā)行成本過高等問題，造成一些股票上市后不久便跌到認購成本以下，挫傷投資者的信心。當(dāng)然，在去年股票公開發(fā)行試點由滬、深兩地迅速推廣到全國的特定環(huán)境下，這種發(fā)售方式發(fā)揮了重要的歷史作用，在一定程度上保證了全國股票發(fā)行工作的順利進行。近日，證監(jiān)會在?？?/a>召開全國股票發(fā)行工作座談會，對去年的發(fā)行工作進行總結(jié)，研究并改進股票發(fā)行方式。在這次會上，各地提出許多有價值的建議，除對認購表發(fā)售方式作進一步完善外，還就發(fā)行股票與專項儲蓄存款掛鉤、競價發(fā)售、累退配售及無紙化售號等方式作了探討，試圖創(chuàng)造出更好的適合中國國情的股票發(fā)售方式，使證券一級市場的發(fā)展與二級市場的發(fā)育相適應(yīng)，相協(xié)調(diào)。

　三、新聞機構(gòu)對證監(jiān)會監(jiān)管市場的配合
　　對中國股市的健康發(fā)育，證監(jiān)會有義不容辭的責(zé)任。但希望新聞機構(gòu)也能幫助我們擔(dān)負起一些責(zé)任來，多發(fā)主渠道消息，多作正面報道，努力推動市場發(fā)育成熟。目前市場上小道消息很多，對股價產(chǎn)生不同程度的影響，不可否認一些新聞單位起了推波助瀾的作用。這些新聞單位有的不認真查核消息來源，任意刊載道聽途說、捕風(fēng)捉影的小道消息；有的還屬于有意造謠、誤導(dǎo)等。對此，證監(jiān)會殷切希望，新聞機構(gòu)能夠積極配合證監(jiān)會搞好對證券市場的監(jiān)管工作。證監(jiān)會決定召開定期的新聞發(fā)布會，其意義就在于廣開正式消息渠道，引導(dǎo)證券市場有正常、公開的信息傳播途徑。希望新聞機構(gòu)予以理解和配合。

　四、關(guān)于中國農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部（簡稱“襄樊上證”）的處理情況
　　中國證監(jiān)會最近對襄樊上證在代理和自營買賣延中股票過程中的違法行為進行了調(diào)查，查實情況如下：
　?。?、在獲得內(nèi)幕信息后，襄樊上證于１９９３年９月１７日至２７日分三次自營購入延中股票６２．７８萬股，并于１０月７日高價拋出。該行為已構(gòu)成國務(wù)院證券委《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第三條、第四條第一款、第二款和第六條第四款所稱的內(nèi)幕交易行為。并且，襄樊上證在這個過程中所獲盈利人民幣１６，７１１，８０８元及現(xiàn)存延中股票余額５３００股的潛在市場收益均屬非法所得。
　　２、獲得內(nèi)幕消息后，襄樊上證在自營購入延中股票過程中動用的近６７２萬元資金中，絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為，已構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第七十一條第六款所述“挪用客戶保證金”的行為，并構(gòu)成《辦法》第十條第十款所述“違背客戶真實意志，損害客戶利益”的違法行為。
　?。?、襄樊上證在炒做延中股票過程中，在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務(wù)處理上，混淆自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)，已構(gòu)成《辦法》第十條第一款所述“證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作”的違法行為。
　　為嚴肅證券法紀，維護證券市場秩序，依照《股票條例》第七十一條、《辦法》第十三條、第十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其進行如下處罰：
　?。?、對襄樊上證利用內(nèi)幕交易、挪用客戶資金獲取的非法所得１６，７１１，８０８元予以沒收，罰沒款上繳國庫。
　　２、襄樊上證現(xiàn)存延中股票余額５３００股應(yīng)自收到本處罰決定之日起三日內(nèi)按市價賣出，所獲收入扣除按９月１７日每股９．６４元的買入價計算的成本后的盈利予以沒收，罰沒款上繳國庫。
　　３、對襄樊上證處以罰款人民幣二百萬元，罰款上繳國庫。
　?。?、暫停襄樊上證的自營業(yè)務(wù)兩個月，責(zé)成其進行內(nèi)部整頓。證監(jiān)會將會同中國人民銀行有關(guān)部門對其整頓情況進行檢查驗收，然后決定是否恢復(fù)其證券自營業(yè)務(wù)。