第一章 總則

　　第二章 行政復議范圍

　　第三章 行政復議的申請

　　第四章 行政復議的受理

　　第五章 行政復議決定

　　第六章 附則

　　第一章 總則

　　第一條?為了保護公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，保障證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使監(jiān)管職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國行政復議法》（以下簡稱《行政復議法》）等法律及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 公民、法人或其他組織認為中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復議機關(guān)申請行政復議，行政復議機關(guān)受理行政復議申請，作出行政復議決定，適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱行政復議機關(guān)是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會依法受理行政復議申請，對被申請行政復議的具體行政行為進行審查并作出決定。

　　第四條 中國證監(jiān)會負責法制工作的機構(gòu)（以下簡稱行政復議機構(gòu)）代表中國證監(jiān)會具體辦理行政復議事項，履行下列職責：

　?。ㄒ唬┦芾硇姓妥h申請；

　?。ǘ┫蛴嘘P(guān)組織和人員調(diào)查取證，查閱文件和資料；

　　（三）審查申請行政復議的具體行政行為是否合法與適當，擬訂行政復議決定；

　?。ㄋ模┨幚砘蛘咿D(zhuǎn)送對本辦法第八條所列有關(guān)規(guī)定的審查申請；

　?。ㄎ澹χ袊C監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織違反《行政復議法》及本辦法規(guī)定的行為，依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議；

　　（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第五條 行政復議機關(guān)履行行政復議職責，應當遵循合法、公正、公開、及時、便民的原則。堅持有錯必糾，保障法律、法規(guī)的正確實施。

　　第六條 行政復議人員應當履行下列義務：

　　（一）嚴格遵守憲法、法律和法規(guī)；

　?。ǘ彶樾姓妥h案件要以事實為根據(jù)，以法律為準繩，秉公執(zhí)法；

　　（三）依法保障行政復議參加人的合法權(quán)利；

　?。ㄋ模┚S護國家利益，維護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。

　　第二章 行政復議范圍

　　第七條 行政復議申請人對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織作出的、符合《行政復議法》第六條規(guī)定的行政復議范圍的具體行政行為不服，可申請行政復議。但對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的下列行為不能申請行政復議：

　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織對其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定；

　?。ǘ┲袊C監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織對證券、期貨民事爭議所作的調(diào)解行為；

　?。ㄈ┎痪哂袕娭屏Φ淖C券、期貨行政指導行為；

　?。ㄋ模g回公民、法人或其他組織對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為提起申訴的重復處理行為；

　?。ㄎ澹?、法人或其他組織的權(quán)利義務不產(chǎn)生實際影響的行為。

　　第八條 公民、法人或其他組織認為中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，在對具體行政行為申請行政復議時，可以一并向行政復議機關(guān)提出對該規(guī)定的審查申請，但法律、法規(guī)和規(guī)章除外。

　　第三章 行政復議的申請

　　第九條 公民、法人或其他組織認為中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起60日內(nèi)提出行政復議申請。

　　因不可抗力或者其他正當理由耽誤法定申請期限的，經(jīng)行政復議機關(guān)依法審查同意，申請期限自障礙消除之日起繼續(xù)計算。

　　第十條 依照本辦法提起行政復議申請的公民、法人或其他組織是行政復議的申請人。

　　有權(quán)申請行政復議的公民死亡的，其近親屬可以申請行政復議。

　　有權(quán)申請行政復議的公民為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，其法定代理人可以代為申請行政復議。

　　有權(quán)申請行政復議的法人或者其他組織發(fā)生合并、分立或終止的，承受其權(quán)利的法人或者其他組織可以申請行政復議。

　　第十一條 公民、法人或其他組織對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請行政復議的，作出該具體行政行為的中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織是被申請人。

　　對中國證監(jiān)會依照法律、法規(guī)授權(quán)其他機構(gòu)或組織作出的具體行政行為不服申請行政復議的，該被授權(quán)的機構(gòu)或組織是被申請人。

　　對受中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)委托的機構(gòu)或組織作出的具體行政行為不服申請行政復議的，委托的機構(gòu)是被申請人。

　　對兩個或兩個以上派出機構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請行政復議的，共同作出具體行政行為的機構(gòu)或組織是共同被申請人。

　　作出具體行政行為的機構(gòu)被撤銷的，繼續(xù)行使其權(quán)力的機構(gòu)或組織是被申請人；沒有繼續(xù)行使權(quán)力的機構(gòu)或組織的，決定撤銷、的機關(guān)是被申請人。

　　第十二條 與申請行政復議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人申請參加行政復議。行政復議機關(guān)也可以通知上述人員作為第三人參加行政復議。

　　參加行政復議的第三人有權(quán)提出與所參加的行政復議有關(guān)的主張。

　　第十三條 申請人、第三人可以委托一至二名代理人代為申請和參加行政復議。

　　委托代理人代為申請和參加行政復議時，應向行政復議機關(guān)提交委托人簽署的授權(quán)委托書，出示委托人及代理人的合法有效身份證件。

　　第十四條 對中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服而提起行政復議的，應當向中國證監(jiān)會申請行政復議。

　　對中國證監(jiān)會的行政復議決定不服的，可以向國務院申請最終裁決；也可以向人民法院提起行政訴訟。

　　第十五條 申請人申請行政復議，應當向中國證監(jiān)會提出行政復議申請。

　　申請人申請行政復議，可以書面申請，也可以口頭申請?？陬^申請的，行政復議機關(guān)應當當場制作筆錄，由申請人簽字。

　　行政復議申請應當載明下列內(nèi)容：

　　（一）申請人的基本情況；

　　（二）行政復議的請求；

　?。ㄈ┥暾埿姓妥h的主要事實、理由；

　?。ㄋ模┬姓妥h決定送達的地址；

　?。ㄎ澹┥暾埿姓妥h的時間。

　　第十六條 申請人向行政復議機關(guān)申請行政復議，行政復議機關(guān)已經(jīng)受理的，在法定行政復議期限內(nèi)申請人不得再向人民法院起訴；申請人向人民法院提起行政訴訟，人民法院已經(jīng)依法受理的，不得申請行政復議。行政復議機關(guān)與人民法院同時受理的，由當事人選擇參加行政復議或參加行政訴訟。

　　第四章 行政復議的受理

　　第十七條 行政復議機關(guān)收到行政復議申請后，應當在5日內(nèi)進行審查，對具有下列情形之一的行政復議申請，決定不予受理，制作《不予受理決定書》并告知申請人：

　?。ㄒ唬┬姓妥h申請超過法定期限，且無正當延長期限理由的；

　?。ǘ]有明確的被申請人的；

　　（三）不具備申請人資格的；

　?。ㄋ模]有具體的行政復議請求和主要事實根據(jù)的；

　?。ㄎ澹┎粚儆诒巨k法規(guī)定的行政復議機關(guān)管轄的行政復議范圍的；

　?。┥暾埲讼蛉嗣穹ㄔ禾崞鹦姓V訟，人民法院已經(jīng)依法受理的。

　　除前款規(guī)定外，行政復議申請自行政復議機構(gòu)收到之日起即為受理。

　　第十八條 公民、法人或者其他組織依法提出行政復議申請，行政復議機關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復議期限不作答復的，申請人可以自收到《不予受理決定書》之日起或者行政復議期滿之日起15日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。

　　第十九條 行政復議期間，具體行政行為不停止執(zhí)行；但是，有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┍簧暾埲苏J為需要停止執(zhí)行的；

　?。ǘ┬姓妥h機關(guān)認為需要停止執(zhí)行的；

　?。ㄈ┥暾埲松暾埻Ｖ箞?zhí)行，行政復議機關(guān)認為其要求合理，決定停止執(zhí)行的；

　　（四）法律規(guī)定停止執(zhí)行的。

　　第五章 行政復議決定

　　第二十條 行政復議原則上采取書面審查的辦法，但是申請人提出要求或者行政復議機構(gòu)認為有必要時，可以向有關(guān)組織和人員調(diào)查情況，聽取申請人、被申請人和第三人的意見。

　　第二十一條 行政復議機構(gòu)應當自行政復議申請受理之日起7日內(nèi)，將行政復議申請書副本或者行政復議申請筆錄復印件發(fā)送被申請人。被申請人應當自收到申請書副本或者申請筆錄復印件之日起10日內(nèi)，提出書面答復，并提交當初作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)資料。

　　被申請人提交的書面答復應當載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┍簧暾埲嘶厩闆r；

　?。ǘ┍簧暾埲水敵踝鞒鼍唧w行政行為時所認定的事實、掌握的證據(jù)及適用的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，對有關(guān)事實的陳述應當注明相應的證據(jù)及證據(jù)的來源；

　　（三）對申請人行政復議申請中陳述的事實和理由逐條提出答辯并進行相應的舉證；

　?。ㄋ模┙Y(jié)論；

　?。ㄎ澹┳鞒鰰娲饛偷臅r間，被申請人簽章。

　　被申請人所提交的有關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料應當按規(guī)定裝訂成卷。

　　對中國證監(jiān)會具體行政行為提出行政復議的，由中國證監(jiān)會具體承辦相關(guān)業(yè)務的職能部門按照上述規(guī)定提交書面答復。

　　第二十二條 申請人和第三人可以查閱被申請人提出的書面答復、作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，行政復議機關(guān)不得拒絕。

　　查閱材料時，按下列程序和要求辦理：

　　（一）向行政復議機關(guān)提出申請，并經(jīng)行政復議機關(guān)依法審查同意；

　?。ǘ┎殚啎r，應有行政復議機關(guān)工作人員在場；

　?。ㄈ┥暾埲?、第三人不得涂改、毀損、拆換、取走、增添查閱的材料；未經(jīng)行政復議機關(guān)同意，不得進行復印、翻拍、翻錄。

　　第二十三條 在行政復議過程中，被申請人不得自行向申請人和其他有關(guān)組織或者個人收集證據(jù)。

　　第二十四條 行政復議決定作出前，申請人要求撤回行政復議申請的，經(jīng)說明理由，可以撤回；撤回行政復議申請的，行政復議終止。

　　行政復議終止，行政復議機關(guān)應當制作《行政復議終止通知書》，通知申請人、第三人與被申請人。

　　第二十五條 在行政復議過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，行政復議機關(guān)應當中止對具體行政行為的審查，并制作《行政復議中止通知書》，通知申請人、第三人與被申請人：

　　（一）《行政復議法》第二十六條、第二十七條規(guī)定的情形；

　?。ǘ┳鳛樯暾埲说姆ㄈ嘶蛘咂渌M織終止，尚未確定權(quán)利義務承受人的；

　?。ㄈ┥暾埲怂劳觯枰却浣H屬表明是否參加行政復議的；

　?。ㄋ模┥暾埲藛适袷滦袨槟芰?，尚未確定法定代理人的；

　　（五）要依據(jù)司法機關(guān)、其他行政機關(guān)、組織的決定或者結(jié)論作出行政復議決定的；

　?。┢渌麘斨兄剐姓妥h的情形。

　　第二十六條 行政復議機構(gòu)應當對被申請人作出的具體行政行為進行合法性與適當性審查，提出意見，經(jīng)行政復議機關(guān)的負責人同意或者集體討論通過后，按照《行政復議法》第二十八條的規(guī)定作出行政復議決定。

　　一般的行政復議申請，由行政復議機構(gòu)審查并提出處理意見，經(jīng)行政復議機關(guān)負責人同意后作出決定；重大、復雜的行政復議申請，由行政復議機構(gòu)審查并提出處理意見，經(jīng)中國證監(jiān)會復議與訴訟委員會集體討論，提出行政復議意見，報行政復議機關(guān)負責人同意后決定。

　　第二十七條 行政復議機關(guān)應當自受理申請之日起60日內(nèi)作出行政復議決定；但是法律規(guī)定的行政復議期限少于60日的除外。情況復雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復議決定的，經(jīng)行政復議機關(guān)的負責人批準，可以適當延長，并告知申請人和被申請人；但是延長期限最多不超過30日。

　　第二十八條 行政復議文書的送達，依照民事訴訟法關(guān)于送達的規(guī)定執(zhí)行。

　　行政復議決定書一經(jīng)送達，即發(fā)生法律效力。

　　第二十九條 被申請人應當履行行政復議決定。

　　被申請人不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的，行政復議機關(guān)應當制作《責令履行通知書》責令限期履行。

　　對不履行行政復議決定的被申請人及有關(guān)責任人員，由中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定追究責任。

　　第三十條 申請人逾期不起訴又不履行行政復議決定的，或者不履行最終裁決的行政復議決定的，由中國證監(jiān)會依法申請人民法院強制執(zhí)行。

　　第六章 附則

　　第三十一條 行政復議機關(guān)工作人員及被申請人在行政復議活動中，有違反《行政復議法》及本辦法規(guī)定的行為的，按《行政復議法》第六章的規(guī)定，追究法律責任。

　　第三十二條 行政復議機關(guān)在受理、審查、決定行政復議申請過程中，可使用行政復議專用章。

　　行政復議法律文書，參照中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議法律文書格式制作。

　　第三十三條 本辦法自2003年1月1日起施行。