第一節(jié)　總則 　　1、為保證中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)科研課題研究工作(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)課題研究工作)的順利進(jìn)行，規(guī)范科研課題的組織和管理程序，特制定本辦法。 　　2、協(xié)會(huì)課題研究工作應(yīng)以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能為依據(jù)，著眼于證券行業(yè)，充分調(diào)動(dòng)證券行業(yè)研究人員的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)證券行業(yè)研究水平的提高。 　　3、協(xié)會(huì)課題研究工作在定位上要“立足于行業(yè)全局、立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、立足于研究前沿、立足于行業(yè)性的重要問題”，通過年度課題研究的組織和評(píng)選，發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)一批能夠代表行業(yè)水平的高質(zhì)量研究成果，為證券行業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新服務(wù)。 第二節(jié)　組織機(jī)構(gòu) 　　1、協(xié)會(huì)課題研究工作由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱發(fā)展戰(zhàn)略委)歸口管理，同時(shí)設(shè)立選題認(rèn)定、成果評(píng)審和重大成果答辯三個(gè)專家委員會(huì)。 　　2、發(fā)展戰(zhàn)略委作為協(xié)會(huì)科研課題的常務(wù)管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職能： 　　(1)負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)科研課題管理制度的擬定； 　　(2)負(fù)責(zé)組織協(xié)會(huì)科研課題的選題、申報(bào)、認(rèn)定工作； 　　(3)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督與檢查協(xié)會(huì)科研課題的實(shí)施； 　　(4)負(fù)責(zé)制定專家委員會(huì)設(shè)定和調(diào)整方案，提名專家委員會(huì)成員； 　　(5)負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)科研課題的成果評(píng)選和對(duì)外發(fā)布工作； 　　(6)負(fù)責(zé)科研成果結(jié)集出版的有關(guān)工作； 　　(7)承擔(dān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其它相關(guān)工作。 　　3、專家委員會(huì)為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，成員可由中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、與證券業(yè)相關(guān)的管理部門有關(guān)負(fù)責(zé)人、會(huì)員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人以及高校、研究機(jī)構(gòu)的資深專家、學(xué)者組成。專家委員會(huì)成員必須在證券或相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)造詣?shì)^深，有一定學(xué)術(shù)成就和社會(huì)影響，熱心協(xié)會(huì)科研課題事業(yè)，辦事公正。 　　4、專家委員會(huì)的工作實(shí)行匿名制和回避制，送報(bào)專家的材料一律匿名，與待評(píng)審、評(píng)閱的材料有或可能有關(guān)聯(lián)的專家，一律回避。 　　5、選題認(rèn)定專家委員會(huì)設(shè)主任委員一名，副主任委員若干名，具體職責(zé)如下： 　　(1)負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)會(huì)科研課題的選題提供學(xué)術(shù)指導(dǎo)； 　　(2)負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員單位自主申報(bào)的選題進(jìn)行認(rèn)定； 　　(3)負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)會(huì)選定課題的申報(bào)人進(jìn)行遴選； 　　(4)發(fā)展戰(zhàn)略委委托的其它相關(guān)工作。 　　6、成果評(píng)審專家委員會(huì)，分初審專家委員會(huì)和終審專家委員會(huì)。初審專家委員會(huì)設(shè)主任委員一名，副主任委員若干名，成員人數(shù)根據(jù)具體情況和評(píng)審的要求而定。終審專家委員會(huì)設(shè)主任委員一名，副主任委員若干名，終審委員均具備初審委員資格。成果評(píng)審專家委員會(huì)的職責(zé)如下： 　　(1)初審專家委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員單位提交的協(xié)會(huì)課題研究報(bào)告進(jìn)行初審； 　　(2)終審專家委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)初審?fù)ㄟ^的研究報(bào)告進(jìn)行終審； 　　(3)發(fā)展戰(zhàn)略委委托的其它相關(guān)工作。 　　7、重大課題答辯專家委員會(huì)，設(shè)主席一名，委員若干名，職責(zé)如下： 　　(1)負(fù)責(zé)對(duì)在成果評(píng)審中獲得較高評(píng)價(jià)的協(xié)會(huì)課題進(jìn)行答辯，并給出答辯意見； 　　(2)發(fā)展戰(zhàn)略委委托的其它相關(guān)工作。 第三節(jié)　選題 　　1、協(xié)會(huì)科研課題的選題采取“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法，包含以下幾種形式： 　　(1)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)部門和專業(yè)委員會(huì)提出； 　　(2)由會(huì)員單位提出； 　　(3)由監(jiān)管部門和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)交辦； 　　(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其它形式。 　　2、發(fā)展戰(zhàn)略委向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)各業(yè)務(wù)部門和專業(yè)委員會(huì)、會(huì)員單位征詢年度科研課題的選題，該選題在經(jīng)選題認(rèn)定專家委員會(huì)審查后，將成為當(dāng)年度協(xié)會(huì)科研課題正式發(fā)布的參考選題。 　　3、會(huì)員單位可以在申報(bào)課題時(shí)自主提出選題，該選題在經(jīng)選題認(rèn)定專家委員會(huì)審查后，將成為當(dāng)年度協(xié)會(huì)科研課題正式選題。 　　4、由監(jiān)管部門和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)交辦的常規(guī)科研課題，列入當(dāng)年度協(xié)會(huì)科研課題正式發(fā)布的參考選題。 第四節(jié)　申報(bào)與認(rèn)定 　　1、申報(bào)協(xié)會(huì)科研課題必須具備以下條件： 　　(1)申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，相關(guān)科研機(jī)構(gòu)如有興趣也可申報(bào)； 　　(2)申報(bào)課題的負(fù)責(zé)人和主要承擔(dān)人必須有三年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷或碩士以上的學(xué)歷。 　　2、設(shè)有專門研究機(jī)構(gòu)的會(huì)員單位，申報(bào)的課題數(shù)不應(yīng)超過6項(xiàng)。沒有設(shè)立專門研究機(jī)構(gòu)的會(huì)員單位，申報(bào)的課題數(shù)不應(yīng)超過3項(xiàng)。 　　3、協(xié)會(huì)正式發(fā)布的參考選題的課題申報(bào)采取競(jìng)標(biāo)方法，申報(bào)材料將匿名報(bào)送5名選題專家委員會(huì)的委員評(píng)閱，至少有3名(含3名)以上專家委員的意見為“通過”的，方有資格承擔(dān)課題，如出現(xiàn)多個(gè)獲取資格者，獲評(píng)價(jià)最高的1-2名申報(bào)人將被認(rèn)定為課題的正式承擔(dān)人。 　　4、會(huì)員單位自主提出選題進(jìn)行課題申報(bào)須匿名經(jīng)選題認(rèn)定專家委員會(huì)按以下原則進(jìn)行認(rèn)定： 　　(1)課題選題應(yīng)具有理論上的前瞻性、視角上的新穎性和實(shí)踐上的重要性； 　　(2)課題選題應(yīng)與中國(guó)證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)發(fā)展緊密相關(guān)，著眼于證券行業(yè)面臨的共同問題和重大問題； 　　(3)課題選題鼓勵(lì)理論創(chuàng)新。 　　認(rèn)定意見分為“目前可開展”、“時(shí)機(jī)不成熟，以后開展”、“建議不開展”三檔，只有60%以上(含60%)認(rèn)定意見為“目前可開展”時(shí)，該課題選題才通過認(rèn)定，列入本年度協(xié)會(huì)科研課題(選題認(rèn)定表見附表1)。 　　協(xié)會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)將視課題申請(qǐng)情況確定年度的課題總量。 　　5、認(rèn)定工作結(jié)束后，發(fā)展戰(zhàn)略委將把認(rèn)定結(jié)果通知申報(bào)單位，并正式發(fā)布當(dāng)年協(xié)會(huì)科研課題、承擔(dān)單位、課題組成員。 第五節(jié)　實(shí)施與結(jié)題 　　1、申報(bào)課題的單位在接到發(fā)展戰(zhàn)略委的通過認(rèn)定的通知后，應(yīng)認(rèn)真組織課題的實(shí)施，保質(zhì)保量地按時(shí)完成課題研究，并按要求定期向發(fā)展戰(zhàn)略委匯報(bào)研究進(jìn)度。 　　2、發(fā)展戰(zhàn)略委在協(xié)會(huì)科研課題實(shí)施期間將密切檢查各課題的進(jìn)度，通報(bào)課題研究動(dòng)態(tài)，對(duì)出現(xiàn)課題進(jìn)展滯后情況的，將提出個(gè)別警告、通報(bào)批評(píng)，直至中止課題的處理。 　　3、課題完成后，完成單位應(yīng)按規(guī)定的格式和要求向發(fā)展戰(zhàn)略委提交正式的研究報(bào)告。 第六節(jié)　評(píng)審 　　1、協(xié)會(huì)課題結(jié)題后，成果評(píng)審專家委員會(huì)將對(duì)正式提交的研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。 　　2、協(xié)會(huì)科研課題評(píng)審遵循以下原則： 　　(1)評(píng)審程序、規(guī)則應(yīng)體現(xiàn)“公平、公正和公開”的原則； 　　(2)評(píng)審過程應(yīng)遵守“嚴(yán)謹(jǐn)、創(chuàng)新和務(wù)實(shí)”的原則； 　　(3)評(píng)審結(jié)果要堅(jiān)持“寧缺毋濫”的原則，確?？蒲姓n題水平的不斷提高； 　　(4)積極鼓勵(lì)“面向市場(chǎng)、貼近現(xiàn)實(shí)、創(chuàng)新活躍”的證券行業(yè)研究。 　　3、協(xié)會(huì)科研課題評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾個(gè)方面： 　　(1)科研課題的選題。課題評(píng)審應(yīng)評(píng)估選題是否具有理論上的前瞻性，切入的視角是否具有新穎性，關(guān)注的內(nèi)容是否是當(dāng)前及不久將來證券行業(yè)面臨的緊迫問題，是否具有實(shí)踐方面的重要價(jià)值； 　　(2)科研課題的理論水平。課題評(píng)審應(yīng)評(píng)估研究報(bào)告的理論基礎(chǔ)是否扎實(shí)，是否具有專業(yè)性和前沿性，是否具有符合中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)踐的理論創(chuàng)新； 　　(3)科研課題成果的可實(shí)踐性。課題評(píng)審應(yīng)關(guān)注研究成果對(duì)政策制定以及會(huì)員單位是否具有建設(shè)性的參考價(jià)值，是否對(duì)完善中國(guó)證券市場(chǎng)具有促進(jìn)作用； 　　(4)科研課題研究方法的科學(xué)性。課題的研究方法是否科學(xué)是整個(gè)課題組織關(guān)注的重要內(nèi)容，課題評(píng)審應(yīng)鼓勵(lì)研究方法的創(chuàng)新，提倡規(guī)范的實(shí)證研究，鼓勵(lì)課題研究采用科學(xué)定量的方法； 　　(5)科研課題報(bào)告的文字表達(dá)。課題報(bào)告要求概念清楚，邏輯嚴(yán)密，闡述清晰明朗，具有較好的系統(tǒng)性，同時(shí)具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯孔黠L(fēng)和研究規(guī)范。 　　(6)科研課題報(bào)告的內(nèi)容與文責(zé)。報(bào)告作者必須自負(fù)文責(zé)，課題報(bào)告引用的資料和數(shù)據(jù)要符合國(guó)家以及有關(guān)部門的保密規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容不應(yīng)危及公共利益。 　　4、協(xié)會(huì)科研課題的評(píng)審采用兩級(jí)評(píng)審制度，首先由發(fā)展戰(zhàn)略委對(duì)研究報(bào)告進(jìn)行分類匯總，并按照匿名評(píng)審的要求進(jìn)行編號(hào)處理，報(bào)初審委員會(huì)評(píng)審(課題初審表見附表2)。初審委員會(huì)對(duì)課題進(jìn)行初步的篩選，初審?fù)ㄟ^后，再由終審委員會(huì)對(duì)篩選后的課題進(jìn)行統(tǒng)一的評(píng)選(課題終審表見附表3)，并確定獲獎(jiǎng)?wù)吆瞳@獎(jiǎng)等級(jí)。 　　5、初審階段，每份研究報(bào)告均按回避制度的要求送初審委員評(píng)審，初審的通過率不應(yīng)高于60％。 　　6、終審階段，終審委員會(huì)按照研究報(bào)告的分類進(jìn)行分組，并根據(jù)終審委員對(duì)不同課題的評(píng)分嚴(yán)格排名，決定評(píng)選結(jié)果。 　　7、協(xié)會(huì)科研課題設(shè)一、二、三等獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)如下： 　　(1)獲一等獎(jiǎng)的課題必須有半數(shù)以上(含半數(shù))參評(píng)的終審委員的評(píng)審意見為一等獎(jiǎng)。如出現(xiàn)多個(gè)課題滿足此條件，則由評(píng)審意見為一等獎(jiǎng)的評(píng)委人數(shù)最多的課題獲得一等獎(jiǎng)；如出現(xiàn)排名相等的情況，則并列獲得一等獎(jiǎng)。如無課題滿足條件，則一等獎(jiǎng)可空缺。 　　(2)獲二等獎(jiǎng)的課題必須有半數(shù)以上(含半數(shù))的終審委員的評(píng)審意見不低于二等獎(jiǎng)。 　　(3)獲三等獎(jiǎng)的課題必須有半數(shù)以上(含半數(shù))的終審委員的評(píng)審意見不低于三等獎(jiǎng)。 第七節(jié)　答辯 　　1、為了保證評(píng)選過程的公正和客觀，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)獲得一等獎(jiǎng)的課題以及獲得二、三等獎(jiǎng)中影響較大的課題實(shí)行答辯制度。 　　2、答辯沒有通過的課題，取消其獲得的相應(yīng)獎(jiǎng)項(xiàng)，該獎(jiǎng)項(xiàng)空缺。 　　3、答辯不通過的標(biāo)準(zhǔn)為，有三分之一以上專家的意見為不通過，則視為不通過。 第八節(jié)　成果的發(fā)布和利用 　　1、評(píng)獎(jiǎng)結(jié)束后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)公布獲獎(jiǎng)的課題名單。 　　2、為了更好地利用科研課題的成果，擴(kuò)大課題研究工作的影響，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將公開優(yōu)秀的課題報(bào)告，通過出版、研討、組織公開發(fā)布等方式進(jìn)行宣傳，并將有價(jià)值的成果上報(bào)主管機(jī)關(guān)。 　　3、對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)n題的作者以及相關(guān)的會(huì)員單位，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)給予物質(zhì)或精神上的獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)。 第九節(jié)　責(zé)任 　　1、承擔(dān)科研課題研究的單位和個(gè)人，以及參加評(píng)審活動(dòng)的單位和個(gè)人，應(yīng)秉承對(duì)證券行業(yè)的責(zé)任感和榮譽(yù)感，本著誠(chéng)信嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究精神，承擔(dān)課題研究中應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。 　　2、在課題選題過程中，如出現(xiàn)選題認(rèn)定委員不負(fù)責(zé)任的現(xiàn)象，協(xié)會(huì)有權(quán)中止其委員資格，并書面通知其本人，而且將其列入?yún)f(xié)會(huì)科研課題專家委員會(huì)禁入名單。 　　3、在課題研究和課題評(píng)審過程中，如出現(xiàn)有關(guān)課題承接單位、課題負(fù)責(zé)人和主要研究人員弄虛作假(如篡改數(shù)據(jù)、歪曲事實(shí)等)、抄襲剽竊等現(xiàn)象，協(xié)會(huì)有權(quán)中止其課題研究項(xiàng)目，并收回所取得的有關(guān)證書和獎(jiǎng)金，同時(shí)禁止三年內(nèi)該單位參加協(xié)會(huì)科研課題，相應(yīng)的課題負(fù)責(zé)人和主要研究人員列入?yún)f(xié)會(huì)科研課題專家委員會(huì)禁入名單。 　　4、在課題評(píng)審過程中，如出現(xiàn)評(píng)審專家委員會(huì)成員不負(fù)責(zé)任、弄虛作假或故意評(píng)高評(píng)低某些課題等現(xiàn)象，協(xié)會(huì)有權(quán)中止其評(píng)審專家委員會(huì)委員資格，并將其列入?yún)f(xié)會(huì)科研課題專家委員會(huì)禁入名單。 　　5、在協(xié)會(huì)科研課題組織過程中，有關(guān)工作人員沒有遵循本管理辦法的制度規(guī)定，擅自泄露有關(guān)情況的，協(xié)會(huì)有權(quán)中止其課題組織工作，并根據(jù)情況給予處理。 　　6、以上不負(fù)責(zé)任的行為，應(yīng)經(jīng)聽證程序進(jìn)行確認(rèn)后，再進(jìn)行處理。 第十節(jié)　附則 　　1、本管理辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　2、本管理辦法自頒布之日起實(shí)施。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00三年七月一日