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寧波
黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕6號
現(xiàn)公布《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年1月23日
附件：《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定》.doc
黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定
第一條 為促進證券投資基金的創(chuàng)新與發(fā)展，規(guī)范黃金交易型開放式證券投資基金(以下簡稱黃金ETF)的運作，保護投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 黃金ETF是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種，緊密跟蹤黃金價格，使用黃金品種組合或基金合同約定的方式進行申購贖回，并在證券交易所上市交易的開放式基金。
第三條 黃金ETF可以投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金現(xiàn)貨合約，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他品種。其中，持有的黃金現(xiàn)貨合約的價值不得低于基金資產(chǎn)的90%。
第四條 黃金ETF不得辦理黃金實物的出、入庫業(yè)務(wù)，保證金交易只能用于風(fēng)險管理或提高資產(chǎn)配置效率。
第五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)與相關(guān)各方認真制定黃金ETF產(chǎn)品方案，明確認購、申購、贖回、上市交易、投資管理、估值核算、信息披露等環(huán)節(jié)的運作機制、業(yè)務(wù)流程和管理制度，做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，有效防范投資運作風(fēng)險，確保基金平穩(wěn)安全運行。上報募集申請材料前，產(chǎn)品方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所、上海黃金交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等論證通過。
第六條 基金管理公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，確定黃金ETF的資產(chǎn)保管、交易執(zhí)行、清算交收、數(shù)據(jù)傳送等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，建立資產(chǎn)安全保障機制。托管銀行應(yīng)當(dāng)加強對黃金ETF的監(jiān)督核查，切實保護基金持有人的合法權(quán)益。
第七條 黃金ETF的上市、交易、申購贖回、登記結(jié)算、投資運作應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及證券交易所、上海黃金交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
第八條 黃金ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中，目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
第九條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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