《昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金管理辦法》已經(jīng)2008年5月27日昆明市人民政府第82次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)予公布，自2008年7月1日起施行。

　　二○○八年六月六日

　　第一章　總 則

　　第一條　為貫徹《國務(wù)院實施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》(國發(fā)(2006)6號)支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的精神，根據(jù)科技部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的規(guī)定和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，結(jié)合昆明市的實際，制定本辦法。

　　第二條　昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金(以下簡稱引導(dǎo)資金)專項用于引導(dǎo)投資機構(gòu)向科技型中小企業(yè)投資。

　　第三條　引導(dǎo)資金的來源為，昆明市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金;從所支持的投資機構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

　　第四條　引導(dǎo)資金按照項目選擇市場化、資金使用透明化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運作。

　　第五條　引導(dǎo)資金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進投資、風險補助和投資保障。

　　第六條　市科技局是引導(dǎo)資金的主管部門，負責指導(dǎo)引導(dǎo)資金的日常管理工作;市財政局是引導(dǎo)資金的監(jiān)管部門，負責對引導(dǎo)資金的運作和使用情況進行監(jiān)督、檢查。

　　第七條　市科技局、市財政局聘請專家組成引導(dǎo)資金評審委員會，對引導(dǎo)資金支持的項目進行評審;委托昆明市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心)負責引導(dǎo)資金的日常管理。

　　第二章　支持對象

　　第八條　引導(dǎo)資金的支持對象為：對昆明地區(qū)科技型中小企業(yè)進行投資和服務(wù)的，在中華人民共和國境內(nèi)從事投資的投資企業(yè)、投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)(以下統(tǒng)稱投資機構(gòu))，及昆明地區(qū)的科技型中小企業(yè)(以下簡稱科技型中小企業(yè))。

　　第九條　本辦法所稱的投資企業(yè)，是指具有融資資格和投資能力，主要從事投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)資金支持的投資企業(yè)應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)經(jīng)工商行政管理部門登記；

　　(二)實收資本(或出資額)在5000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在2000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達到5000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　　(三)有明確的投資領(lǐng)域，并對科技型中小企業(yè)投資累計2000萬元以上；

　　(四)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；

　　(五)有至少3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上；

　　(六)管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

　　(七)按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

　　(八)不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

　　第十條　本辦法所稱的投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)資金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)符合本辦法第九條第(一)、第(四)、第(五)、第(六)、第(七)項條件；

　　(二)實收資本(或出資額)在100萬元人民幣以上；

　　(三)管理的創(chuàng)業(yè)資本在3000萬元人民幣以上；

　　第十一條　本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)，是指主要從事為科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)。申請引導(dǎo)資金支持的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：

　　(一)符合本辦法第九條第(五)、第(六)、第(七)項條件；

　　(二)具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

　　(三)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員；

　　(四)正在輔導(dǎo)的科技型中小企業(yè)不低于10家(以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準)；

　　(五)能夠向科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地;

　　(六)對科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。

　　第十二條　本辦法所稱的科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限一般在3年以上的非上市公司。享受引導(dǎo)資金支持的科技型中小企業(yè)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)具有企業(yè)法人資格；

　　(二)在昆明市行政轄區(qū)內(nèi)且在昆明市納稅；

　　(三)具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在20%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

　　(四)每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售額的3%以上。

　　第三章　階段參股

　　第十三條　階段參股是指引導(dǎo)資金向投資企業(yè)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持在昆明地區(qū)發(fā)起設(shè)立新的投資企業(yè)。

　　第十四條　符合本辦法規(guī)定條件的投資機構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的投資企業(yè)時，可以申請階段參股。

　　第十五條　引導(dǎo)資金的參股比例最高不超過投資企業(yè)實收資本(或出資額)的25%，且不能成為第一大股東。

　　第十六條　引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時購買。自引導(dǎo)資金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)資金原始投資額;超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)資金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。

　　第十七條　申請引導(dǎo)資金參股的投資企業(yè)應(yīng)當在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：

　　(一)在有受讓方的情況下，引導(dǎo)資金可以隨時退出;

　　(二)引導(dǎo)資金參股期限一般不超過5年;

　　(三)在引導(dǎo)資金參股期內(nèi)，對科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)資金出資額的4倍;

　　(四)引導(dǎo)資金不參與日常經(jīng)營和管理，但對科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機構(gòu)對投資企業(yè)進行年度專項審計。投資機構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)資金有權(quán)退出;

　　(五)參股投資企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)資金。

　　第四章　跟進投資

　　第十八條　跟進投資是指對投資機構(gòu)選定投資的科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)資金與投資機構(gòu)共同投資。

　　第十九條　投資機構(gòu)在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請跟進投資。

　　第二十條　引導(dǎo)資金按投資機構(gòu)實際投資額50%以下的比例跟進投資，每個項目不超過500萬元人民幣。

　　第二十一條　引導(dǎo)資金跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的投資機構(gòu)管理。

　　創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當與共同投資的投資機構(gòu)及企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。

　　第二十二條　引導(dǎo)資金投資形成的收益，其中50%向共同投資的投資機構(gòu)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益收回引導(dǎo)資金。

　　第二十三條　引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的投資機構(gòu)負責實施。

　　第二十四條　共同投資的投資機構(gòu)不得先于引導(dǎo)資金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

　　第五章　風險補助

　　第二十五條　風險補助是指引導(dǎo)資金對已投資于科技型中小企業(yè)的投資機構(gòu)予以一定的補助。

　　第二十六條　投資機構(gòu)在完成投資后，可以申請風險補助。

　　第二十七條　引導(dǎo)資金按照最高不超過投資機構(gòu)實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過80萬元人民幣。

　　第二十八條　風險補助資金用于彌補投資損失。

　　第六章　投資保障

　　第二十九條　投資保障是指投資機構(gòu)將正在進行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)資金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

　　投資保障分兩個階段進行。在投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)資金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助;在投資機構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)資金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

　　第三十條　投資機構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請。

　　第三十一條　申請投資前資助的，投資機構(gòu)應(yīng)當與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項：

　　(一)獲得引導(dǎo)資金資助后，由投資機構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長不超過2年;

　　(二)輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達到的符合投資機構(gòu)投資的條件;

　　(三)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責任的追究。

　　第三十二條　符合本辦法第三十一條規(guī)定的，引導(dǎo)資金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。

　　第三十三條　經(jīng)過輔導(dǎo)，投資機構(gòu)實施投資后，投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導(dǎo)資金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。

　　第三十四條　對輔導(dǎo)期結(jié)束未實施投資的，投資機構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的投資機構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

　　第七章　管理與監(jiān)督

　　第三十五條　市科技局、市財政局履行下列職責：

　　(一)制訂引導(dǎo)資金項目評審規(guī)程；

　　(二)聘請有關(guān)專家組成引導(dǎo)資金評審委員會；

　　(三)根據(jù)引導(dǎo)資金評審委員會評審結(jié)果，審定所要支持項目：

　　(四)委托第三方機構(gòu)，對引導(dǎo)資金的運作情況進行評估，對獲得引導(dǎo)資金支持的投資機構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進行評價。

　　第三十六條　引導(dǎo)資金評審委員會履行下列職責：

　　依據(jù)評審標準和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導(dǎo)資金項目進行評審。

　　第三十七條　創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責：

　　(一)對申請引導(dǎo)資金的項目進行受理和初審，向引導(dǎo)資金評審委員會提出初審意見；

　　(二)受市科技局、市財政局委托，作為引導(dǎo)資金出資人代表，管理引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)，負責實施引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)退出工作；

　　(三)監(jiān)督檢查引導(dǎo)資金所支持項目的實施情況，定期向市科技局、市財政局報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

　　第三十八條　經(jīng)引導(dǎo)資金評審委員會評審的支持項目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為10個工作日。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項目，引導(dǎo)資金不予支持。

　　第八章　附則

　　第三十九條　昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金項目管理辦法及昆明市科技型中小企業(yè)投資引導(dǎo)資金財務(wù)管理辦法另行制定。

　　第四十條　本辦法自2008年7月1日執(zhí)行。

　　云南省昆明市人民政府