（1999年1月4日　農(nóng)銀發(fā)［1999］1號） 各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行： 　　近年來，我行經(jīng)濟(jì)糾紛案件逐年遞增，標(biāo)的金額越來越大，不僅影響我行正常的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，而且對資產(chǎn)安全構(gòu)成了較大的威脅。為進(jìn)一步規(guī)范系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的管理，督促各分支機(jī)構(gòu)及時、有效和正確處理經(jīng)濟(jì)糾紛，總行制定了《中國農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理制度（試行）》，現(xiàn)印發(fā)各行，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請及時向總行（法規(guī)部）報(bào)告。 附：　　　　　　中國農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理制度(試行) 第一章　總則 　　第一條　根據(jù)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)。為依法維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行權(quán)益，規(guī)范系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理，特制定本制度。 　　第二條　本制度所稱經(jīng)濟(jì)糾紛案件，指農(nóng)業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)與系統(tǒng)外部的自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決或即將訴諸法律解決的各類民事經(jīng)濟(jì)糾紛。 　　第三條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件的管理，遵循以下原則： 　?。ㄒ唬﹫?jiān)持統(tǒng)一法人管理體制，實(shí)行授權(quán)分級管理； 　?。ǘ?shí)行行長負(fù)責(zé)，法規(guī)部門辦理，相關(guān)部門配合； 　?。ㄈ┍ＨY產(chǎn)，挽回、減少損失，依法維護(hù)農(nóng)行權(quán)益； 　?。ㄋ模╊A(yù)防和處理經(jīng)濟(jì)糾紛相結(jié)合。 　　第四條　農(nóng)業(yè)銀行與系統(tǒng)外部發(fā)生的各類經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各級行根據(jù)授權(quán)權(quán)限管理，并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理的責(zé)任。 　　第五條　各級行法規(guī)部門在本級行行長領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)轄內(nèi)各類經(jīng)濟(jì)糾紛案件的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、報(bào)告和處理等工作。 　　地級分行及其以下機(jī)構(gòu)未設(shè)法規(guī)部門的，應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)專兼職人員負(fù)責(zé)前款規(guī)定的各項(xiàng)工作。 　　第六條　上級行的法規(guī)部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查下級行經(jīng)濟(jì)糾紛案件的管理和處理工作。 　　第七條　不同地區(qū)分支機(jī)構(gòu)的法規(guī)部門在處理跨地區(qū)的經(jīng)濟(jì)糾紛時，應(yīng)在其共同上級行法規(guī)部門的指導(dǎo)下，相互提供支持、協(xié)作和幫助。 　　第八條　法規(guī)部門在處理經(jīng)濟(jì)糾紛過程中，可以向有關(guān)業(yè)務(wù)部門了解情況、調(diào)取證據(jù)，有關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員應(yīng)予協(xié)助。必要時，法規(guī)部門可要求相關(guān)部門參與部分訴訟和仲裁法律事務(wù)。 　　第九條　在經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理和處理過程中，有關(guān)知情人應(yīng)當(dāng)保守案件涉及的國家秘密和其他商業(yè)秘密。 第二章　案件管轄 　　第十條　總行與系統(tǒng)外部發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛案件、系統(tǒng)所有涉外經(jīng)濟(jì)糾紛案件以及各分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的超過其省級分行授權(quán)權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，由總行管轄。 　　第十一條　各省級分行管理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的權(quán)限，根據(jù)總行授權(quán)確定。 　　地級分行及其以下機(jī)構(gòu)管理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的權(quán)限，根據(jù)其上級行的轉(zhuǎn)授權(quán)確定。其中，縣級支行以原告名義處理進(jìn)入訴訟和仲裁程序的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)報(bào)上級行批準(zhǔn)后進(jìn)行。 　　第十二條　根據(jù)工作需要，上級行可以特別授權(quán)方式將其管轄的經(jīng)濟(jì)糾紛案件指定下級行處理。 　　第十三條　對于下級行管轄的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，總行或上級行認(rèn)為有重大影響的，可以直接管轄。 第三章　案件報(bào)告 　　第十四條　農(nóng)業(yè)銀行與系統(tǒng)外部發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時報(bào)告本行行長，同時提交相關(guān)證據(jù)材料。屬于本行受權(quán)權(quán)限的，法規(guī)部門在行長領(lǐng)導(dǎo)下做好提起訴訟、仲裁或以其他非訴方式處理的準(zhǔn)備工作。 　　第十五條　系統(tǒng)外部以農(nóng)業(yè)銀行為被告提起訴訟或仲裁的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，法院或仲裁部門立案受理后，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即報(bào)告本行行長，同時提交相關(guān)證據(jù)材料。屬于本行受權(quán)權(quán)限的，行長應(yīng)組織法規(guī)部門和相關(guān)部門應(yīng)訴或參與仲裁活動。 　　第十六條　凡屬超出本行受權(quán)權(quán)限的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時、如實(shí)上報(bào)上級行決定處理。 　　第十七條　屬于本行受權(quán)權(quán)限，但對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動影響重大或者影響農(nóng)業(yè)銀行整體利益的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)上報(bào)總行和上級行。 　　第十八條　在本行受權(quán)范圍內(nèi)，但在最高人民法院訴訟的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各分支機(jī)構(gòu)必須上報(bào)總行。如需聘請律師代理，其代理律師須經(jīng)總行批準(zhǔn)方可辦理代理手續(xù)。 　　在本行受權(quán)范圍內(nèi)，但在上級行所在地中級人民法院、高級人民法院訴訟的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)上報(bào)上級行。如需聘請律師代理，其代理律師須經(jīng)上級行批準(zhǔn)方可辦理代理手續(xù)。 　　第十九條　對于依照本章第十七條、第十八條規(guī)定報(bào)送的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，總行和上級行應(yīng)當(dāng)予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督處理。必要時，總行和上級行可以直接介入案件的處理。 　　第二十條　上報(bào)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)按照上報(bào)一級的原則，逐級報(bào)告上級行。 　　重大、緊急的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行可越級報(bào)告總行和上級行，但同時應(yīng)抄報(bào)直接的上級行。 　　第二十一條　報(bào)告經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)以正式文件上報(bào)。 　　情況緊急的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行可以電傳或其他形式報(bào)告，但應(yīng)及時制作正式文件補(bǔ)報(bào)。 　　第二十二條　報(bào)告經(jīng)濟(jì)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┌讣厩闆r； 　?。ǘ┲饕?a href='http://www.shkps.cn/falyu/8.html' target='_blank' data-horse>法律文書和證據(jù)材料； 　?。ㄈ┍拘刑幚硪庖?； 　　（四）其他必要事項(xiàng)。 第四章　案件處理 　　第二十三條　對于本行管轄以及上級行特別授權(quán)處理的各類經(jīng)濟(jì)糾紛案件，各行應(yīng)當(dāng)注重效率、及時處理，依法最大限度地維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行合法權(quán)益。 　　第二十四條　以非訴方式處理經(jīng)濟(jì)糾紛的，在行長領(lǐng)導(dǎo)下各相關(guān)部門密切協(xié)作，靈活運(yùn)用談判、協(xié)商、調(diào)解和仲裁等多種方式妥善解決。 　　第二十五條　以訴訟方式處理經(jīng)濟(jì)糾紛的，根據(jù)案情需要，可采取以下方式處理： 　　案情簡單、法律關(guān)系比較明確的案件，行長有權(quán)委托相關(guān)業(yè)務(wù)人員代理，或由本行具有律師資格或法律顧問資格的工作人員代理。 　　案情重大、法律關(guān)系比較復(fù)雜的案件，行長在報(bào)告上級行批準(zhǔn)后可以選聘律師代理。必要時，本行具有律師資格或法律顧問資格的工作人員參與共同代理。 　　第二十六條　聘請律師代理經(jīng)濟(jì)糾紛案件訴訟，應(yīng)由當(dāng)事行出具公函進(jìn)行聯(lián)系。 　　第二十七條　對確定律師代理經(jīng)濟(jì)糾紛案件訴訟的，當(dāng)事行應(yīng)與其簽定代理協(xié)議。 　　第二十八條　處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的費(fèi)用，應(yīng)由當(dāng)事行在向上級行報(bào)送案件時一并申請，得到批準(zhǔn)后按國家有關(guān)規(guī)定列支。 　　按本制度規(guī)定，屬于上級行管轄的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，當(dāng)事行未經(jīng)報(bào)告上級行并取得特別授權(quán)權(quán)限自行處理的，處理該案件的費(fèi)用不得列支。 　　第二十九條　重大、疑難的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，總行或上級行法規(guī)部門可組成律師或法律顧問工作組，共同研究處理意見。 　　第三十條　當(dāng)事行在經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理過程中，如需上級行提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和幫助，應(yīng)以文件形式逐級向上級行請示。 　　如情況緊急，當(dāng)事行可越級向上級行請示。但越級請示時，應(yīng)同時抄報(bào)直接的上級行。 　　第三十一條　請示應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容： 　?。ㄒ唬┌讣厩闆r； 　?。ǘ┲饕晌臅妥C據(jù)材料； 　?。ㄈ┱埵臼马?xiàng)； 　?。ㄋ模┢渌匾马?xiàng)。 　　第三十二條　法規(guī)部門應(yīng)建立經(jīng)濟(jì)糾紛案件臺賬，確定案件承辦人，跟蹤管理案件的進(jìn)展情況、結(jié)案情況及費(fèi)用開支情況。 　　第三十三條　各級行辦理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，根據(jù)工作需要應(yīng)對相關(guān)費(fèi)用給予保證。 　　第三十四條　處理經(jīng)濟(jì)糾紛，為本行挽回或減免重大經(jīng)濟(jì)損失的，當(dāng)事行可對有關(guān)部門、個人給予一定獎勵。 第五章　結(jié)案管理 　　第三十五條　各級行法規(guī)部門建立案卷管理制度。案卷管理應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、完整，能夠反映經(jīng)濟(jì)糾紛案件處理的全貌。 　　第三十六條　凡屬本行管轄處理或上級行特別授權(quán)處理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，法規(guī)部門在案件立案時應(yīng)設(shè)立專卷，結(jié)案后裝訂成冊、存檔管理。 　　第三十七條　經(jīng)濟(jì)糾紛案件結(jié)案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報(bào)告，入卷備查。 　　第三十八條　上級行特別授權(quán)下級行處理的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，下級行在案件結(jié)案后1個月內(nèi)，應(yīng)將有關(guān)結(jié)案情況上報(bào)上級行備案。 　　第三十九條　對經(jīng)濟(jì)糾紛案件中反映的管理問題、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，法規(guī)部門應(yīng)向有關(guān)部門提出法律意見。必要時，應(yīng)向上級行報(bào)告有關(guān)情況。 第六章　案件統(tǒng)計(jì) 　　第四十條　系統(tǒng)各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)準(zhǔn)確、及時和真實(shí)的原則，每半年向上級行報(bào)送一次本機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 　　第四十一條　案件統(tǒng)計(jì)的范圍，包括本機(jī)構(gòu)發(fā)生的所有經(jīng)濟(jì)糾紛案件。 　　第四十二條　報(bào)送統(tǒng)計(jì)結(jié)果，應(yīng)當(dāng)制作《中國農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)表》，以正式文件上報(bào)。 　　第四十三條　上半年的經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)結(jié)果，各省級分行應(yīng)在本年7月上旬上報(bào)總行，年度經(jīng)濟(jì)糾紛案件的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，應(yīng)在次年1月中旬上報(bào)總行。 第七章　案件檢查 　　第四十四條　總行和上級行的法規(guī)部門，應(yīng)當(dāng)定期或不定期對下級行發(fā)生和處理經(jīng)濟(jì)糾紛的情況進(jìn)行檢查。必要時，總行和上級行的法規(guī)部門可對下級行發(fā)生和處理經(jīng)濟(jì)糾紛的情況隨時進(jìn)行抽查。 　　第四十五條　各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)就轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的發(fā)生和處理情況進(jìn)行自查，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)糾紛案件的統(tǒng)計(jì)活動，定期向上級行報(bào)送專題報(bào)告。 　　第四十六條　各省級分行對經(jīng)濟(jì)糾紛案件發(fā)生和處理情況的調(diào)查報(bào)告，隨轄內(nèi)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的統(tǒng)計(jì)結(jié)果一并上報(bào)總行。 第八章　罰則 　　第四十七條　違反本制度案件保密規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)糾紛處理過程中泄漏國家秘密、農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密的，對有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)追究行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 　　第四十八條　違反本制度案件報(bào)告規(guī)定，有案不報(bào)、遲延上報(bào)、或者謊報(bào)案情、隱瞞案件事實(shí)的，對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員應(yīng)追究行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 　　第四十九條　有案不報(bào)、遲延報(bào)案或謊報(bào)案情、隱瞞案件事實(shí)，導(dǎo)致貽誤時機(jī)、超過時效和造成農(nóng)業(yè)銀行信譽(yù)和資產(chǎn)重大損失的，比照前條規(guī)定從重處理。 　　第五十條　違反本制度案件費(fèi)用管理規(guī)定，違規(guī)列支案件代理費(fèi)用和其他辦案費(fèi)用的，對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員應(yīng)追究行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 　　第五十一條　違反本制度案件統(tǒng)計(jì)規(guī)定，拒不上報(bào)或遲延上報(bào)經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員應(yīng)追究行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 第九章　附則 　　第五十二條　各級行直屬機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的管理，視同對分支機(jī)構(gòu)的管理。 　　第五十三條　本制度適用于我行境外分行。實(shí)施中與境外分行駐在國（地區(qū)）法律規(guī)定有沖突的，各行應(yīng)隨時報(bào)告總行。 　　第五十四條　根據(jù)本制度，各省級分行可制定具體管理辦法，并報(bào)總行備案。 　　第五十五條　本制度由中國農(nóng)業(yè)銀行總行解釋。 　　第五十六條　本制度自發(fā)布之日起施行。 附件：　　　　　　 中國農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件統(tǒng)計(jì)表 填報(bào)單位：　　　　　　　　　　統(tǒng)計(jì)期間：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金額單位：萬元 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜　　　　　　｜　　　　發(fā)案情況　　?。渲校喊偃f元以上案件?。　　〗Y(jié)案情況　　　?。p失情況｜費(fèi)用情況　｜ ｜　　　項(xiàng)目?。? ｜　　　　　　｜案｜標(biāo)｜　銀行為被告?。福鼧?biāo)｜　銀行為被告　｜勝訴?。鼣≡V?。唇Y(jié)?。　。　。。。。? ｜　　　　　?。模模鼫p免｜實(shí)際｜訴｜代｜其｜ ｜　　　　　　｜總｜總｜　案?。?biāo)?。偅偅“浮。?biāo)?。福鼧?biāo)｜案｜標(biāo)｜案｜標(biāo)｜損失｜損失｜訟｜理｜他｜ ｜　　類型　?。鼣?shù)｜額｜　件　｜　的?。鼣?shù)｜額｜　件　｜　的?。模模模　。　。M(fèi)｜費(fèi)｜費(fèi)｜ ｜　　　　　　｜?。。?shù)?。☆~?。。。?shù)?。☆~?。鼣?shù)｜額｜數(shù)｜額｜數(shù)｜額｜　　｜　?。。。茫? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　存款　?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　借貸　?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　結(jié)算　?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　擔(dān)保　?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　拆借　　｜?。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　代理　　｜?。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　破產(chǎn)　?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　債券回購　｜?。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　涉外糾紛?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　其他　　｜?。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　合計(jì)　?。。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? ｜－－－－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－－－｜－－－｜－｜－｜－｜－｜－｜－｜－－｜－－｜－｜－｜－｜ ｜　　備注　　｜?。。　　。　　。。。　　。　　。。。。。。。　。　。。。。? －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ 　　負(fù)責(zé)人：　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)日期：