(中債字[2005]56號(hào)) 各結(jié)算成員： 　　2003年3月28日公布并實(shí)施的《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《收費(fèi)辦法》）主要是根據(jù)當(dāng)時(shí)銀行間債券市場(chǎng)的交易結(jié)算業(yè)務(wù)種類而制定的。隨著銀行間債券市場(chǎng)新業(yè)務(wù)的不斷推出，我公司為市場(chǎng)提供的服務(wù)內(nèi)容也隨之增加，收費(fèi)項(xiàng)目也應(yīng)隨之調(diào)整。2004年5月24日，我公司根據(jù)買斷式回購(gòu)的推出增設(shè)了買斷式回購(gòu)收費(fèi)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)，并在《關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知》（中債字[2004]27號(hào)）中第二條“關(guān)于業(yè)務(wù)收費(fèi)”進(jìn)行了公布。為適應(yīng)剛剛正式推出的遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)，我公司根據(jù)其業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)及處理流程的復(fù)雜性，確定從2005年6月15日起在遠(yuǎn)期交易結(jié)算成功后向結(jié)算雙方收取遠(yuǎn)期交易結(jié)算服務(wù)費(fèi)，每筆170元。如結(jié)算合同未能形成或結(jié)算失敗，我公司根據(jù)處理結(jié)果按違約清償每筆5000元向違約方收取。 　　為便于結(jié)算成員查詢，我公司對(duì)原有涉及相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)的收費(fèi)辦法與制度進(jìn)行了整理與匯總，現(xiàn)特向結(jié)算成員重新公布。 　　本通知發(fā)布后，原對(duì)結(jié)算成員的有關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)定同時(shí)廢止。 　　特此通知。 　　附件：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法 　　二00五年六月十六日 　　附件： 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法 　　為規(guī)范業(yè)務(wù)收費(fèi)，支持全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展，特制定本辦法。 　　一、收費(fèi)項(xiàng)目 　　1．結(jié)算過(guò)戶服務(wù)費(fèi) 　　2．賬戶維護(hù)費(fèi) 　　二、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 　　1．結(jié)算過(guò)戶服務(wù)費(fèi) ┌─────────┬────────┬──────┬──────┬────────┐ │　　 交易品種　　 │　　結(jié)算方式　　│　收費(fèi)對(duì)象　│　收費(fèi)標(biāo)的　│　　收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　 （元、%）　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │現(xiàn)券　　　　　　　│　　純?nèi)^(guò)戶　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　100　　　 │ │　　　　　　　　　├────────┤　　　　　　│　　　　　　├────────┤ │　　　　　　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　　　　　　│　　　　　　│　　　150　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │質(zhì)押式回購(gòu)　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結(jié)算雙方　│ 單券種/筆　│　　　120　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │買斷式回購(gòu)　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │遠(yuǎn)期交易　　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　170　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │非交易過(guò)戶　　　　│　　　　　　　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │協(xié)議轉(zhuǎn)讓　　　　　│　　　　　　　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　500　　　 │ │（非交易流通公司債│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　　│ │券過(guò)戶）　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │質(zhì)押　　　　　　　│　　　　　　　　│　 出押方　 │　　 筆　　 │　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │融券　　　　　　　│　　　　　　　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │本息拆合　　　　　│　　　　　　　　│　 申請(qǐng)人　 │　　 筆　　 │　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質(zhì)押品調(diào)增　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │ 單券種/筆　│　　　 50　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質(zhì)押品調(diào)減　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │ 單券種/筆　│　　　 50　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質(zhì)押品置換　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │ 單券種/筆　│　　　100　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　150　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS沖抵　　　　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │　　 筆　　 │　　　1000　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │自動(dòng)質(zhì)押融資　　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │　　 筆　　 │質(zhì)押債券面額的十│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│萬(wàn)分之一，最高　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│100元　　　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │回購(gòu)/遠(yuǎn)期違約清償/│　　　　　　　　│違約方或出質(zhì)│　　 筆　　 │　　　5000　　　│ │質(zhì)押債券清償　　　│　　　　　　　　│　　 方　　 │　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │回購(gòu)逾期交割　　　│　　　　　　　　│　 付券方　 │　　 次　　 │　　　1000　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │簿記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管　　│　　　　　　　　│　 申請(qǐng)人　 │　　 筆　　 │　　　 50　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管　　　│　　　　　　　　│　 申請(qǐng)人　 │　　面額　　│0.005%（最高不超│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　 過(guò)1萬(wàn)元）　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │柜臺(tái)一級(jí)結(jié)算　　　│　　純?nèi)^(guò)戶　　│　結(jié)算雙方　│買入與賣出面│　　 0.002%　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　 額合計(jì)　 │　　　　　　　　│ └─────────┴────────┴──────┴──────┴────────┘ 　　2．甲類、乙類結(jié)算成員托管賬戶維護(hù)費(fèi)及丙類結(jié)算成員托管賬戶開(kāi)戶費(fèi) ┌─────────────┬─────────────┬─────────────┐ │賬戶類型　　　　　　　　　│收費(fèi)標(biāo)的　　　　　　　　　│收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │甲類　　　　　　　　　　　│超過(guò)200億元　　　　　　　 │18000元/月/戶　　　　　　 │ │　　　　　　　　　　　　　├─────────────┼─────────────┤ │　　　　　　　　　　　　　│小于200億元　　　　　　　 │10000元/月/戶　　　　　　 │ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │甲類柜臺(tái)　　　　　　　　　│新開(kāi)戶、一次性　　　　　　│2元/戶　　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │乙類　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　│1500元/月/戶　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │丙類　　　　　　　　　　　│新開(kāi)戶、一次性　　　　　　│500元/戶　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │質(zhì)押融資專用賬戶　　　　　│新開(kāi)戶、一次性　　　　　　│500元/戶　　　　　　　　　│ └─────────────┴─────────────┴─────────────┘ 　　三、費(fèi)用的匯兌、核算和交納 　　1．中央結(jié)算公司每季度初匯總結(jié)算成員上一季度的各項(xiàng)應(yīng)交費(fèi)用，通過(guò)簿記系統(tǒng)分別生成甲乙類結(jié)算成員交費(fèi)通知單及丙類結(jié)算成員結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)生明細(xì)表。 　　2．結(jié)算成員可隨時(shí)從其客戶端提取所需繳費(fèi)通知單及交割明細(xì)單，并對(duì)二者進(jìn)行核對(duì)，隨時(shí)掌握應(yīng)交費(fèi)用情況。 　　3．每季度初，結(jié)算成員從客戶端輸出上一季度的應(yīng)交費(fèi)用通知單，核對(duì)無(wú)誤后于每季度第一個(gè)月的30日前將應(yīng)交費(fèi)用匯至中央結(jié)算公司指定的銀行賬戶。其中丙類成員應(yīng)交的費(fèi)用由其結(jié)算代理人（甲類成員）代收，在上述時(shí)間內(nèi)，甲類成員將代收丙類成員的費(fèi)用與自營(yíng)賬戶應(yīng)交費(fèi)用一并劃至中央結(jié)算公司。 　　4．中央結(jié)算公司收到上述費(fèi)用后向結(jié)算成員寄送發(fā)票，其中丙類成員交納的費(fèi)用按丙類成員名稱開(kāi)具發(fā)票，一并寄往甲類成員，再由甲類成員寄往丙類成員。