第一章　總則

　　第二章　代銷資料的整理

　　第三章　代銷資料的保管、調(diào)閱與銷毀

　　第四章　罰則

　　第五章　附則

　　上海、北京、鄭州、青島、南京、重慶、武漢、廣州、沈陽、深圳、天津、西安、抗州分行：

　　現(xiàn)將《交通銀行開放式基金代銷資料管理暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　交通銀行開放式基金代銷資料管理暫行規(guī)定

??? 第一章　總則

　　第一條　為適應我行開放式基金代銷業(yè)務正常開展，規(guī)范開放式基金代銷資料的收集、整理及保管工作，特制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所指的開放式基金代銷資料（下稱代銷資料）包括開放式基金代銷客戶類資料（下稱客戶類資料）和開放式基金代銷交易類資料（下稱交易類資料）兩大類。

　　第三條　本規(guī)定所指的客戶類資料包括開戶資料、賬戶信息變更登記資料、基金賬戶轉(zhuǎn)指定交易資料、銷戶資料、掛失資料和更改分紅方式資料。

　　第四條　本規(guī)定所指的交易類資料包括基金認購資料、基金申購資料、基金贖回資料和非交易過戶資料。

　　第五條　本規(guī)定所指的個人客戶指年滿18周歲的合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、武警證的中國居民。

　　第六條　本規(guī)定所指的機構(gòu)客戶指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。

　　第二章　代銷資料的整理

　　第七條　網(wǎng)點基金柜在受理開放式基金代銷各項業(yè)務時，須審核客戶提供材料的正確性與完整性。

　　第八條　代銷資料中除按流程規(guī)定的作為會計記賬附件的有關(guān)單據(jù)以外，都必須每日歸類整理。

　　第九條　每日日終后，代銷網(wǎng)點將當日驗收的代銷資料按照以下方式進行整理：

　?。ㄒ唬┮匀諡閱挝贿M行排序；

　?。ǘ┌纯蛻纛愘Y料和交易類資料分類整理；

　　（三）將客戶類資料按照六類業(yè)務的順序進行排列（開戶資料、賬戶信息變更登記資料、基金賬戶轉(zhuǎn)指定交易資料、銷戶資料、掛失資料和更改分紅方式資料）；

　?。ㄋ模⒔灰最愘Y料按照四類業(yè)務的順序進行排列（基金認購資料、基金申購資料、基金贖回資料和非交易過戶資料）。

　　第十條　代銷網(wǎng)點整理資料應保證投資者資料的完整性和正確性，包括：項目齊全，聯(lián)數(shù)準確，后附資料齊全。

　　第十一條　各代銷網(wǎng)點應按月將代銷資料按客戶類資料和交易類資料分類裝訂成冊后，移交分行集中保管。

　　第十二條　各代銷網(wǎng)點應指定專人負責代銷資料的整理、裝訂和代銷資料在代銷網(wǎng)點的保管。

　　第三章　代銷資料的保管、調(diào)閱與銷毀

　　第十三條　各代銷分行應指定專人負責接收代銷網(wǎng)點的代銷資料并進行妥善保管。

　　第十四條　各代銷分行應為代銷資料配備適合的保管條件，客戶類資料須永久保管，交易類資料應保管十五年以上。

　　第十五條　代銷分行必須積極配合總行調(diào)閱存檔的代銷資料，代銷資料的保管必須便于總行調(diào)閱。

　　第十六條　總行有關(guān)管理和檢查監(jiān)督部門在需要調(diào)閱代銷資料時，應向代銷分行出示或傳真加蓋部門公章的書面調(diào)閱文書，并由總行調(diào)閱部門和代銷分行經(jīng)辦部門各自做好調(diào)閱記錄。

　　第十七條　若總行有關(guān)管理和檢查監(jiān)督部門在需要調(diào)閱代銷資料時，未向代銷分行出示或傳真加蓋部門公章的書面調(diào)閱文書，代銷分行有權(quán)拒絕提供客戶資料。

　　第十八條　代銷分行應指定專人負責配合總行調(diào)閱代銷資料事宜，專人名單應報總行基金代銷注冊服務管理中心備案并做好及時更新工作。

　　第十九條　代銷分行內(nèi)部有關(guān)管理和檢查監(jiān)督部門在需要調(diào)閱代銷資料所須辦理的手續(xù)和審批程序由代銷分行自行制定。

　　第二十條　交易類資料在到期銷毀時，應按正常途徑辦理銷毀手續(xù)。代銷資料的保管人應對銷毀的資料進行整理、裝訂、編號，并編制銷毀清單，報上級主管部門（或相關(guān)部門）審批同意后，在分行有關(guān)監(jiān)管部門人員在場監(jiān)督的情況下進行銷毀。銷毀清單應作為永久性檔案保管。

　　第二十一條　嚴禁代銷資料的保管人在未辦理銷毀手續(xù)和無其他監(jiān)管人在場監(jiān)管的情況下自行銷毀交易類資料，違者將追究相關(guān)承擔人的法律責任。

　　第二十二條　客戶類資料須永久保管，不得銷毀。

　　第四章　罰則

　　第二十三條　代銷資料的各級保管人應按代銷資料保管規(guī)定的要求妥善保管和管理代銷資料，因代銷資料管理不善而引起的代銷資料毀損、缺失等，代銷資料的保管人應承擔相應的責任和處罰。

　　第五章　附則

　　第二十四條　代銷分行應參照本規(guī)定制定相應的實施細則。

　　第二十五條　本規(guī)定解釋權(quán)歸總行基金托管部。

　　第二十六條　本規(guī)定自下發(fā)之日起實施。