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寧波
證監(jiān)會(huì)13條鐵律嚴(yán)堵股市黑嘴 若違規(guī)將嚴(yán)懲不怠
《規(guī)定》列出了會(huì)員制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員嚴(yán)禁觸碰的13條高壓線。其中包括：
不得通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；
不得出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)；
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)；
不得以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
不得買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；
不得與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格；
不得在做出評(píng)價(jià)、預(yù)測和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；
不得為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
不得與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成；等等。
證監(jiān)會(huì)表示，將嚴(yán)懲違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
《規(guī)定》同時(shí)要求，會(huì)員制投資咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬元，每設(shè)立1家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實(shí)收資本。機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)用必須全額進(jìn)入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶；每筆咨詢服務(wù)收入應(yīng)按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，按月歸集并存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。
證監(jiān)會(huì)還要求，已開展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)，提交報(bào)備材料，履行報(bào)備程序。
《規(guī)定》將于2006年1月1日起施行。證券公司從事會(huì)員制業(yè)務(wù)的，依照《規(guī)定》執(zhí)行。
上海證券報(bào) 記者 李劍鋒
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