深圳嚴(yán)打非法證券經(jīng)營活動

　　證監(jiān)局提醒投資者，參與非法證券經(jīng)營活動不受法律保護(hù)

　　深圳商報記者鐘國斌袁媛

　　【本報訊】隨著股票市場的回暖，一些非法證券經(jīng)營活動又有抬頭的態(tài)勢。今年5月以來，深圳市工商、公安、證券監(jiān)管部門開展聯(lián)合行動，對群眾舉報的三家涉嫌從事非法證券經(jīng)營活動的公司及個人進(jìn)行了查處。經(jīng)查，其中一起屬于無證經(jīng)營，通過為客戶代客理財獲取非法收益；另兩家公司雖然進(jìn)行了工商登記注冊，但未獲得證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。其中一家公司甚至借用某異地在深證券營業(yè)部的大戶室，并假借證券公司帶盤室名義欺騙投資者。

　　證券監(jiān)管部門提醒投資者，要強(qiáng)化風(fēng)險意識，到合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券咨詢、交易等活動，避免遭致不必要的損失。

　　非法證券經(jīng)營活動兩大形式

　　據(jù)介紹，近期非法證券經(jīng)營活動主要表現(xiàn)形式有兩個：一是非法證券咨詢。主要指個別未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)和個人，非法開展證券咨詢業(yè)務(wù)，騙取咨詢費(fèi)。其非法證券咨詢活動有以下特征：口頭虛假承諾高收益。抓住投資者對證券市場了解不深入，相關(guān)法律法規(guī)不熟悉，急于賺錢或彌補(bǔ)虧損的心理勸誘投資者；自稱有強(qiáng)大的證券分析師隊伍。據(jù)了解，這些非法證券咨詢機(jī)構(gòu)注冊資本一般只有十來萬元，不但沒有合法的執(zhí)業(yè)投資咨詢分析師，還利用網(wǎng)站或其他合法機(jī)構(gòu)的研究報告提供給投資者，騙取咨詢費(fèi)；未經(jīng)工商登記注冊假借公司名義開展證券投資咨詢。有的根本未經(jīng)工商登記注冊，假借公司名義的機(jī)構(gòu)和個人，租用居民樓等場所，非法開展證券咨詢活動；假冒證監(jiān)會或證券交易所工作人員招攬業(yè)務(wù)。不僅屬于非法證券經(jīng)營活動，還涉嫌詐騙；不提供固定電話和經(jīng)營地址；不與投資者簽訂任何書面材料；要求投資者將“咨詢費(fèi)”等打入個人銀行賬戶或銀行卡。

　　二是非法代理買賣非上市公司股票。主要指一些機(jī)構(gòu)和個人，口頭承諾未上市公司即將要上市，編造公司經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景等，以高額回報為誘餌，誘騙投資者購買未上市公司股票。這種非法代理買賣非上市公司股票活動往往利用聯(lián)誼會、推介會、朋友介紹、傳銷等方式吸引投資者，推銷未上市公司股票；許諾為投資者辦理股權(quán)托管卡，甚至承諾非法為投資者辦理境外證券開戶及資金匯出境外業(yè)務(wù)，欺騙性極強(qiáng)，投資者資金安全得不到保障；編造未上市公司虛假經(jīng)營業(yè)績和豐厚的投資回報，許諾公司即將上市等。

　　參與非法證券經(jīng)營不受法律保護(hù)

　　證券監(jiān)管部門提醒，投資者有權(quán)查看證券投資咨詢機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會批準(zhǔn)頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書》，有權(quán)要求有關(guān)證券投資咨詢?nèi)藛T出示其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書，有權(quán)要求查看有關(guān)機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照等工商登記注冊資料，判斷其是否屬于無證經(jīng)營。投資者也可向當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管部門查詢合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　證監(jiān)局有關(guān)人士指出，投資者參與非法證券經(jīng)營活動不受現(xiàn)行法律法規(guī)的保護(hù)。因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。

　　投資者一旦不慎上當(dāng)受騙，可將掌握的非法證券經(jīng)營活動的證據(jù)（例如與非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所簽訂的證券服務(wù)合同、付款憑證、發(fā)票以及所獲取服務(wù)等證據(jù)），及時向工商局、公安局以及證券監(jiān)管部門舉報。（深圳證監(jiān)局舉報電話：0755－83263315，深圳工商局舉報電話：12315，深圳公安局舉報電話：84465247、82465200）