禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定

　　第一條 為了預(yù)防和制止壟斷協(xié)議，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法），制定本規(guī)定。

　　第二條 國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。

　　市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。

　　本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

　　第三條 市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)查處下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┛缡　⒆灾螀^(qū)、直轄市的；

　　（二）案情較為復(fù)雜或者在全國有重大影響的；

　　（三）市場監(jiān)管總局認(rèn)為有必要直接查處的。

　　前款所列壟斷協(xié)議，市場監(jiān)管總局可以指定省級市場監(jiān)管部門查處。

　　省級市場監(jiān)管部門根據(jù)授權(quán)查處壟斷協(xié)議時(shí)，發(fā)現(xiàn)不屬于本部門查處范圍，或者雖屬于本部門查處范圍，但有必要由市場監(jiān)管總局查處的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場監(jiān)管總局報(bào)告。

　　第四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對待所有經(jīng)營者。

　　第五條 壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

　　協(xié)議或者決定可以是書面、口頭等形式。

　　其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

　　第六條 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　　（一）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；

　?。ǘ┙?jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；

　?。ㄈ┙?jīng)營者能否對行為的一致性作出合理解釋；

　　（四）相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、競爭狀況、市場變化等情況。

　　第七條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┕潭ɑ蛘咦兏鼉r(jià)格水平、價(jià)格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；

　?。ǘ┘s定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式；

　?。ㄈ┫拗茀⑴c協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價(jià)權(quán)；

　　（四）通過其他方式固定或者變更價(jià)格。

　　第八條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┮韵拗飘a(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量；

　?。ǘ┮韵拗粕唐吠斗帕康确绞较拗粕唐返匿N售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量；

　?。ㄈ┩ㄟ^其他方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。

　　第九條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬﹦澐稚唐蜂N售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間；

　?。ǘ﹦澐衷稀氤善?、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商；

　?。ㄈ┩ㄟ^其他方式分割銷售市場或者原材料采購市場。

　　前款規(guī)定中的原材料還包括經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營所必需的技術(shù)和服務(wù)。

　　第十條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┫拗瀑徺I、使用新技術(shù)、新工藝；

　?。ǘ┫拗瀑徺I、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品；

　?。ㄈ┫拗仆顿Y、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

　　（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品；

　　（五）通過其他方式限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

　　第十一條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┞?lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品；

　?。ǘ┞?lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；

　　（三）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

　?。ㄋ模┩ㄟ^其他方式聯(lián)合抵制交易。

　　第十二條 禁止經(jīng)營者與交易相對人就商品價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┕潭ㄏ虻谌宿D(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；

　　（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過限定價(jià)格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

　?。ㄈ┩ㄟ^其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格。

　　第十三條 不屬于本規(guī)定第七條至第十二條所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競爭的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。

　　前款規(guī)定的壟斷協(xié)議由市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　　（一）經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施協(xié)議的事實(shí)；

　?。ǘ┦袌龈偁帬顩r；

　?。ㄈ┙?jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額及其對市場的控制力；

　?。ㄋ模﹨f(xié)議對商品價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等方面的影響；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)議對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響；

　　（六）協(xié)議對消費(fèi)者、其他經(jīng)營者的影響；

　?。ㄆ撸┡c認(rèn)定壟斷協(xié)議有關(guān)的其他因素。

　　第十四條 禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為：

　?。ㄒ唬┲贫?、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；

　?。ǘ┱偌⒔M織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；

　?。ㄈ┢渌M織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

　　本規(guī)定所稱行業(yè)協(xié)會是指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會、學(xué)會、商會、聯(lián)合會、促進(jìn)會等社會團(tuán)體法人。

　　第十五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，或者通過舉報(bào)、上級機(jī)關(guān)交辦、其他機(jī)關(guān)移送、下級機(jī)關(guān)報(bào)告、經(jīng)營者主動報(bào)告等途徑，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷協(xié)議。

　　第十六條 舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。書面舉報(bào)一般包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┡e報(bào)人的基本情況；

　?。ǘ┍慌e報(bào)人的基本情況；

　?。ㄈ┥嫦訅艛鄥f(xié)議的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)；

　　（四）是否就同一事實(shí)已向其他行政機(jī)關(guān)舉報(bào)或者向人民法院提起訴訟。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以要求舉報(bào)人補(bǔ)充舉報(bào)材料。

　　第十七條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，決定是否立案。

　　省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起7個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。

　　第十八條 市場監(jiān)管總局在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托省級市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。

　　省級市場監(jiān)管部門在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托下級市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。

　　受委托的市場監(jiān)管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。

　　第十九條 省級市場監(jiān)管部門查處涉嫌壟斷協(xié)議時(shí)，可以根據(jù)需要商請相關(guān)省級市場監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查，相關(guān)省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　第二十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對壟斷協(xié)議進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書。

　　行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營者的姓名或者名稱、地址等基本情況；

　?。ǘ┌讣碓醇罢{(diào)查經(jīng)過；

　?。ㄈ┻`法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；

　?。ㄋ模┙?jīng)營者陳述、申辯的采納情況及理由；

　　（五）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

　?。┬姓幜P的履行方式、期限；

　?。ㄆ撸┎环姓幜P決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

　?。ò耍┳鞒鲂姓幜P決定的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)名稱和作出決定的日期。

　　第二十一條 涉嫌壟斷協(xié)議的經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。

　　中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┥嫦訅艛鄥f(xié)議的事實(shí)；

　　（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

　?。ㄈ┞男谐兄Z的時(shí)限；

　?。ㄋ模┬枰兄Z的其他內(nèi)容。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷協(xié)議調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出的中止調(diào)查申請。

　　第二十二條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果、社會影響、經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。

　　對于符合本規(guī)定第七條至第九條規(guī)定的涉嫌壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得接受中止調(diào)查申請。

　　第二十三條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。

　　中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌達(dá)成壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時(shí)限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內(nèi)容。

　　第二十四條 決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。

　　第二十五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。

　　終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。

　　有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

　　（一）經(jīng)營者未履行或者未完全履行承諾的；

　?。ǘ┳鞒鲋兄拐{(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

　?。ㄈ┲兄拐{(diào)查決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

　　第二十六條 經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，不適用本規(guī)定第七條至第十三條的規(guī)定。

　　第二十七條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議是否屬于反壟斷法第十五條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)議實(shí)現(xiàn)該情形的具體形式和效果；

　?。ǘ﹨f(xié)議與實(shí)現(xiàn)該情形之間的因果關(guān)系；

　?。ㄈ﹨f(xié)議是否是實(shí)現(xiàn)該情形的必要條件；

　?。ㄋ模┢渌梢宰C明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定消費(fèi)者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益，應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者是否因協(xié)議的達(dá)成、實(shí)施在商品價(jià)格、質(zhì)量、種類等方面獲得利益。

　　第二十八條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明協(xié)議的基本情況、適用反壟斷法第十五條的依據(jù)和理由等內(nèi)容。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出終止調(diào)查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致被調(diào)查的協(xié)議不再符合反壟斷法第十五條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新啟動調(diào)查。

　　第二十九條 省級市場監(jiān)管部門作出中止調(diào)查決定、終止調(diào)查決定或者行政處罰告知前，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)管總局報(bào)告。

　　省級市場監(jiān)管部門向被調(diào)查經(jīng)營者送達(dá)中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書或者行政處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。

　　第三十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處理決定后，依法向社會公布。其中，行政處罰信息應(yīng)當(dāng)依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

　　第三十一條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對省級市場監(jiān)管部門查處壟斷協(xié)議的指導(dǎo)和監(jiān)督，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。

　　省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場監(jiān)管總局相關(guān)規(guī)定查處壟斷協(xié)議案件。

　　第三十二條 經(jīng)營者違反本規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

　　行業(yè)協(xié)會違反本規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對其處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以提請社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)依法撤銷登記。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時(shí)間等因素。

　　經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照前款規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

　　第三十三條 參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請依法減輕或者免除處罰。

　　重要證據(jù)是指能夠?qū)Ψ磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)啟動調(diào)查或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施等情況。

　　第三十四條 經(jīng)營者根據(jù)本規(guī)定第三十三條提出申請的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或者免除處罰。

　　對于第一個(gè)申請者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對于第二個(gè)申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對于第三個(gè)申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。

　　第三十五條 本規(guī)定對壟斷協(xié)議調(diào)查、處罰程序未做規(guī)定的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》執(zhí)行，有關(guān)時(shí)限、立案、案件管轄的規(guī)定除外。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組織行政處罰聽證的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》執(zhí)行。

　　第三十六條 本規(guī)定自2019年9月1日起施行。2009年5月26日原國家工商行政管理總局令第42號公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》、2010年12月31日原國家工商行政管理總局令第53號公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》同時(shí)廢止。