第一章　總則

　第一條　為適應(yīng)我國對外開放和經(jīng)濟發(fā)展的需要，加強和完善對中外合資投資銀行類機構(gòu)的管理，特依據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。

　第二條　本辦法所稱中外合資投資銀行類機構(gòu)系指外國投資銀行類機構(gòu)與中國金融機構(gòu)在中國境內(nèi)合資設(shè)立的從事投資銀行業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)（以下簡稱投資銀行類機構(gòu)）。
　　本辦法所稱外國投資銀行類機構(gòu)系指受其所在國家金融或證券監(jiān)管機構(gòu)管理、從事投資銀行業(yè)務(wù)的外國投資銀行、商人銀行與證券公司。

　第三條　投資銀行類機構(gòu)必須遵守中華人民共和國法律、法規(guī)，不得損害中華人民共和國的社會公共利益。
　　投資銀行類機構(gòu)的正當(dāng)業(yè)務(wù)活動和合法權(quán)益受中華人民共和國法律保護。

　第四條　中國人民銀行是投資銀行類機構(gòu)設(shè)立的審批管理機關(guān)，負(fù)責(zé)對此類機構(gòu)的日常管理和監(jiān)督。

　　　　　　　　　　　　 第二章　設(shè)立與登記

　第五條　設(shè)立投資銀行類機構(gòu)的外國申請者中必須至少有一個是具備下列條件的投資銀行類機構(gòu)：
　　（一）經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)２０年以上；
　?。ǘ┰谥袊硟?nèi)已設(shè)立代表機構(gòu)；
　　（三）提出設(shè)立申請前一年年末資本金不少于２億美元；
　　（四）所在國家或者地區(qū)有完善的金融、證券監(jiān)督管理制度；
　?。ㄎ澹┵Y信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請的前３年內(nèi)未受到所在國家或地區(qū)金融、證券監(jiān)督管理部門或司法部門的重大處罰；
　?。┲袊嗣胥y行要求具備的其他條件。

　第六條　設(shè)立投資銀行類機構(gòu)的中國申請者中必須至少有一個是具備下列條件的金融機構(gòu)：
　?。ㄒ唬┙?jīng)營金融業(yè)務(wù)５年以上；
　?。ǘ┨岢錾暾埖那耙荒昴昴┵Y本金不少于１０億元人民幣；
　?。ㄈ┵Y信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請的前３年內(nèi)未受到金融、證券監(jiān)督管理部門或司法部門的重大處罰；
　?。ㄋ模┲袊嗣胥y行要求具備的其他條件。

　第七條　具備本辦法第五條、第六條所列條件的申請者為主要申請者，其余為非主要申請者；非主要申請者必須為信譽良好的企業(yè)法人。

　第八條　主要申請者出資比例不得低于擬設(shè)機構(gòu)注冊資本的２５％，非主要申請者出資比例不得超過注冊資本的１０％。

　第九條　投資銀行類機構(gòu)的最低注冊資本為５億元人民幣等值的可自由兌換貨幣。

　第十條　設(shè)立投資銀行類機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由合資各方共同向中國人民銀行提出書面申請，并提交下列文件、資料：
　?。ㄒ唬┰O(shè)立投資銀行類機構(gòu)的申請書，其內(nèi)容包括：合資各方的機構(gòu)名稱、出資比例，擬設(shè)機構(gòu)的名稱、注冊資本、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；
　?。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?；
　　（三）合資經(jīng)營合同以及擬設(shè)機構(gòu)的章程；
　?。ㄋ模┙?jīng)營技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
　?。ㄎ澹┖腺Y各方最近３年的年報；
　?。┥暾堈咚趪一虻貐^(qū)有關(guān)當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（副本）；
　?。ㄆ撸┲袊嗣胥y行要求提供的其他資料。
　　投資銀行類機構(gòu)的名稱應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定制定，中外文名稱中均不得使用“銀行”字樣。

　第十一條　第十條所列文件、資料，除年報外，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

　第十二條　中國人民銀行對設(shè)立投資銀行類機構(gòu)的申請初步審查同意后，發(fā)給申請者正式申請表。申請者自提出設(shè)立申請之日起滿９０日未接到正式申請表的，其設(shè)立申請即為不予受理。

　第十三條　申請者應(yīng)當(dāng)自接到正式申請表之日起６０日內(nèi)將填好的申請表連同下列文件報中國人民銀行審批：
　?。ㄒ唬M設(shè)機構(gòu)董事會組成人員及高層管理人員名單和簡歷；
　?。ǘM任該機構(gòu)高層管理人員的授權(quán)書；
　?。ㄈ┲袊嗣胥y行要求提交的其他文件、資料。
　　本辦法所稱高層管理人員是指投資銀行類機構(gòu)的首席執(zhí)行官（總經(jīng)理、總裁）、副首席執(zhí)行官（副總經(jīng)理、副總裁）、財務(wù)主管等參與日常決策的主要管理人員。

　第十四條　投資銀行類機構(gòu)的申請者在接到中國人民銀行批準(zhǔn)文件之日起３０日內(nèi)，應(yīng)籌足其注冊資本并存入經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的中國境內(nèi)的銀行。注冊資本應(yīng)經(jīng)中國注冊會計師驗證后依法向工商行政管理部門辦理登記，并依法自開業(yè)之日起３０日內(nèi)向稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記。

　第十五條　投資銀行類機構(gòu)在辦理注冊登記之后，應(yīng)憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照向中國人民銀行領(lǐng)取《金融機構(gòu)法人許可證》，并向國家外匯管理局領(lǐng)取《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》。

　第十六條　已經(jīng)批準(zhǔn)的投資銀行類機構(gòu)自接到中國人民銀行批準(zhǔn)文件之日起１２個月內(nèi)未營業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效。

　　　　　　　　　　 第三章　業(yè)務(wù)范圍與監(jiān)督管理

　第十七條　經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，投資銀行類機構(gòu)可經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：
　　（一）人民幣普通股票、人民幣特種股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價證券的承銷；
　?。ǘ┤嗣駧盘胤N股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價證券的自營買賣；
　?。ㄈ┤嗣駧盘胤N股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價證券的代理買賣；
　　（四）基金的發(fā)起和管理；
　?。ㄎ澹┢髽I(yè)重組、收購與合并顧問；
　　（六）項目融資顧問；
　　（七）投資顧問及其他顧問業(yè)務(wù)；
　?。ò耍┩鈪R買賣；
　?。ň牛┚惩馄髽I(yè)、境內(nèi)外商投資企業(yè)的外匯資產(chǎn)管理；
　?。ㄊ┙?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　第十八條　投資銀行類機構(gòu)必須根據(jù)《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定組成董事會，設(shè)置管理機構(gòu)，聘用管理人員。
　　投資銀行類機構(gòu)應(yīng)聘用能保證其公正、有效地開展業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。中方受聘人員不得在國內(nèi)其他企業(yè)兼任職務(wù)。
　　投資銀行類機構(gòu)擬聘用的高層管理人員須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，其中應(yīng)至少包括１名中國公民。

　第十九條　投資銀行類機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘用經(jīng)中國人民銀行認(rèn)可的中國注冊會計師對其有關(guān)財務(wù)報表進行審查。

　第二十條　投資銀行類機構(gòu)有下列情況之一的，須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，依法向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)登記之后，向中國人民銀行辦理《金融機構(gòu)法人許可證》變更手續(xù)。
　?。ㄒ唬┰鰷p注冊資本、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
　　（二）修改公司章程；
　　（三）變更機構(gòu)名稱或營業(yè)場所；
　　（四）更換高層管理人員；
　?。ㄎ澹└淖儤I(yè)務(wù)范圍；
　?。┰O(shè)立分支機構(gòu)；
　?。ㄆ撸┢渌匾兏马?。

　第二十一條　投資銀行類機構(gòu)持有的任何一家公司的股份總額不得超過該公司已發(fā)行股份總額的１０％。投資銀行類機構(gòu)持有任何一家公司股份總額不得超過該投資銀行類機構(gòu)資本金的１０％。

　第二十二條　投資銀行類機構(gòu)的總資產(chǎn)不得超過其凈資產(chǎn)（凈資產(chǎn)＝總資產(chǎn)－總負(fù)債）的２０倍。

　第二十三條　投資銀行類機構(gòu)流動資產(chǎn)總額不得低于其流動負(fù)債總額。
　　流動資產(chǎn)是指１個月內(nèi)（含１個月）可變現(xiàn)的資產(chǎn)。
　　流動負(fù)債是指１個月內(nèi)（含１個月）到期的負(fù)債。

　第二十四條　投資銀行類機構(gòu)應(yīng)于每一會計年度的營業(yè)收入中，按２％的比例提取損失準(zhǔn)備金，直至該準(zhǔn)備金累計達到注冊資本的１０％。
　　該項損失準(zhǔn)備金必須保留在中國境內(nèi)，并只能用于彌補其營業(yè)虧損，其持有方式須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

　第二十五條　投資銀行類機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向中國人民銀行報送財務(wù)報表和有關(guān)資料。

　　　　　　　　　　　　 第四章　解散與清算

　第二十六條　投資銀行類機構(gòu)自行終止業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)在距終止業(yè)務(wù)活動３０日前以書面形式向中國人民銀行提出申請，經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)后予以解散并進行清算。

　第二十七條　投資銀行類機構(gòu)無力清償?shù)狡趥鶆?wù)的，中國人民銀行可以責(zé)令其停業(yè)，限期清理。在清理期限內(nèi)，已恢復(fù)償付能力、需要復(fù)業(yè)的，必須向中國人民銀行提出復(fù)業(yè)申請；超過清理期限，仍未恢復(fù)償付能力的，應(yīng)當(dāng)進行清算。

　第二十八條　投資銀行類機構(gòu)因解散，依法被撤銷或者宣告破產(chǎn)而終止的，其清算的具體事宜，參照中國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

　第二十九條　投資銀行類機構(gòu)清算終結(jié)，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)向原登記機關(guān)辦理注銷登記。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　罰則

　第三十條　違反本辦法第二章的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立投資銀行類機構(gòu)的，由中國人民銀行予以取締，并依法追究刑事責(zé)任。

　第三十一條　投資銀行類機構(gòu)違反本辦法第三章第十七條的規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)責(zé)令其停止所超越部分的經(jīng)營活動，依法沒收其超越部分的非法所得，并可處以罰款。

　第三十二條　投資銀行類機構(gòu)違反本辦法第三章第十八條至第二十四條的規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)責(zé)令其糾正、調(diào)整或補足有關(guān)資金，并可處以罰款。

　第三十三條　投資銀行類機構(gòu)違反本辦法第三章第二十五條的規(guī)定，未按期報送財務(wù)報表和有關(guān)資料的，由中國人民銀行予以警告、通報，責(zé)令限期補報，并可處以罰款。

　第三十四條　投資銀行類機構(gòu)違反本辦法，除依據(jù)本辦法第三十一條、第三十二條、第三十三條的有關(guān)規(guī)定予以處罰外，情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行可責(zé)令其停業(yè)直至吊銷其《金融機構(gòu)法人許可證》。

　第三十五條　投資銀行類機構(gòu)違反中華人民共和國其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)主管機關(guān)依法處理；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　附則

　第三十六條　香港、澳門和臺灣的投資銀行類機構(gòu)，在境內(nèi)參與設(shè)立和經(jīng)營的投資銀行類機構(gòu)，比照適用本辦法。

　第三十七條　本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。中國人民銀行可根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則或具體規(guī)定。