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寧波
證券投資基金行業(yè)公約
為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識，維護基金投資人的合法權益，樹立基金業(yè)的良好形象，促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則，供從業(yè)人員嚴格自律，自覺遵守。
基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守
遵紀守法、誠實信用、勤勉盡責、自律自強
基金業(yè)從業(yè)人員行為準則
?。保袷貒矣嘘P法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約，以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范。
?。玻畧猿帧肮?、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權益。
?。常曰鹳Y產(chǎn)的保值增值為目標，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。
?。矗\實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。
?。担诿?、謹慎、盡責地履行職責。
?。叮畤栏褡袷鼗鹜顿Y規(guī)程，有效控制投資風險，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。
?。罚袷毓ぷ骷o律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。
８．保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。
?。梗疅釔郾韭毠ぷ?，努力鉆研業(yè)務，不斷提高專業(yè)技能。
?。保埃畧F結同事，協(xié)調(diào)合作，優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。
１１．珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。
１２．禁止下列行為：
?。ǎ保┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；
?。ǎ玻┕室鈸p害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；
?。ǎ常┻`反基金契約、托管協(xié)議等有關法律文件；
?。ǎ矗┬畔⑴恫徽鎸?，有誤導、欺詐成分；
?。ǎ担┬孤对谌温毱陂g知悉的有關公司、基金的商業(yè)秘密；
?。ǎ叮樽约夯蚺c本人有利害關系的他人買賣股票；
?。ǎ罚┩婧雎毷?，濫用職權；
（８）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（９）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（１０）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。
c30356--011026wkj
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