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中國證券監(jiān)督管理委員會關于歸還挪用客戶 交易結算資金方案初審工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-16
·
9774人看過
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結算資金，是化解證券市場風險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各派出機構上報所在地證券公司的歸還方案看，存在報送不及時、初審工作不夠認真等情況?，F(xiàn)將《關于重申清理整頓客戶交易結算資金有關要求的通知》和《證券公司歸還客戶交易結算資金情況表》發(fā)給你們，并請轉發(fā)轄區(qū)內證券公司，要求認真制定歸還方案。同時，各清理整頓小組要將初審工作落到實處，并于３月３１日前將各證券公司的歸還方案和派出機構的初審意見報送我會機構監(jiān)管部。
二、《證券公司歸還客戶交易結算資金情況表》
資金有關要求的通知
各證券公司：
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結算資金，是化解證券市場風險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各證券公司上報的方案來看，存在著報送不及時，計劃草率、缺乏可操作性等問題，說明部分證券公司對挪用客戶交易結算資金行為的嚴重性和按期歸還的重要性缺乏清醒的認識。為此，中國證監(jiān)會要求各證券公司認真落實《建立客戶交易結算資金存管制度及清理整頓客戶交易結算資金的若干意見》（證監(jiān)機構字〔１９９９〕１３３號），并就有關要求重申如下：
一、各證券公司應在兩至三年內全部歸還挪用的客戶交易結算資金。對于兩年內不能完全歸還挪用的客戶交易結算資金的公司，可轉讓部分證券營業(yè)部，用于歸還挪用的客戶交易結算資金。
二、在客戶交易結算資金完全歸還之前，各證券公司支付股東的投資回報比例不得超過一年期企業(yè)存款利率。
三、對于不能按歸還方案歸還挪用的客戶交易結算資金的證券公司及其責任人，我會按《證券法》第一百九十三條處理。
隨本通知下發(fā)《證券公司歸還客戶交易結算資金情況表》，請各證券公司認真填寫，于３月２３日前將歸還方案和該表格交所在地我會派出機構兩份。
說明：
?。保颈碛勺C券公司根據(jù)上報證監(jiān)會的歸還挪用客戶交易結算資金方案填列（“歸還計劃”欄中的“實際數(shù)”、“實際股東回報率”由證監(jiān)會根據(jù)公司以后年度的實際情況填寫）。
?。玻柏攧諣顩r”欄填公司對基期財務狀況的描述，主要是負債情況、估計不能回收的債權、資產流動性、柜臺賣空有價證券的余額、支付壓力、以前年度獲利情況等。
?。常蓶|回報率按下式計算：
股東回報率＝當年分配給股東的利潤／（實收資本（股本）＋資本公積）
４．表中金額項目單位除說明外均為人民幣萬元。
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結算資金，是化解證券市場風險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各派出機構上報所在地證券公司的歸還方案看，存在報送不及時、初審工作不夠認真等情況?，F(xiàn)將《關于重申清理整頓客戶交易結算資金有關要求的通知》和《證券公司歸還客戶交易結算資金情況表》發(fā)給你們，并請轉發(fā)轄區(qū)內證券公司，要求認真制定歸還方案。同時，各清理整頓小組要將初審工作落到實處，并于３月３１日前將各證券公司的歸還方案和派出機構的初審意見報送我會機構監(jiān)管部。
附件：一、《關于重申清理整頓客戶交易結算資金有關要求的通知》
二、《證券公司歸還客戶交易結算資金情況表》
附件一： 關于重申清理整頓客戶交易結算
資金有關要求的通知
各證券公司：
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結算資金，是化解證券市場風險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各證券公司上報的方案來看，存在著報送不及時，計劃草率、缺乏可操作性等問題，說明部分證券公司對挪用客戶交易結算資金行為的嚴重性和按期歸還的重要性缺乏清醒的認識。為此，中國證監(jiān)會要求各證券公司認真落實《建立客戶交易結算資金存管制度及清理整頓客戶交易結算資金的若干意見》（證監(jiān)機構字〔１９９９〕１３３號），并就有關要求重申如下：
一、各證券公司應在兩至三年內全部歸還挪用的客戶交易結算資金。對于兩年內不能完全歸還挪用的客戶交易結算資金的公司，可轉讓部分證券營業(yè)部，用于歸還挪用的客戶交易結算資金。
二、在客戶交易結算資金完全歸還之前，各證券公司支付股東的投資回報比例不得超過一年期企業(yè)存款利率。
三、對于不能按歸還方案歸還挪用的客戶交易結算資金的證券公司及其責任人，我會按《證券法》第一百九十三條處理。
隨本通知下發(fā)《證券公司歸還客戶交易結算資金情況表》，請各證券公司認真填寫，于３月２３日前將歸還方案和該表格交所在地我會派出機構兩份。
附件二： 證券公司歸還挪用客戶交易結算資金情況表
┌────────┬──────────────────────────┐
│公司名稱 │ │
├────────┼─────────┬────────┬───────┤
│聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ │
├────────┼─────────┼────────┼───────┤
│挪用金額 │ │ 基期 │ 年 月 │
├────────┼─────────┼────────┼───────┤
│挪用比例 │ │ │ │
├────────┼─────────┴────────┴───────┤
│ 財務狀況 │ │
│ │ │
├────────┼────────┬────────┬────────┤
│ │ │ 金額 │占挪用總額比例 │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │購置固定資產 │ │ │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │證券自營 │ │ │
│ 占用形式 ├────────┼────────┼────────┤
│ │違規(guī)拆借、回購 │ │ │
│ │債權 │ │ │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │其他 │ │ │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │合計 │ │ │
├──┬─────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ ２０００年 │ ２００１年 │ ２００２年 │
│ │ ├───┬────┼───┬────┼───┬────┤
│ │ │６月底│１２月底│６月底│１２月底│６月底│１２月底│
│歸 ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │長期資產變│ │ │ │ │ │ │
│ │現(xiàn) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│還 │自營證券平│ │ │ │ │ │ │
│ │倉 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │限分利潤 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│計 │節(jié)約開支 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │追討債權 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │其他 │ │ │ │ │ │ │
│劃 ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │合計 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 計劃數(shù) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 實際數(shù) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 計劃股東│ │ │ │ │ │ │
│ │ 回報率 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 實際股東│ │ │ │ │ │ │
│ │ 回報率 │ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┤
│其他│ │
│需說│ │
│明事│ │
│項 │ │
├──┼────────────────┬───┬───────────┤
│公司│ 董事長： │ 公 │ │
│領導│ │ 司 │ │
│簽名│ │ 蓋 │ │
│ │總經理： │ 章 │ │
└──┴────────────────┴───┴───────────┘
說明：
?。保颈碛勺C券公司根據(jù)上報證監(jiān)會的歸還挪用客戶交易結算資金方案填列（“歸還計劃”欄中的“實際數(shù)”、“實際股東回報率”由證監(jiān)會根據(jù)公司以后年度的實際情況填寫）。
?。玻柏攧諣顩r”欄填公司對基期財務狀況的描述，主要是負債情況、估計不能回收的債權、資產流動性、柜臺賣空有價證券的余額、支付壓力、以前年度獲利情況等。
?。常蓶|回報率按下式計算：
股東回報率＝當年分配給股東的利潤／（實收資本（股本）＋資本公積）
４．表中金額項目單位除說明外均為人民幣萬元。
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