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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)證券市場風(fēng)險(xiǎn)管理和教育的通知
近一時(shí)期，證券市場投資者大幅度增加。新入市的投資者缺乏證券市場的基本知識，風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，入市的盲目性較大。為此，各有關(guān)單位要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為頭等大事來抓。切實(shí)采取有效措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和對投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育，提高證券市場防御風(fēng)險(xiǎn)的能力?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、證券交易所要加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)管理和對會員及上市公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。證券交易所要采取切實(shí)措施增強(qiáng)自身防御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證交易、清算、登記各個(gè)環(huán)節(jié)安全運(yùn)行。同時(shí)必須切實(shí)履行一線監(jiān)管的職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)、政策和交易所上市規(guī)則、交易規(guī)則及會員管理規(guī)則，加強(qiáng)對會員和上市公司的日常監(jiān)管。要盡快組織若干檢查組，有針對性地對會員進(jìn)行檢查，并將結(jié)果報(bào)我會。
二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，加強(qiáng)內(nèi)部管理，并認(rèn)真做好對投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施。要認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)資金運(yùn)營、對外投資、承銷、自營、代理業(yè)務(wù)及營業(yè)場地、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定，使各方面的工作都做到安全合規(guī)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，讓投資者知曉證券市場是高風(fēng)險(xiǎn)市場，投資者要承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。各證券機(jī)構(gòu)要立即組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳材料，內(nèi)容應(yīng)包括：證券投資基本知識、證券投資風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者各自的權(quán)力、責(zé)任及義務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于明年１月１日在營業(yè)部大廳免費(fèi)擺放這類材料，供投資者查閱。
三、各指定報(bào)刊要加強(qiáng)對證券市場的法律法規(guī)和投資風(fēng)險(xiǎn)的宣傳報(bào)道，要組織系列的證券法律法規(guī)和投資風(fēng)險(xiǎn)的宣傳文章，系統(tǒng)全面地介紹證券市場的風(fēng)險(xiǎn)以及國內(nèi)外證券市場風(fēng)險(xiǎn)的案例。各種股評絕不能鼓勵(lì)投機(jī)，不允許誤導(dǎo)投資者。
四、各地方證管部門要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券咨詢機(jī)構(gòu)及上市公司的監(jiān)管，從１９９７年１月１日起對各證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進(jìn)行認(rèn)真檢查，并于１月底以前將檢查結(jié)果上報(bào)我會。我會將據(jù)此進(jìn)行抽查，對不按要求、不聽招呼的單位和有關(guān)責(zé)任人將視情況嚴(yán)肅處理。
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2016年通過司法考試（現(xiàn)國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試）A證，從事法律職業(yè)至今，擅長領(lǐng)域：建筑房地產(chǎn)、合同糾紛、借貸糾紛、侵權(quán)損害賠償、婚姻家事等民商事糾紛及公司（個(gè)人）常年法律顧問?，F(xiàn)擔(dān)任多家黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位常年法律顧問及顧問團(tuán)成員，辦理過多起民商事案件，刑事案件及商務(wù)合同談判。堅(jiān)信法律正義，做您的私人法律顧問，維護(hù)您的合法權(quán)益！
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